广发中证 A500 指数增强型证券投资基金         托管合同     基金料理东说念主：广发基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司                                                        托管合同                         目       录                                       托管合同   鉴于广发基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 遭殃公司，按照联系法律法例的法令具备担任基金料理东说念主的经验和才智，拟召募发 行广发中证 A500 指数增强型证券投资基金；   鉴于中国设立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照联系法律法例的法令具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于广发基金料理有限公司拟担任广发中证 A500 指数增强型证券投资基金的 基金料理东说念主，中国设立银行股份有限公司拟担任广发中证 A500 指数增强型证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确广发中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之 间的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《广发中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有议论的含义；若有起义 应以《基金合同》为准，并依其要求证明。                 一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：广发基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼； 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字200391 号   组织式样：有限遭殃公司   注册成本：14，097.8 万元东说念主民币   存续时间：握续有筹谋                                    托管合同   有筹谋范围：基金召募、基金销售、钞票料理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续有筹谋   有筹谋范围：给与公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证行状及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱行状；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   （一）缔结托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法例、《基金合同》偏执他联系法令制订。   （二）缔结托管合同的宗旨   缔结本合同的宗旨是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值谋略、收益分拨、信息败露及彼此监督等联系事宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额握有东说念主                                    托管合同 正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐法度 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的容貌，将拟投资的标的证券库提供给基金 托管东说念主，基金料理东说念主不错根据实质情况的变化，对标的证券库赐与更新和调节并及 时书面讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金实质投资是否稳妥 《基金合同》对于证券遴荐法度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）成份股、备选成份股（含存 托证据）。为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、 创业板偏执他照章刊行上市的股票、存托证据）、债券（包括国债、央行单据、金 融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、政府守旧机构债券、中期单据、 可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 股指期货、国债期货、股票期权、钞票守旧证券、银行进款、同行存单、债券回购、 货币市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监会 的联系法令。   本基金可根据法律法例的法令参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在现实稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金所握有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于标的指数成 份股和备选成份股（含存托证据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例甩手，基金料理东说念主在现实 稳妥门径后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基金投                                   托管合同 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金所握有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于标 的指数成份股和备选成份股（含存托证据）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%， 齐全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例甩手；   （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿路基金握有一家公司刊行 的证券，不跨越该证券的 10%，齐全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受前述比例甩手；   （5）本基金若参与股指期货交易，应当稳妥下列投资甩手：   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握有的 股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值总共（轧差谋略）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系 约定；   （6）本基金若参与国债期货交易，应当稳妥下列投资甩手：   在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （7）本基金若参与股票期权交易，应当稳妥下列风险限制方针要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行                                       托管合同 权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓 的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数谋略；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票守旧证券的比例，不得跨越基 金钞票净值的 10%；   （9）本基金握有的沿路钞票守旧证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （10）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）钞票守旧证券的比例，不得跨越 该钞票守旧证券界限的 10%；   （11）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿路基金投资于吞并原始 权益东说念主的各样钞票守旧证券，不得跨越其各样钞票守旧证券总共界限的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票守旧证券。 基金握有钞票守旧证券时间，若是其信用等第下落、不再稳妥投资法度，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿路洞开式基金握有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理 东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿路投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；齐全按照联系指数的组成比例进行证 券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例甩手；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳妥以下甩手：出借证券钞票 不得跨越基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为 流动性受限钞票；参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%； 最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的 身分以致基金不稳妥该比例甩手的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的                                    托管合同 投资；   （17）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （18）本基金投资存托证据的比例甩手依照境内上市交易的股票推论，与境内 上市交易的股票合并谋略；   （19）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资甩手。   