申万菱信基金经管有限公司 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指    数证券投资基金联合基金         基金合同   基金经管东说念主：申万菱信基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金                                                                                             基金合同                                                           目             录 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同                      第一部分      弁言   一、坚强本基金合同的目的、依据和原则 务，圭表基金运作。                            《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                   （以下简 称“《运作办法》        ”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                               （以下简称“《销 售办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金信息知道经管办法》                         （以下简称“《信息知道办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管法令》(以下简称“《流动性风险经管规 定》”)、     《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》                                 （以下简称“《指 数基金引导》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》和其 他关系法律法例。   二、基金合同是法令基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与 基金关系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同 有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关系规 定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金经管东说念主 和基金托管东说念主自本基金合同签订并凯旋之日起成为本基金合同确当事东说念主。基金投资东说念主 自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏 有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金由基金经管 东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他关系法令召募，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称连累、敦厚信用、严慎死力的原则经管和运用基金财产，但 不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物贵府概要等信息知道 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外知道触及本基金的信息，其内容 触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为 准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律 法例的强制性法令不一致，应当以届时灵验的法律法例的法令为准。   六、本基金投资范围包括股指期货、国债期货，若投资可能靠近商场风险、流动 性风险、交游敌手风险和国债期货交割风险等专有风险。   本基金可投资股票期权，在投资过程中可能存在商场风险、行权风险、流动性风 险和时期价值风险等专有风险。   七、本基金可投资钞票支捏证券，在投资过程中可能存在因债务东说念主的失约或交收 失约、钞票支捏证券信用质地镌汰而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东说念主进行 提前偿付而导致的提前偿付风险，因商场交游不活跃而导致的流动性风险等，由此可 能形成基金财产损失。   八、本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务， 参与融资和转融通证券出借业务可能存在商场风险、流动性风险和信用风险等。   九、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波 动甚而出现较大耗损的风险，以及与篡改企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及交游机制等关系的风险。   十、本基金通过投资于主见 ETF 追踪沪深 300 价值指数，存在追踪舛讹收敛未达 约定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或摘牌等潜在风险，具体风险详见招 募说明书“风险揭示”部分。   十一、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行约 定的模式后，不错依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章 节。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行颠倒象征，并不得办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并暖和本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金             基金合同                      第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 资基金联合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验考订和补充 值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 基金招募说明书》及更新 金联合基金基金产物贵府概要》偏激更新 金联合基金基金份额发售公告》 解释、行政步骤以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通告等以及颁布 机关对其时时作念出的考订     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其时时作念出的考订     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的考订 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金           基金合同 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货步骤的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息知道经管办法》及颁布机关对其时时作念出的考订     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的考订 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管法令》及颁布机关对其时时 作念出的考订 的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时时 作念出的考订 法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 登记并存续或经关系政府部门批准开荒并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其 他组织 者境内证券期货投资经管办法》              （包括其时时考订）及关系法律法例法令使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者 召开并由基金份额捏有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金              基金合同 会法令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约， 办理基金销售业务的机构 东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理 披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受申万菱信基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 的基金份额余额偏激变动情况的账户 理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 算完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 跳跃 3 个月     《业务法令》：指《申万菱信基金经管有限公司绽开式基金业务法令》，是由申 万菱信基金经管有限公司制定并时时考订的，圭表基金经管东说念主所经管的绽开式证券投 资基金登记方面的业务法令，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共同盲从 买基金份额的步履 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 买基金份额的步履 条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，苦求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东说念主 经管的其他基金基金份额的步履 金份额销售机构的操作 扣款金额及扣样貌样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完 成扣款及受理基金申购苦求的一种投资式样 基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总 数后的余额）跳跃上一做事日基金总份额的 10% 就怕间的公允价值变动、银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带 来的成本和用度的纯粹 银行入款本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和 基金份额净值的过程 理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时 入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开 刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金        基金合同 格的式样，将基金养息投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得 到公说念对待 《信息知道办法》法令的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国 证监会基金电子知道网站）等媒介 主见访佛，精熟追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受契约型 绽开式运作式样的基金，简称“联合基金” 下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数交流，而且，该 ETF 的投资目 标和本基金的投资主见访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基金选 择申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金为主见 ETF 用从基金财产入网提，属于基金的营运用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从 本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费， 而从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额 折柳设立代码，折柳臆测和公告基金份额净值和基金份额累计净值 中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到 期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 进行处置算帐，目的在于灵验禁闭并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动 性风险经管用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，稀疏账户称为侧袋账 户               （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值本领仍导致公允 价值存在关键不笃定性的钞票；              （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 价值存在关键不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在关键不笃定性的钞票   以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令考订后，如适 用本基金，关系内容以考订后法律法例、业务法令为准。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同                 第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   二、基金的类别    ETF 联合基金   三、基金的运作式样   契约型绽开式   四、基金的投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   五、主见 ETF 及标的指数   本基金的主见 ETF 为申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金，标 的指数为沪深 300 价值指数。   要是改日主见 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更主见 ETF，本基金的标的 指数将根据基金合同的约定随之变更。   六、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额运行发售面值和认购用度   本基金基金份额运行发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额具体认购费率按招募说明书及基金产物贵府概要的法令引申。 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不按时 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   九、本基金与主见 ETF 的筹商与区别   本基金为主见 ETF 的联合基金，二者既有筹商也有区别： 份股、备选成份股；而本基金则选用曲折的方法，通过将绝大多数基金财产投资于目 标 ETF，收尾对功绩相比基准的精熟追踪。 也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回主见 ETF；而 本基金则像世俗的绽开式基金相似，通过基金经管东说念主偏激他销售机构按“未知价”原 则进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 功绩发达可能出现互异。可能激发互异的身分主要包括： 金钞票，用于追踪标的指数的发达；而本基金四肢世俗的绽开式基金，在扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，仍 需保留不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 行申赎的式样，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎 的式样，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   十、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取式样的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从本类别基金财产入网 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金财 产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额折柳设立代码，分 别臆测和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行选用基金份额类别。   基金经管东说念主可养息认/申购种种基金份额的最低金额限制及法令。在不违反法律法 规、基金合同的法令以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管 理东说念主在履行顺应模式后，可养息基金份额类别设立、对基金份额分类办法及法令进行 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 养息，或养息本基金的申购费率、变更收费式样等，无需召开基金份额捏有东说念主大会， 但基金经管东说念主必须在起始养息实施之日前依照《信息知道办法》的法令在法令媒介上 刊登公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同                 第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售式样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告以及基金经管东说念主届时发布的养息销售机构的关系公告。   合适法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境 外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   基金经管东说念主有权对发售对象的范围给予进一步限制，具体发售对象见基金份额发 售公告以及基金经管东说念主届时发布的关系公告。   二、基金份额的认购   本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取 前端认购费，C 类基金份额在认购时不收取前后端认购费，但从该类别基金财产入网提 销售服务费。   本基金的 A 类基金份额认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金产物 贵府概要中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、 销售、登记等基金召募时间发生的各项用度。