除第（2）、        （12）、            （15）               、（16）项法令的情形外，因证券、期货市集波动、上 市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性甩手等 基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述法令投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，法律法例另有法令的从其法令。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以致 基金投资不稳妥第（15）项法令的，基金料理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借 业务连接交阐述出借证券。基金握有证券的握有期谋略不因出借而受影响，出借证 券应纳入基金投资运作方针谋略范围。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开动。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的法令及《基金合同》的约定，对本托管 合同第十五条第（九）款基金投资谋害行动通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实质控 制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额握 有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱推论。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的本旨，并按法律法例赐与 败露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安详董 事通过。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系法令，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限制轨制，驻扎流动性风                                 托管合同 险、法律风险和操作风险等多样风险。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括 由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限遭殃公司或中央 国债登记结算有限遭殃公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 联系职责的落实和联接，并确保基金托管东说念主大致每每查询。因基金料理东说念主原因产生 的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的遭殃 与亏空，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的遭殃及亏空，由基金料理东说念主 承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何式样的保证金。若有最新法律法例、 监管计谋变更法令的，根据最新法律法例、监管计谋推论 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资 比例甩手失调、基金流动性困难以及联系亏空的应酬处分步履，以及联系颠倒情况 的处置。   基金料理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采用积极灵验的步履，在合理的时天职灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金 大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东说念主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏空。对本基金因投资流通受 限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何遭殃。如因基金料理东说念主原因导致 本基金出现亏空以致基金托管东说念主承担连带补偿遭殃的，基金料理东说念主应补偿基金托 管东说念主由此遇到的亏空。 金托管东说念主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府果然、准确、完 整。联系贵府如有调节，基金料理东说念主应实时提供调节后的贵府。上述书面贵府包括 但不限于：                                    托管合同   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会法令前言败露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金联系投资流通受限证券比举例违背联系甩手法令，在合理期限内未能 进行实时调节，基金料理东说念主应在两个职责日内编制临时敷陈书，赐与公告。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基金资 产净值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管合同的法令，应实时以电话提醒或书面教导等 方式讲述基金料理东说念主限期革新。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面讲述后应不才一职责日前实时查对并以书面式样给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，说明违纪原因及革新 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对 讲述县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事 项未能在限期内革新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管合同对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应 在法令时天职恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、       《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易门径如故奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系法令，或者违背《基金合同》约定的，应当实时讲述基金料理 东说念主，由此形成的亏空由基金料理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监会，                                 托管合同 同期讲述基金料理东说念主限期革新，并将革新后果敷陈中国证监会。基金料理东说念主无高洁 情理，拒却、谋害基金托管东说念主根据本托管合同法令利用监督权，或采用拖延、讹诈 等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理 东说念主谋略的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、 联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未推论或无故蔓延推论基金料理东说念主资金划拨指示、深远基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本合同偏执他联系法令时，应实时以书面式样讲述基金 托管东说念主限期革新。基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面式样给基金料理东说念主 发出回函，说明违纪原因及革新期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述法令 期限内，基金料理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的齐备性和果然性，在法令时天职恢复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期讲述基金托管东说念主限期革新，并将革新后果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无高洁 情理，拒却、谋害基金料理东说念主根据本合同法令利用监督权，或采用拖延、讹诈等手 段妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议教会仍不改正的， 基金料理东说念主应敷陈中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                                    托管合同 与安详。 两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、贬责、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限遭殃公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户防范费等用度）。 定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时讲述基金料理东说念主采用步履进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金料理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何遭殃。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户”。 金份额握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                《运作办法》等联系法令后，基金料理东说念主应将属 于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在法令时 间内，聘任稳妥《证券法》法令的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的 验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上稳妥《证券法》法令的注册司帐师署名方 为灵验。 法令办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主守护和使用。                                   托管合同 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个职责日内向托管东说念主发 出销户请求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方本旨私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 料理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金料理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 料理东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一 级法东说念主计帐职责，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司的法令以及基金料理东说念主与基金托 管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》推论。 理东说念主和托管东说念主协商阐述主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方提供配 合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系法令，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的法令推论。                                  托管合同   （五）银行间账户的开设和料理   《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的形式请求并取得参预寰宇银行 间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的联系法令，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金 料理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的法令和《基金合同》的约定，开立联系账户。 该账户按联系法令使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价证据等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价证据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入法律法例联系法令允许的各样代守护库， 守护证据由基金托管东说念主握有。什物证券、银行按时进款证实书等有价证据的购买和 转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构实质灵验限制或守护的钞票不承担任何遭殃。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件分手由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护。除本合同另有法令外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金 联系的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以保证基金料理东说念主和基 金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时将重 大合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合 同的守护期限不低于法律法例法令的最低期限。          六、指示的发送、阐述及推论   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指 令，基金托管东说念主推论基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。                                   托管合同   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限， 并加 盖单元公章。 权文献中载明具体奏效时分的，该奏效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐述的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述 的时点为授权文献的奏效时分。 东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主深远。但法律法例法令或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及推论的时分和门径   基金料理东说念主发送指示应领受传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金料理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的法令，在其正当的有筹谋权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵守。但若是基金料理东说念主如故放手或更 改对被授权东说念主的授权，而况基金托管东说念主根据本合同阐述后，则对于尔后该被授权东说念主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担遭殃，授权已改动但未 经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。   基金料理东说念主应在银行间交易成交后，实时将讲述单、联系文献及划款指示加盖 图章后发至基金托管东说念主并电话阐述，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。若是银行间结算系统如故生成的交易需要取消或隔绝，基金料理东说念主要书面通 知基金托管东说念主。                                       托管合同   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先讲述基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行形式果然性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内推论，不得延误， 如有疑问必须实时讲述基金料理东说念主。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并阐述。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主悉力推论，但不可保证划账班师。若是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并联系付款条件如故具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时分。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网下 申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时分最 迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在推论指示时，基金托 管资金账户有裕如的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金 料理东说念主稳妥法律法例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却推论。   （四）基金料理东说念主发送瑕玷指示的情形和处理门径   基金料理东说念主发送瑕玷指示的情形包括指示违背法律法例、监管法令、                                《基金合 同》或本合同的约定，或指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示瑕玷时，有权拒却推论，并实时讲述基金管 理东说念主改正。如需托管东说念主放手尚未推论的指示，基金料理东说念主应出具作废指示或作废说 明，并电话讲述托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于自己误差，未按照基金料理东说念主发送的稳妥法律法例、监管法令、 《基金合同》和本合同约定的指示推论并对基金财产或投资东说念主形成的平直亏空，由 基金托管东说念主补偿由此形成的平直亏空。   （六）更换被授权东说念主员的门径   基金料理东说念主更换被授权东说念主、改动或隔绝对被授权东说念主的授权，应立行将加盖公章 的新的授权文献以邮件发送扫描件的方式讲述基金托管东说念主，并经电话阐述后奏效， 原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个职责日内投递托管东说念主 文献原本。新的授权文献奏效之后，原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献                                   托管合同 扫描件内容推论联系业务，若是新的授权文献原本与扫描件内容不同，由此产生的 遭殃由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的传真号或邮箱地 址，应提前讲述基金料理东说念主。   （七）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容形式相符进行检查，如发现问题，应实时敷陈基金料理东说念主，基 金托管东说念主对推论基金料理东说念主的灵验指示对基金财产形成的亏空不承担补偿遭殃。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应遭殃。             七、交易及计帐交收安排   本居品参与交易所场内证券投资，采用托管东说念主结算模式，基金料理东说念主与基金托 管东说念主应根据联系法律法例及联系业务法令，签订《托管银行证券资金结算合同》用 以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的门径与遭殃。 合同签署前，基金料理东说念主应按基金托管东说念主要求配合提供相应准入材料。   （一）遴荐证券买卖的证券有筹谋机构   基金料理东说念主应联想遴荐证券买卖的证券有筹谋机构的法度和门径。基金料理东说念主 负责遴荐证券有筹谋机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金料理东说念主和 被选中的证券有筹谋机构签订委用合同，基金料理东说念主应提前讲述基金托管东说念主，并依据 基金托管东说念主要求提供联系贵府，以便基金托管东说念主请求办理接收结算数据手续。