本基金 C 类基金份额不收取认购费。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的臆测方法在招募说明书中列示。   认购份额的臆测结果保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同   投资者按照本基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立，基金经管东说念主按照法令办理完毕基金召募的备案手续并取得中国证监会书面 证据，基金合同凯旋。基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而 仅代表销售机构如实接管到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的证据结果为准。 对于认购苦求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善利用正当职权，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 请参看招募说明书或关系公告。 和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 每笔 A 类基金份额的认购苦求单独臆测。认购苦求一采纳理不得取销。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金        基金合同                    第五部分         基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基 金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售。基金经管东说念主应 当自基金召募期收尾之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资通告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资通告，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念摆布理完毕基金备案手续并取得中国 证监会书面证据之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金经管东说念主在收到中 国证监会证据文献的次日对基金合同凯旋事宜给予公告。基金经管东说念主应将基金召募期 间召募的资金存入稀疏账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理式样   要是召募期限届满，未欢乐基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列做事： 期入款利息； 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票范围   基金合同凯旋后，连结 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时通告中给予知道；连结 60 个 做事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个做事日内向中国证监会通告并苛刻解 决决议，如捏续运作、调度运作式样、与其他基金合并或者肃除基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有法令时，从其法令。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同              第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招 募说明书或其他关系公示中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按 销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、 深圳证券交游所的精深交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会 的要求或本基金合同的法令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券交游商场或期货交游商场、证券交游所或期货 交游所交游时期变更、其他颠倒情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述开 放日及绽开时期进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息知道办法》的关系法令 在法令媒介上公告，具体时期以基金经管东说念主届时公告为准。   基金经管东说念主可根据践诺情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体业务 办理时期在申购起始公告中法令。   基金经管东说念主自基金合同凯旋之日起不跳跃 3 个月起始办理赎回，具体业务办理时 间在赎回起始公告中法令。   在笃定申购起始与赎回起始时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信 息知道办法》的关系法令在法令媒介上公告申购与赎回的起始时期。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回 或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期苛刻申购、赎回或调度苦求且登 记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎 回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行臆测； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 回； 的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主必须 在新法令起始实施前依照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介上公告。   四、申购与赎回的模式   投资东说念主必须根据销售机构法令的模式，在绽开日的具体业务办理时期内苛刻申购 或赎回的苦求。   投资东说念摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法令 等，在盲从基金合同和招募说明书道令的前提下，以各销售机构的具体法令为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在法令的时期内全额托福申购款项，投资东说念主在法令 的时期内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购生 效。基金份额捏有东说念主在提交赎回苦求时，必须有充足的基金份额余额，则赎回成立； 基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日的赎回苦求经本基金的登记机构证据凯旋后，基金经管东说念主将在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关系条目处理。   遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时 间相应顺延。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行养息，并按 照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介上提前公告。   基金经管东说念主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回 苦求日（T 日），在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 灵验性进行证据。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机 构法令的其他式样查询苦求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还 给投资东说念主，基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资者 未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机构 如实接管到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情 况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构的证据而产生的后果，由投资 东说念主自行承担。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回苦求的证据时期进行 养息，并必须在养息实施日前按照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低份额限制，具体详见本基金招募说明书或关系公告。 请参见招募说明书或关系公告。 募说明书或关系公告。 募说明书或关系公告。 例上限，具体法令请参见招募说明书或关系公告。 理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基 于投资运作与风险收敛的需要，可选用上述措施对基金范围给予收敛。具体见基金管 理东说念主关系公告。 额和赎回份额的数目限制或新增范围收敛措施。基金经管东说念主必须在养息实施前依照《信 息知道办法》的关系法令在法令媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 臆测和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的臆测，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇颠倒情况， 为保护基金份额捏有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性养息基金 份额净值臆测精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。T 日的种种基 金份额净值在今日收市后臆测，并按照基金合同约定公告。如遇颠倒情况，经履行适 当模式，不错顺应蔓延臆测或公告。 详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说 明书及基金产物贵府概要中列示，C 类基金份额不收取申购费。 明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及 基金产物贵府概要中列示。 金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 捏有东说念主赎回种种基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设 定，具体见招募说明书的法令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计 入基金财产。 体的臆测方法、赎回费率、赎回金额具体的臆测方法和收费式样由基金经管东说念主根据基 金合同的法令笃定，并在招募说明书或关系公告中列示。基金经管东说念主不错在基金合同 约定的范围内养息费率或收费式样，并最迟应于新的费率或收费式样实施日前依照《信 息知道办法》的关系法令在法令媒介上公告。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表效劳关系法律法例及监管部门、自 律组织的法令。 利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销野心，按时或不按时地开 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金 经管东说念主不错顺应调低基金销售费率，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 的申购苦求。 净值。 基金份额捏有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 本基金申购的情形。 上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 用估值本领仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金 经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关系法令在法令媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东说念主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给 投资东说念主。基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购 的情况扬弃时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 8 项情形时， 基金经管东说念主不错选用比例证据等式样对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金经管东说念主有 权断绝该等沿途或者部分申购苦求。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回款项。 赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 本基金赎回的情形。 用估值本领仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金 经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管 东说念主应按法令报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时 不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求 东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处 理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前选用将当日可能未获受理部分给予取销。在 暂停赎回的情况扬弃时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理式样   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调度 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余 额）跳跃前一做事日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定全额 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有身手支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按精深 赎回模式引申。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有艰难或合计因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金 经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总 量的比例，笃定当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回苦求时不错选用展期赎回或取消赎回。选用展期赎回的，将自动转入下一个绽开 日不绝赎回，直到沿途赎回为止；选用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被取销。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主 在提交赎回苦求时未作明确选用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主跳跃上一做事日基金总份额 20% 的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金经管东说念主应当对大额赎回苦求东说念主的赎回 苦求展期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的原则，基金 经管东说念主有权优先证据小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回 苦求在当日被沿途证据，则基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总 份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按 比例证据，对大额赎回苦求东说念主未予证据的赎回苦求展期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求在当日未被沿途证据，则基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基 金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回苦求的范围内对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求 按比例证据，对沿途未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎 回苦求东说念主的沿途赎回苦求）展期办理。展期办理的具躯壳式，按照本条法令的展期赎 回或取消赎回的式样办理；同期，基金经管东说念主应当对展期办理的事宜在法令媒介上刊 登公告。   （3）暂停赎回：连结 2 个绽开日以上（含 2 个绽开日）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在法令媒介上进行公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   当发生多数赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 法令的其他式样在 3 个交游日内通告基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日 内在法令媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 登暂停公告。 金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个做事日的种种基金份额净值。 