基金 料理东说念主应根据联系法令，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券有筹谋机构的 联系情况及交易信息赐与败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面式样讲述基金托管东说念主。   本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货 开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结 算有限遭殃公司请求新开立一个鄙俚证券账户，基金料理东说念主负责将该证券账户指                                    托管合同 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立繁衍 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   中国证券登记结算有限遭殃公司分手于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东说念主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、调节。基金 托管东说念主应分手于每月前 3 个交易日内及结算保证金调节当日通过《资金账户敷陈》 讲述基金料理东说念主本基金最低备付金调节金额以及调节后的结算保证金金额。基金 料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限遭殃公司 细则的实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调节所需的现款头 寸。如因调节最低备付金、结算保证金后形成透支，基金料理东说念主应视基金托管东说念主最 低结算备付金比例计收方式分手于下列时点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金料理东说念主应在调节最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。   （2）各异化备付金比例计收方式下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限遭殃公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己误差在计帐上形成基金财产的平直亏空，应由基金 托管东说念主负责补偿，但因中国东说念主民银行、中国结算和银行间市集登记结算机构资金结 算系统以偏执他机构的结算系统发生故障等非基金托管东说念主不错限制的身分形成清 算资金无法按时到账的情形，基金托管东说念主不承担任何遭殃；若是因为基金料理东说念主未 预先讲述基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主接收数据不齐备，形成 计帐差错的遭殃由基金料理东说念主承担；若是因为基金料理东说念主未预先讲述需要单独结 算的交易，形成基金钞票亏空的由基金料理东说念主承担；若是由于基金料理东说念主违背市集 操作法令的法令进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐困难和风 险的，基金托管东说念主在估计帐收尾后讲述基金料理东说念主预透支和预欠库事项，基金料理 东说念主应保握计划方式指导，后续补缴等事宜由基金料理东说念主负责处分，由此给基金托管                                     托管合同 东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的平直亏空由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采用合理、必要步履，确保 T 日日终有裕如的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限遭殃公司的资金交收；如因基金料理东说念主原因导致资金头 寸不及，基金料理东说念主应视基金托管东说念主最低结算备付金比例计收方式分手于下列时 点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 11：   （2）各异化备付金比例计收方式下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 8： 计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限遭殃公司之间的一级计帐，由此 给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的平直亏空由基金管 理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限遭殃公司结算法令，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 料理东说念主原因形成债券回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限遭殃公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏空由基 金料理东说念主承担。   对于中国证券登记结算有限遭殃公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理 东说念主应在交易日 14:00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。因基金料理东说念主指示传输不 实时，以致资金未能实时划入中国结算指定交收账户所形成的亏空由基金料理东说念主 承担。包括但不限于补偿在该市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参 与东说念主最低备付金带来的利息亏空。   （1）交易纪录的查对   基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外败露净值之前，必须保证本日 通盘实质交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录齐全一致。若是实质交易纪录与 司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不果然，由此导致的亏空由基金 料理东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。                                     托管合同   （3）证券/期货账宗旨查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每个估值日收尾后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法令 责。 金托管东说念主。基金料理东说念主应酬传递的申购、赎回、调节洞开式基金的数据果然性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述联系数据，并保证联系数据的准确、 齐备。 种原因，该系统无法每每发送，两边可协商处分处理方式。基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送的数据，两边各自按联系法令保存。 事宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的遭殃。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专用 账户，该账户由注册登记机构料理。 定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基金 托管东说念主应实时讲述基金料理东说念主采用步履进行催收，由此形成基金亏空的，基金料理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有裕如的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨 付，炒外汇如系基金料理东说念主的原因形成，遭殃由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款 义务。                                      托管合同   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指 令。   资金指示的容貌、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示议论。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净额交 收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付资 金的差额来细则托管资金账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在 托管资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到 基金托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管资 金账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调节 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时分、门径及托管合同当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告推论。 公告。   （六）基金现款分成 的联系法令在中国证监会法令前言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的很是约定 但不限于以下内容：                                     托管合同   （1）进款账户必须以本基金形式开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息 划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金料理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、放手、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产转机的操作请求。   （3）约定进款证实书的具体传递派遣方式及派遣期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行进款投资合同/合同、投资指示、支取讲述等联系文献办理资金的支 付以及进款证实书的接收、守护与托福，切实现实托管职责。