迟于再行绽开日在法令媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告，并公告最近 1 个做事 日的种种基金份额净值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回 的时期，届时可不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金调度   基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的法令决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系法令 由基金经管东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的法令制定并公告，并提前奉告基 金托管东说念主与关系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中 国证监会招供的交游局面或者交游式样进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有 东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而产 生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户或者按照关系法 律法例或国度有权机关要求的式样进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠 是指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 司法强制引申是指司法机构依据凯旋司法秘书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制 划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提 供的关系贵府，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机构的法令办理，并按基 金登记机构法令的要领收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构不错按照法令的要领收取转托管费。   十五、按时定额投资野心   基金经管东说念主不错为投资东说念摆布理按时定额投资野心，具体法令由基金经管东说念主另行规 定。投资东说念主在办理按时定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所法令的按时定额投资野心最低 申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法 规或监管部门另有法令的除外。   如关系法律法例允许基金经管东说念摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 经管东说念主将制定和实施相应的业务法令。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。   十八、在不违反关系法律法例法令和基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务 的安排进行补充和养息并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金           基金合同              第七部分          基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金经管东说念主     （一） 基金经管东说念主简况     称号：申万菱信基金经管有限公司     住所：上海市中山南路 100 号 11 层     法定代表东说念主：陈晓升     开荒日历：2004 年 1 月 15 日     批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】144 号     组织体式：有限做事公司     注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币     存续期限：捏续经营     筹商电话：+86-21-23261188     （二） 基金经管东说念主的职权与义务              《运作办法》偏激他关系法令，基金经管东说念主的职权包括但不限 于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基金财产；     （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例法令或中国证监会批准的其他费 用；     （4）销售基金份额；     （5）按照法令召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据基金合同及关系法律法令监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基 金合同及国度关系法律法令，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保 护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；     （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 基金合同法令的用度； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同   （10）依据基金合同及关系法律法令决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励职权，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证 券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼职权或者实施 其他法律步履；   （15）选用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构，并笃定关系的费率；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回、 调度、按时定额投资和非交游过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关系法令，基金经管东说念主的义务包括但不限 于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以敦厚信用、严慎死力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营 式样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所 经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金折柳经管，折柳 记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系法令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适基金 合同等法律文献的法令，按关系法令臆测并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、 赎回的价钱； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系法令，履行信息知道及通告义务；   （12）保守基金买卖艰深，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、基 金合同偏激他关系法令另有法令外，在基金信息公开知道前应予守密，不向他东说念主泄露， 因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科照管人提供的情况 除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基 金收益；   （14）按法令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏激他关系法令召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法令保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他关系资 料不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法令时期发出，而且保证 投资者大约按照基金合同法令的时期和式样，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并 在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨；   （19）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会并通 知基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同法令履行我方的义务，基金托管东说念主 违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事 务的步履承担做事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼职权或实施其他法 律步履； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同    （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋，基金经管 东说念主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；    （25）引申凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成连忙间：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主： 廖林    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    筹商电话：010-66105799    筹商东说念主：郭明    组织体式：股份有限公司    批准开荒机关和开荒文号：国务院《对于中国东说念主民银行稀疏利用中央银行职能的 决定》（国发1983146 号）    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号    存续时间：捏续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、 贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业 务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清 算业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款 业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业 年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户经管服务；绽开式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信造访、计算、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾 问服务；组织或干预银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代 收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》偏激他关系法令，基金托管东说念主的职权包括但不限 于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的法令安全看守基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例法令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反基金合同及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应报告中 国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基 金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关系法令，基金托管东说念主的义务包括但不限 于：   （1）以敦厚信用、死力尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）开荒稀疏的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备充足的、及格的 老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相 互孤独；对所托管的不同的基金折柳设立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金 之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系法令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关系的关键合同及关系凭证；   （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同 的约定，根据基金经管东说念主的划款指示，实时办理算帐、交割事宜； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同   （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、基金合同偏激他关系法令另有法令外， 在基金信息公开知道前给予守密，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机 关要求、或向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主臆测的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具见地，说明基 金经管东说念主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的法令进行；要是基金经管东说念主有 未引申基金合同法令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵府不低于法定最 低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按法令制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系法令向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回 款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系法令，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的法令监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会和银 行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘愿担抵偿做事，其抵偿做事不因 其退任而辞退；   （20）按法令监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同法令履行我方的义务，基金 经管东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主 追偿；   （21）引申凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法令或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。            《运作办法》偏激他关系法令，基金份额捏有东说念主的职权包括但 不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法令要求召开基金份额捏有东说念主大会或者自行召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事 项利用表决权；出席或录用代表出席主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对主见 ETF 基金 份额捏有东说念主大会审议事项利用表决权。本基金参与份额和票数按权益登记日本基金所 捏有的主见 ETF 份额占比基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关系法令，基金份额捏有东说念主的义务包括但 不限于：   （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募说明书、业务法令等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息知道，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法例和基金合同所法令的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同肃除的有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同               第八部分     基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有 权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法令或本基金合同另有约定 外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，如今后开荒基金份额捏有东说念主大会的日常机 构，日常机构的开荒按照关系法律法例的要求引申。   鉴于本基金是主见 ETF 的联合基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额捏有东说念主 大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额顺利 干预或录用代表干预主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决，其捏有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基 金捏有主见 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份 额的比例。臆测结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且 特定钞票不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账户份 额顺利干预或者录用代表干预主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额捏有东说念主以目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主 的托福以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份干预主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金 份额捏有东说念主大会的，须先效劳基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。本 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由 本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏 有东说念主大会。   一、召开事由 规、中国证监会另有法令或基金合同另有约定除外：   （1）肃除基金合同；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同   （4）调度基金运作式样；   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金要领或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模式；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就吞并事项书面要求召开 基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份 额捏有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会法令的其他应当召开基金份额捏有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费式样或养息基金份额 类别设立、对基金份额分类办法及法令进行养息；   （3）因相应的法律法例、登记机构的关系业务法令发生变动而应当对基金合同进 行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基 金合同当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例法令或中国证监会许可的 范围内养息关系认购、申购、赎回、调度、基金交游、非交游过户、转托管等业务规 则；   （6）履行顺应模式后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同法令不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集式样 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 集。 面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基 金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集或在法令时期内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主苛刻书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金份额捏有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管 东说念主决定不召集或在法令时期内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主苛刻书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆测代表基金份额 备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管 东说念主应当配合，不得辞谢、纷扰。 日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告式样 基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决式样； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验 期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 本次基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信式样、托福的公证机关偏激筹商式样和联 系东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取式样。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点 对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管 理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的式样   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管机构 允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。 席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会， 基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下 条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基 金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、基金合同和会议通告 的法令，而且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现，灵验的 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者 在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 一（含三分之一）。 明的体式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面式样 或会议通告载明的体式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连结公布关系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金经管东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是 基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告法令的方 式收取基金份额捏有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通告不干预收取表决 见地的，不影响表决效力；    （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，灵验的基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额捏有东说念主所捏有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大 会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）的基金 份额捏有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具 表决见地的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出 具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、基 金合同和会议通告的法令，并与基金登记机构纪录相符。 络、电话或其他式样进行表决，或者领受网罗、电话或其他式样授权他东说念主代为出席会 议并表决，会议模式比照现场开会和通信式样开会的模式进行。在会议的召开式样上， 本基金亦可领受其他非现场式样或者以现场式样与非现场式样相伙同的式样召开基金 份额捏有东说念主大会，会议模式比照现场开会和通信式样开会的模式进行。   五、议事内容与模式 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定 肃除基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基 金合同法令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会推敲的其他事 项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在 基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条法令模式笃定和公布监 票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏 东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下， 由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授 权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基 金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单 位称号）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日 期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下 形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须以相等决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有法令或基 金合同另有约定外，调度基金运作式样、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、肃除基金 合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选用记名式样进行投票表决。   选用通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释，不然提交合适 会议通告中法令的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议 通告法令的表决见地视为灵验表决，表决见地朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当 在会议起始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主 代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行 召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出 席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起始后晓示在出席会议的基金份 额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布 计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，可 以在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的， 不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票， 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地 的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息知道办法》的关系法令在法令 媒介上公告。要是领受通信式样进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申凯旋的基金份额捏有东说念主大会 的决议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金 托管东说念主均有不断力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧 袋份额捏有东说念主折柳捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额 捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的 基金份额或表决权合适该等比例： 额 10%以上（含 10%）； 关基金份额的二分之一（含二分之一）； 所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏 有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 上（含二分之一）通过； 以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系法令以本节颠倒约定内容为 准，本节莫得法令的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模式、表决条件 等法令，凡与将来颁布的触及基金份额捏有东说念主大会法令的法律法例或监管法令不一致 的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应模式后，可顺利对本部天职容进行 修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同      第九部分     基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模式   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责肃除的情形   （一） 基金经管东说念主职责肃除的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责肃除：   （二） 基金托管东说念主职责肃除的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责肃除：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换模式   （一） 基金经管东说念主的更换模式 基金份额的基金份额捏有东说念主提名； 经管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 东说念主； 大会决议凯旋后依照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介公告； 时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念摆布理基金经管业务的打法手续，临时基金经管 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 东说念主或新任基金经管东说念主应实时接管。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值； 金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金 财产中列支； 要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主关系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换模式 基金份额的基金份额捏有东说念主提名； 托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 东说念主； 大会决议凯旋后依照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介公告； 实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金钞票总值 和基金钞票净值； 金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金 财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模式 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 基金份额捏有东说念主大会决议凯旋后依照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介上联合 公告。   三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主接管基金经管业务或新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应 依据法律法例和基金合同的法令不绝履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主 的利益形成毁伤的步履。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在不绝履行关系职责时间， 仍有权按照本基金合同的法令收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和模式的约定，但凡顺利援用 法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或 变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修 改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同                   第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关系法令坚强托管公约。   坚强托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的看守、投 资运作、净值臆测、收益分拨、信息知道及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同                第十一部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、 代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他合适条件的机构办理， 但基金经管东说念主照章应当承担的做事不因托福而辞退。基金经管东说念主托福其他机构办理本 基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理公约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投 资者基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金交游证据、披发红利、建立并看守基 金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关法令于起始实施前在法令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 或基金带来的损失，须承担相应的抵偿做事，但司法强制检查情形及法律法例及中国 证监会法令的和基金合同约定的其他情形除外； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 服务； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金         基金合同                  第十二部分          基金的投资   一、投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含 存托凭证）。   