托管东说念主负责对进款开 户证实书进行守护，不负责对进款开户证实书真伪的鉴别，不承担进款开户证实书 对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有裕如的时分现实相应的业务操作门径。因发生落后支取、提前支 取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息亏空及落后支取手续费。 安全守护；对未按约定将进款开户证实书等什物证据移交托管东说念主守护的，基金托管 东说念主应向基金料理东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将联系什物证据投递 托管东说念主守护的，出于托管履职和遵法，托管东说念主可视情况采用必要的风险限制步履： （1）建立风险预警机制，对于什物证据未投递结合度较高的进款银行，主动发函 料理东说念主尽量幸免在此类银行进行进款投资；                   （2）在按时敷陈中，对未按约定投递基 金托管东说念主守护的什物证据信息进行法令范围信息败露；                        （3）未投递什物证据跨越送 单截止日后 30 个职责日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分或沿路暂停配合基 金料理东说念主持理后续新增进款投资业务，直至什物证据投递托管东说念主守护后拔除。什物 证据未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的，以及因发生特别情况由料理 东说念主提供联系书面说明并再行承诺送单截止时分的，可剔除不计。                                     托管合同          八、基金钞票净值谋略和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋略、复核与完成的时分及门径 按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的 余额总和谋略，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错 缔造大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有法令的，从其法令。   每个估值日谋略基金钞票净值及各样基金份额净值，并按法令公告。 《基金合同》的法令暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主按法令对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特别情形的处理   本基金的估值对象为基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调节最近交易 市价，细则公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价；交易所上市交易或挂牌转让 的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日 的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）交易所上市交易的公拓荒行的可调节债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；                                   托管合同   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票，领受估值技艺细则公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会联系法令细则公允价值；   （4）交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而况有裕如可利用数据和其他信息守旧的估值技艺细则其公允 价值。 行状机构提供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间市集上含权的固定收益 品种，中式估值日第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的惟一估值全价 或保举估值全价。   对寰宇银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 应领受在当前情况下适用而况有裕如可利用数据和其他信息守旧的估值技艺细则 其公允价值。 际收款日历间中式第三方估值基准行状机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准行状 机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价 值存在首要不细则性的联系教导。基金料理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可领受价钱 区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。                                      托管合同 日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。 定进行估值。 以确保基金估值的公说念性。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新法令估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的法令或者未能充分防范基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐遭殃方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一请安见的，基金料理 东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光线，按照基金料理东说念主对基金净值信息的谋略 后果对外赐与公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 12 项进行估值时，所形成的误差不 当作基金份额净值瑕玷处理。   （三）基金份额净值瑕玷的处理方式 类基金份额净值瑕玷；基金份额净值出现瑕玷时，基金料理东说念主应当立即赐与革新， 通报基金托管东说念主，并采用合理的步履驻扎亏空进一步扩大；瑕玷偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；瑕玷 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值谋略瑕玷时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基 金形成亏空的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿。                                    托管合同 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主根据实质情况界定两边承担的遭殃，经阐述后按以下 要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐遭殃方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分参谋后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议推论， 由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的亏空，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主谋略的各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对谋略过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额握有东说念主亏空的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支 付补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照 料理费和托管费的比例各自承担相应的遭殃。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的谋略后果，固然屡次重 新谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的谋略后果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，由 基金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息瑕玷（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋略瑕玷而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏空，由 基金料理东说念主负责赔付。 他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然如故采用必要、稳妥、合理的步履 进行检查，然则未能发现该瑕玷而形成的基金份额净值谋略瑕玷，基金料理东说念主、基 金托管东说念主免除补偿遭殃。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的步履收缩或 摒除由此形成的影响。 以基金料理东说念主谋略后果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时；                                     托管合同 的，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门法令的司帐轨制推论。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东说念主独随即 设立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行安详的复核。查对 不符时，应实时讲述基金料理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据齐全一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年收尾之日起 2 个 月内完成基金中期敷陈的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的 编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过稳妥《证券法》法令的司帐师事务所 审计。