为更好地收尾基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债券（含国债、 央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、可转债及分离交游可转债、可交换债券、场地政府债等）、货币商场用具、债券回 购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关系法令）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应模式 后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交游日日终在 扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资股指期货、国债 期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的法令引申。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行顺应 模式后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的联合基金，而主见 ETF 是领受完全复制法收尾对标的指数紧 密追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近沿途的基金钞票投资于主见 ETF、标的指数成份股和备选成份股 进行被迫式指数化投资，收尾对功绩相比基准的精熟追踪。精深情况下，本基金投资 于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%， 年追踪舛讹不跳跃 4%。如因指数编制法令养息或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 跳跃上述范围，基金经管东说念主将选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （一）钞票成立策略   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，该部分钞票占基金钞票净值的比例不低于 少量投资于非成份股、债券、货币商场用具、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须合适中国证监会的关系法令），并可参与融资和转融通证券出借 业务，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   （二）主见 ETF 投资策略   本基金投资主见 ETF 的式样如下：   （1）申购和赎回：主见 ETF 绽开申购、赎回后，以股票组合进行申购、赎回或者 按照主见 ETF 法律文献的约定以其他式样申赎主见 ETF。   （2）二级商场式样：主见 ETF 上市交游后，在二级商场进行主见 ETF 基金份额的 交游。   本基金将在详尽磋商合规、风险、成果、成本等身分的基础上，决定领受申购、 赎回或证券交游所场内交游的式样进行主见 ETF 的买卖。   当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或养息，本基金也将作相应的变更 或养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （三）股票投资策略   根据标的指数，伙同研究通告和基金组合的构建情况，领受被迫式指数化投资的 方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本 基金领受被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资 组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场身分 的限制，基金经管东说念主不错根据商场情况，伙同教养判断，对股票组合经管进行顺应变 通和养息，以更精熟的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制 机构暂未作出养息的，基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策模式后实时对关系成份股进行养息。   （四）债券投资策略 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   基于流动性经管的需要，本基金将根据当前宏不雅经济局势、金融商场环境，通过 灵验的投资组合体现债券商场政策投资与战术投资的伙同，并积极运用基于债券研究 的多样投资分析本领，寻找成心的商场投资契机。通过债券品种的动态成立与优化配 比，动态养息固定收益证券组合的久期、银行间商场和交游所商场的投资比重，并相 应养息不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下取得踏实投资收益。   （五）股指期货投资策略   基金经管东说念主可运用股指期货以提高投资成果，从而更好地达到本基金的投资主见。 本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的 前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系统性风险，改善 组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲颠倒情况下的流动性风 险以进行灵验的现款经管，如预期大额申购赎回、大批分成等，以及对冲因其他原因 导致无法灵验追踪标的指数的风险。   若关系法律法例和监管要求发生变化时，基金经管东说念主对股指期货投资经管从其最 新法令，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   （六）国债期货投资策略   本基金将按照关系法律法例的法令，根据风险经管的原则，以套期保值为目的， 伙同对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   若关系法律法例和监管要求发生变化时，基金经管东说念主对国债期货投资经管从其最 新法令，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   （七）钞票支捏证券投资策略   在严格收敛投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、 税收身分和提前还款身分等方面详尽评估钞票支捏证券的投资品种，选用低估的品种 进行投资。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则参与股票期权交游。本基金将伙同投资主见、比例 限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要求，以套期保值为主要目的，笃定 参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若关系法律法例和监管要求发生变化时，基金经管东说念主对股票期权投资经管从其最 新法令，以合适上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金        基金合同 金投资其他期权品种，本基金将在履行顺应模式后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   （九）可调度债券与可交换债券投资策略   可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抗拒下行风险、共享 股票价钱高涨收益的特色。本基金将利用数目化方法对可调度债券的纯债部分价值、 正股的股权部分价值以及内嵌的期权价值进行详尽评估，选用具有较高投资价值的可 调度债券进行投资。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债券 价值与可调度债券交流，即选用捏有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息； 而其股权价值则需要暖和刊行东说念主捏有的其他上市公司（主见公司）的股票价值。本基 金将利用数目化方法对可交换债券的纯债部分价值以及对主见公司的股票价值的详尽 评估，选用具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   （十）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资业务时将根据风险经管的原则，在法律法例允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时，本基金将 力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪舛讹，达到灵验 追踪标的指数的目的。   为更好收尾投资主见，在加强风险驻防和坚捏审慎原则的前提下，本基金可根据 投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理笃定出借证券 的范围、期限和比例。   （十一）存托凭证投资策略   本基金在详尽磋商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理 参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   四、投资限制   基金的投资组合应效劳以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股 票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得跳跃基金资 产净值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳跃该钞票 支捏证券范围的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票支捏证券， 不得跳跃其种种钞票支捏证券臆测范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏 有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下跌、不再合适投资要领，应在评级通告发布 之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票， 本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游： 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等； 市值的 20%； 应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 交游日基金钞票净值的 20%； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 市值的 30%； 交游日基金钞票净值的 30%； 国债期货合约价值，臆测（轧差臆测）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约 定；   （10）本基金参与股票期权交游依据下列要领建构组合： 有合约行权所需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数臆测；   （11）在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出 借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管法令》所述流动性受限 钞票的范围，参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金捏有该证券总量的 50%，证券 出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆测；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）本基金经管东说念主经管的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿途投资组合捏有一家 上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；但完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的颠倒投资组合， 不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得跳跃基金钞票净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基 金不合适本款所法令比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金        基金合同   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，存托凭证 与境内上市交游的股票合并臆测；   （18）关系法律法例以及监管部门法令的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资 比例不合适上述法令投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行养息。因证券、 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金经管东说念主之外的 身分致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交游日 内进行养息。但中国证监会法令的颠倒情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不合适第（12）项法令的，基金 经管东说念主不得新增出借业务。法律法例另有法令的，从其法令。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋日起起始。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 顺应模式后，则本基金投资不再受关系限制或按照养息后的法令引申。   为谨防基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令阻截的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺收敛 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他关键关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效劳基金份额捏有东说念主利益 优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价 格引申。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予知道。关键关 联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管 理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻截性法令，如适用于本基金，在 履行顺应模式后，本基金可不受上述法令的限制或按变更后的法令引申。   五、功绩相比基准   本基金以沪深 300 价值指数为标的指数。   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 价值指数收益率×95%+银行活期入款利率(税 后)×5%   由于本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的指数 为沪深 300 价值指数，因此本基金领受上述功绩相比基准。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应 当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会通告并苛刻惩处决议，如调度运作 式样、与其他基金合并、或者肃除基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大 会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金基 金合同肃除，但下文“主见 ETF 发生关系变更情形的处理式样”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确按时期，基金经管东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效劳基金份额捏有东说念主利益优先原 则撑捏基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于主见 ETF 的联合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预 期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于 主见 ETF，精熟追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的商场组合的风险 收益特征相似。   七、主见 ETF 发生关系变更情形的处理式样   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行顺应模式后由投资于主见 ETF 的 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 联合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会。相 应地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东说念主另行 公告。 东说念主交流的除外）；   八、基金经管东说念主代表基金利用关系职权的处理原则及方法 东说念主的利益； 任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额 捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，盛康优配并计算司帐师事务所见地 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和 支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的法令。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同                第十三部分      基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、主见 ETF 基金份 额、银行入款本息、基金应收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事做事   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和基金合同的法令刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同               第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 法令需要对外知道基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系法令。   （一）对存在活跃商场且大约获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不成着实反馈公允价值的，应报恩价进行养息，笃定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中磋商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批捏有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有充足 可利用数据和其他信息支捏的估值本领笃定公允价值。领受估值本领笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件， 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同 使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行养息并笃定公允价值。   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交游所、深圳 证券交游所、北京证券交游所及中国证监会招供的其他交游局面上市交游或挂牌 转让的国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、可调度债券、可交换债券、 可分离交游可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、次级债、短期融资券（含 超短期融资券）       、钞票支捏证券、同行存单等品种。   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值。   证券交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，养息最近交游市价，笃定公允价钱。   （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（法律法 规另有法令的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（法律法例 另有法令的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或 保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）对在交游所商场上市交游的公开荒行的可调度债券等有活跃商场的含 转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价四肢估值全价进行估值； 实行净价交游的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全 价进行估值。估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 券刊行东说念主未发生影响证券价钱的关键事件，实行全价交游的债券按最近交游日债 券收盘价四肢估值全价进行估值；实行净价交游的债券按最近交游日债券收盘价 并加计每百元税前应计利息四肢估值全价进行估值。如最近交游日后经济环境发 生了关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，可参考访佛投资品种 的现行市价及关键变化身分，养息最近交游市价，笃定公允价钱。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另 行协商约定；   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管 东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。 践诺收款日历间考中第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，按刊行价钱估值；   （3）非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过 大批交游取得的带限售期的股票等运动受限的股票，按监管机构或行业协会关系 法令笃定公允价值；   （4）对已刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采 用在当前情况下适用而且有充足可利用数据和其他信息支捏的估值本领笃定其 公允价值。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金      基金合同 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 关键变化的，领受最近交游日结算价估值。 门和行业协会的关系法令进行估值。 客不雅笔据标明其发生减值的，应当计提减值准备。 价值的，基金经管东说念主在详尽磋商商场各身分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表效劳关系法律法例以及 监管部门、自律组织的法令。 按国度最新法令估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的法令或者未能充分谨防基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金钞票净值臆测和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐做事方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核做事， 因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分推敲后，仍 无法达成一致的见地，按照基金经管东说念主对基金净值信息的臆测结果对外给予公布。   五、估值模式 日该类基金份额的余额数目臆测，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错开荒大额赎回情形 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 下的净值精度救急养息机制。如遇颠倒情况，为保护基金份额捏有东说念主利益，基金 经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性养息基金份额净值臆测精度并进行相应 公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。国度另有法令的，从其法令。   基金经管东说念主于每个做事日臆测基金钞票净值及种种基金份额净值，并按法令 公告。 或本基金合同的法令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按法令对外公布。   六、估值失实的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的间隙形成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，间隙 的做事东说念主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实做事方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实做事方承担； 由于估值失实做事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实做事方对顺利损失承担抵偿做事；若估值失实做事方也曾积极相助，而且 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实做事方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 到更正。   （2）估值失实的做事方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 而且仅对估值失实的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实做事方仍应酬估值失实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值失实做事方。   （4）估值失实养息领受尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的式样。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模式如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的做事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值臆测出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并选用合理的措施安适损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值臆测差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据本基金托管公约的约定界定两边承担的 做事，经证据后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐做事方由基金经管东说念主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主臆测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且 基金托管东说念主未对臆测过程苛刻疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的法令对基金份额捏有东说念主或基 金支付抵偿金，就践诺向基金份额捏有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金经管 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆测结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的臆测结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行精深复核模式后仍不成发现该失实，进而导致基金份额净值计 算失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理；要是行 业有通行作念法，在不违反法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   八、基金净值的证据   用于基金信息知道的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责 臆测，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个做事日交游收尾后臆测当 日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 臆测结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按法令对基金净值给予公 布。   九、颠倒情形的处理 差不四肢基金钞票估值失实处理。 指数编制机构、第三方估值机构、入款银行、基金份额登记机构等级三方机构发 送的数据失实等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然 也曾选用必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现失实的，由此形成的基 金钞票估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿做事，但基金经管东说念主、基金 托管东说念主应当积极选用必要的措施扬弃或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 有法令的除外； 证费；   二、基金用度计提方法、计概要领和支付式样   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费 按前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的臆测方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金经管费自基金合同凯旋日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金         基金合同   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的臆测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同凯旋日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年 费率计提。臆测方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费自基金合同凯旋日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复 核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应公约 法令，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的法令。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的法令代扣代缴。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同             第十六部分      基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选用， 本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的 每一基金份额享有同等分拨权；    在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法 律法例允许的前提下，履行必要的模式后，酌情养息以上基金收益分拨原则，并 应于变更实施日前在法令媒介公告。    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨式样等内容。    五、收益分拨决议的笃定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 息知道办法》的关系法令在法令媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的臆测方法，依照《业务法令》引申。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金        基金合同             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同凯旋日至当年 12 月 31 日，若基金合同凯旋少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度知道； 司帐核算，按照关系法令编制基金司帐报表； 并以书面式样证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法令的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介公告。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同              第十八部分 基金的信息知道   一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、 《流动性风险经管法令》、基金合同偏激他关系法令。关系法律法例对于信息披 露的法令发生变化时，本基金从其最新法令。   二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会法令的自 然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的法令知道基金信息，并保证所知道信息的着实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会法令时期内，将应予知道的基金信 息通过合适中国证监会法令条件的寰宇性报刊（以下简称“法令报刊”）及《信 息知道办法》法令的互联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介知道，并保证 投资者大约按照基金合同约定的时期和式样查阅或者复制公开知道的信息贵府。   三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开知道的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵府概要 捏有东说念主大会召开的法令及具躯壳式，说明基金产物的特性等触及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金肃除运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵府概要的信息发生关键变 更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在法令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金肃除运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 法令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在法令网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在法令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 露招募说明书确当日登载于法令媒介上。   （三）基金合同凯旋公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法令媒介上登载基金 合同凯旋公告。   （四）基金净值信息   基金合同凯旋后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在法令网站知道一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道绽开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站知道半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购赎回价钱   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明种种基金份 额申购、赎回价钱的臆测式样及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时通告，包括基金年度通告、基金中期通告和基金季度通告   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年 度通告登载在法令网站上，并将年度通告教导性公告登载在法令报刊上。基金年 度通告中的财务司帐通告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将 中期通告登载在法令网站上，并将中期通告教导性公告登载在法令报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度通告， 将季度通告登载在法令网站上，并将季度通告教导性公告登载在法令报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度通告、中期报 告或者年度通告。   