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管                                     托管合同 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调节，调节以国度联系法令为准。   基金料理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核联系报表及敷陈。若是基 金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金 料理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监 会备案。   （九）基金料理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按法令将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢职下列原则： 益分拨，具体分拨决议以公告为准。若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益 分拨； 利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 务费，不同类别基金份额对应的可供分拨收益将有所不同，基金料理东说念主可对各样别 基金份额分手制定收益分拨决议。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权；   （二）基金收益分拨的时分和门径   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，并依照《信息                                  托管合同 败露办法》的联系法令在法令前言公告。基金收益分拨决议公告后(依据具体决议 的法令)，基金料理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主 按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资 的谋略方法，依照《业务法令》推论。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的法令。                十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的联系法令进行信息披 露，拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息败露办法》偏执他联系法令进行信息败露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视 为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管合同、基金 居品贵府节录、基金份额发售公告、基金召募情况、                       《基金合同》奏效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时敷陈、包括基金年度敷陈、基金中 期敷陈和基金季度敷陈、临时敷陈、裸露公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐报 告、投资钞票守旧证券的信息败露、投资期货联系公告、投资股票期权的联系公告、 实施侧袋机制时间的信息败露以及中国证监会法令的其他信息。基金年度敷陈中                                    托管合同 的财务司帐敷陈需经稳妥《证券法》法令的司帐师事务所审计后，方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露中的职责和信息败露门径   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，本分信用，严守巧妙。基金料理东说念主负责办理与基金联系的信息败露事宜，基 金托管东说念主应当按照联系法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款法令的应由基 金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金料理东说念主在公告前应见告基金托管东说念主。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其现实按照法定方式和 限时败露的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会法令的时天职，将应予败露的基金信息通过规 定前言败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过规 定前言或基金托管东说念主的互联网网站公开败露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金料理东说念主觉得属于会导致基金料理东说念主不可出售或评估基金钞票的 繁难事故的任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的情况。   按联系法令须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中法令需要败露的事项时， 按《基金合同》法令公布。   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例 法令将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的法令进行信息败露，详见招募说明书的法令。                                    托管合同   （五）法律法例或监管部门对适用于本基金的信息败露另有法令的，从其法令。 如法令发生变化的，从其最新法令。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。料理费的谋略方 法如下：   H＝E×0.80%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托管费的谋略方 法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   (三）)基金销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券、期货、期权交易用度、基金财产划拨支付的 银行用度、账户开户用度和账户防范费、                  《基金合同》奏效后的信息败露用度、基 金份额握有东说念主大会用度、           《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉 讼费和仲裁费等根据联系法律法例、                《基金合同》及相应合同的法令，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的式样                                   托管合同   《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息败露用度不得从基金财产中列 支；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未现实或未齐全现实义务导致的用度支拨或基金 财产的亏空，处理与基金运作无关的事项发生的用度以偏执他根据联系法律法例 及中国证监会的联系法令不得列入基金用度的式样等不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费和销售行状费的调节   基金料理东说念主和基金托管东说念主经现实稳妥门径后可合同论情裁汰基金料理费、基 金托管费、销售行状费。基金料理东说念主须按联系法令公告。   （七）基金料理费、基金托管费、销售行状费的复核门径、支付方式和时分   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售行状费等，根 据本托管合同和《基金合同》的联系法令进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售行状费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，按照与基金料理东说念主协商一致的方式在次月 初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东说念主协商处分。   在首期支付基金料理费、销售行状费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具慎重函件 指定基金料理费、销售行状费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏执他 联系法令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明证明， 如基金料理东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可拒却支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 详见招募说明书的法令。                                  托管合同            十二、基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应分手守护基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法例 法令的最低期限。如不可妥善守护，则按联系法例承担遭殃。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应治服守秘义务。            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他联系贵府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按法令的期限守护。保存期限不低于法律法例法令的最 低期限。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易纪录和要害合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例法令的最低 期限。                                        托管合同         十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔绝：   (1)被照章取消基金料理经验；   (2)照章遣散、被照章放手或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名的 基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议奏效后 2 日内在法令前言公告；   (6)派遣：基金料理东说念主职责隔绝的，基金料理东说念主应妥善守护基金料理业务贵府， 实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金料理东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例法令聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求，应                                        托管合同 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章遣散、被照章放手或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或总共握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议奏效后 2 日内在法令前言公告；   (6)派遣：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金 钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例法令聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；                                    托管合同 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在法令前言上结伴公告。   （四）新任或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应连接现实联系职 责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的行动。原基金料理东说念主或原基 金托管东说念主在连接现实联系职责时间，仍有权按照基金合同和本合同的法令收取基 金料理费或基金托管费。                 十五、谋害行动   本合同当事东说念主谋害从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担亏空。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主深远基金运作和料理过程中任何尚未按 法律法例法令的方式公开败露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安详， 其高档料理东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的灵验指示、                                   《基 金合同》或托管合同的法令进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背法令向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷遭殃的投资；4.买卖其他基金份额，然则国务院证 券监督料理机构另有法令的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内 幕交易、主管证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易行动；7.法律、行政法例和国                                    托管合同 务院证券监督料理机构法令谋害的其他行动。法律法例或监管部门取消上述甩手， 如适用于本基金，则本基金在现实稳妥门径后投资不再受联系甩手。   （十）法律法例和《基金合同》谋害的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关法令，由国务院证券监督料理机构法令谋害基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他 行动。        十六、托管合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更门径   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的法令有任何突破。   （二）托管合同隔绝的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 稳妥《证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；                                   托管合同   (4)制作计帐敷陈；   (5)聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈 出具法律看法书；   (6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样基 金份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《证券法》 法令的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在法令网站上，并将计帐敷陈教导 性公告登载在法令报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 法令的最低期限。                 十七、负约遭殃   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不现实本合同或现实本合同不稳妥约定的，应 当承担负约遭殃。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》或 者《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，                                  托管合同 应当分手对各自的行动照章承担补偿遭殃；因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿遭殃，对亏空的补偿，仅限于平直亏空。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就平直亏空进行补偿； 给基金财产形成亏空的，应就平直亏空进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不当作而形成的亏空等； 资或不投资形成的平直亏空或潜在亏空等； 络故障、通信故障、电力故障、谋略机病毒袭击偏执它偶而事故所导致的亏空等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的措 施，悉力驻扎亏空的扩大。莫得采用稳妥步履以致亏空进一步扩大的，不得就扩大 的亏空要求补偿。非负约方因驻扎亏空扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管合同大致连接现实的，在最大法例地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当连接现实本合同。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主固然如故采用必要、稳妥、合理的步履进行检查，然则未能发 现瑕玷或未能幸免瑕玷发生的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金料理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿遭殃。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的步履减 轻或摒除由此形成的影响。                十八、争议处分方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调处分，协商、 协调不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。                                   托管合同   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠 实、费力、遵法地现实《基金合同》和本托管合同法令的义务，防范基金份额握有 东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（仅为本合同之宗旨，不包括香港、澳门很是行政区和台湾 地区法律）统领。            十九、托管合同的遵守   两边对托管合同的遵守约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名（或盖印），合同当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会备案的文本为慎重文本。   （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律按捺力。   （四）本合同一式六份，合同两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律遵守。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本合同 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等法令协商办理。                                托管合同           二十一、托管合同的签订  本合同两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并加盖两边公章或合同专用章， 比肩明签订地、签订日。                                    托管合同 本页无正文，为《广发中证 A500 指数增强型证券投资基金托管合同》的署名盖印 页。 基金料理东说念主：广发基金料理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：    年   月   日

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