如通告期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时通告“影响投资者决 策的其他进军信息”项下知道该投资者的类别、通告期末捏有份额及占比、通告 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度通告和中期通告中知道基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时通告   本基金发生关键事件，关系信息知道义务东说念主应当依照《信息知道办法》的有 关法令编制临时通告书，并登载在法令报刊和法令网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主稀疏基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀疏基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 践诺收敛东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有法令的除外； 式样和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。   （八）剖判公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场端淑传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，关系信息知道义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开剖判。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资基金份额的信息知道 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   基金经管东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等按时通告和招募说明书（更 新）等文献中知道所捏基金的以下关系情况，包括：（1）投资政策、捏仓情况、 损益情况、净值知道时期等；             （2）交游及捏有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明臆测方法并例如说明；             （3）本基金捏有的基金发生的关键影响事件，如转 换运作式样、与其他基金合并、肃除基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等； （4）本基金投资于基金经管东说念主以及基金经管东说念主关联方所经管基金的情况。   （十一）算帐通告   基金合同肃除情形出现的，基金经管东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行 算帐并作出算帐通告。算帐通告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》法令的 司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。算帐组应当将算帐通告登 载在法令网站上，并将算帐通告教导性公告登载在法令报刊上。   （十二）投资股指期货和国债期货的信息知道   基金经管东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等按时通告和招募说明书（更 新）等文献中知道股指期货和国债期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的交游政策和交游主见等。   （十三）投资股票期权的信息知道   基金参与股票期权交游的，基金经管东说念主应当在季度通告、中期通告、年度报 告等按时信息知道文献中知道参与股票期权交游的关系情况，包括投资政策、捏 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   （十四）投资钞票支捏证券的信息知道   基金经管东说念主应在基金年度通告及中期通告中知道其捏有的钞票支捏证券总 额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和通告期内扫数的钞票支捏证券明细。 基金经管东说念主应在基金季度通告中知道其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券 市值占基金净钞票的比例和通告期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息知道 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   基金经管东说念主应当在季度通告、中期通告、年度通告等按时通告和招募说明书 （更新）等文献中知道参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激经管情况等。   基金经管东说念主应当在季度通告、中期通告、年度通告等按时通告等文献中知道 基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激经管情况等，并就通告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键 关联交游事项作念详备说明。   （十六）实施侧袋机制时间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，关系信息知道义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法令进行信息知道，详见招募说明书的法令。   （十七）中国证监会法令的其他信息。   六、信息知道事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道经管轨制，指定稀疏部门及 高档经管东说念主员负责经管信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 知道内容与模式准则等法例的法令。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法令和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时通告、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐通告等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中选用一家报刊知道本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介知道信息，然而其他环球媒介不得早于法令媒介知道信息，而且 在不同媒介上知道吞并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 金精深投资操作的前提下，自主提高信息知道服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会的关系法令。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财 产中列支。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计通告、法律见地书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同肃除后 10 年。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规法令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延知道基金信息的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后决定暂停估值的； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同    第十九部分      基金合同的变更、肃除与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议凯旋后依照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介公告。   二、基金合同的肃除事由   有下列情形之一的，经履行关系模式后，基金合同应当肃除： 基金托管东说念主说合的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同肃除情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐通告；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐通告进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 通告出具法律见地书；   （6）将算帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产算帐通告经合适《中华东说念主 民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐通告报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 通告登载在法令网站上，并将算帐通告教导性公告登载在法令报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金      基金合同                 第二十部分         失约做事   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的法令或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当折柳对各自的步履照章承担抵偿做事；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿做事，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。 然而发生下列情况之一的，相应确当事东说念主应当免责： 定四肢或不四肢而形成的损失等； 而形成的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，基金合同大约不绝履行的应当不绝履行。非失约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时选用必要的措施，安适损失的扩大。莫得选用顺应措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因安适损失扩大而开销的 合理用度由失约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选用必要、顺应、合理的措施进行检查，然而未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主辞退赔 偿做事。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施扬弃或减弱由此造 成的影响。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，应尽 量通过协商、联合阶梯惩处。如经友好协商、联合未能惩处的，任何一方均有权 将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主 均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚笃、死力、尽责 地履行基金合同约定的义务，谨防基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统领并从其解释。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同             第二十二部分       基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募聚合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后凯旋。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不断力。 金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公局面和营业局面查阅。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金      基金合同                第二十三部分         其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关系法律法例协商惩处。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金           基金合同               第二十四部分           基金合同内容摘抄    第一部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金份额捏有东说念主的职权与义务    一、基金经管东说念主    （一） 基金经管东说念主简况    称号：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    开荒日历：2004 年 1 月 15 日    批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织体式：有限做事公司    注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：捏续经营    筹商电话：+86-21-23261188    （二） 基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例法令或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法令召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据基金合同及关系法律法令监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律法令，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同法令的用度；   （10）依据基金合同及关系法律法令决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并笃定关系的费率；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、 赎回、调度、按时定额投资和非交游过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以敦厚信用、严慎死力的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营式样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金折柳 经管，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系法令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的法令，按关系法令臆测并公告基金净值信息，笃定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系法令，履行信息知道及报 告义务；   （12）保守基金买卖艰深，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关系法令另有法令外，在基金信息公开知道前应予守密，不向他 东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按法令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系法令召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法令保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法令时期发出，而且 保证投资者大约按照基金合同法令的时期和式样，随时查阅到与基金关系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同   （19）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同法令履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担做事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋，基金 经管东说念主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）引申凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成连忙间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   组织体式：股份有限公司   批准开荒机关和开荒文号：国务院《对于中国东说念主民银行稀疏利用中央银行职 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 能的决定》（国发1983146 号）   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号   存续时间：捏续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、计算、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照管人服务；组织或干预银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的法令安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例法令或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形， 应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、死力尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）开荒稀疏的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备充足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金折柳设立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系法令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关系的关键合同及关系凭证；   （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东说念主的划款指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、基金合同偏激他关系法令另有法令 外，在基金信息公开知道前给予守密，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主臆测的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具见地，说 明基金经管东说念主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的法令进行；要是基金 经管东说念主有未引申基金合同法令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 定最低期限； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按法令制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系法令向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系法令，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的法令监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘愿担抵偿做事，其抵偿做事 不因其退任而辞退；   （20）按法令监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同法令履行我方的义务， 基金经管东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金经管东说念主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法令或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法令要求召开基金份额捏有东说念主大会或者自行召集基金份额捏有东说念主 大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；出席或录用代表出席主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对 主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项利用表决权。本基金参与份额和票数按 权益登记日本基金所捏有的主见 ETF 份额占比基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募说明书、业务法令等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息知道，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法例和基金合同所法令的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同肃除的有限 做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事法令及表决的模式和法令 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法令或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，如今后开荒基金份额捏有东说念主大会的日 常机构，日常机构的开荒按照关系法律法例的要求引申。   鉴于本基金是主见 ETF 的联合基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额捏 有东说念主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额顺利干预或录用代表干预主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决，其 捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额捏有东说念主大 会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏 有的本基金份额占本基金总份额的比例。臆测结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主见 ETF，则本基金的主袋账 户份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账户份额顺利干预或者录用代表干预主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额捏有 东说念主以主见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的托福以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份干预主见 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先效劳基金合同的约定召开本基金的基金份额捏 有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份 额捏有东说念主大会的，由本基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或 召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有法令或基金合同另有约定除外：   （1）肃除基金合同；   （2）更换基金经管东说念主； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作式样；   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金要领或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模式；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会法令的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费式样或养息基 金份额类别设立、对基金份额分类办法及法令进行养息；   （3）因相应的法律法例、登记机构的关系业务法令发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例法令或中国证监会 许可的范围内养息关系认购、申购、赎回、调度、基金交游、非交游过户、转托 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 管等业务法令；   （6）履行顺应模式后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同法令不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集式样 理东说念主召集。 苛刻书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主苛刻书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东说念主苛刻书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告苛刻提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基 金经管东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞谢、纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告式样 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决式样；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信式样、托福的公证机关偏激联 系式样和筹商东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取式样。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的式样   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、基金合同 和会议通告的法令，而且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告载明的体式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应 以书面式样或会议通告载明的体式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连结公 布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告法令的式样收取基金份额捏有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不干预收取表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，灵验的基金 份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额捏有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表 出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释符 正当律法例、基金合同和会议通告的法令，并与基金登记机构纪录相符。 领受网罗、电话或其他式样进行表决，或者领受网罗、电话或其他式样授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议模式比照现场开会和通信式样开会的模式进行。在会 议的召开式样上，本基金亦可领受其他非现场式样或者以现场式样与非现场式样 相伙同的式样召开基金份额捏有东说念主大会，会议模式比照现场开会和通信式样开会 的模式进行。   五、议事内容与模式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定肃除基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同法令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大 会推敲的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条法令模式笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主授权 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主 四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有法令或基金合同另有约定外，调度基金运作式样、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、肃除基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选用记名式样进行投票表决。   选用通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释，不然提交 合适会议通告中法令的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通告法令的表决见地视为灵验表决，表决见地朦拢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起始 后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息知道办法》的关系法令在 法令媒介上公告。要是领受通信式样进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申凯旋的基金份额捏有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主折柳捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系法令以本节颠倒约定内 容为准，本节莫得法令的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模式、表决 条件等法令，凡与将来颁布的触及基金份额捏有东说念主大会法令的法律法例或监管规 则不一致的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应模式后，可顺利对本 部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。               第三部分 基金收益分拨原则、引申式样    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选用， 本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 每一基金份额享有同等分拨权；      在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法 律法例允许的前提下，履行必要的模式后，酌情养息以上基金收益分拨原则，并 应于变更实施日前在法令媒介公告。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨式样等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息知道办法》的关系法令在法令媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的臆测方法，依照《业务法令》引申。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。      第四部分 与基金财产经管、运用关系用度的索求、支付式样与比例   一、基金用度的种类 有法令的除外； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 证费；   二、基金用度计提方法、计概要领和支付式样   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费 按前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的臆测方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金经管费自基金合同凯旋日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的臆测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同凯旋日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金         基金合同 支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年 费率计提。臆测方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费自基金合同凯旋日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复 核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应公约 法令，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 理费，详见招募说明书的法令。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的法令代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份 股（含存托凭证）。   为更好地收尾基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、可转债及分离交游可转债、可交换债券、场地政府债等）、 货币商场用具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、钞票支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会的关系法令）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 模式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金以及股票期权合约需缴纳 的现款保证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 投资股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或 监管机构的法令引申。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 顺应模式后，不错养息上述投资品种的投资比例。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金        基金合同   二、投资限制   基金的投资组合应效劳以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳跃 该钞票支捏证券范围的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的种种钞票支捏 证券，不得跳跃其种种钞票支捏证券臆测范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下跌、不再合适投资要领，应在评 级通告发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等； 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同 股票总市值的 20%； 臆测）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 过上一交游日基金钞票净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差臆测）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （10）本基金参与股票期权交游依据下列要领建构组合： 值的 10%； 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数臆测；   （11）在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管法令》所述流 动性受限钞票的范围，参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金捏有该证券总量 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金         基金合同 平均臆测；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）本基金经管东说念主经管的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿途投资组 合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； 但完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认 定的颠倒投资组合，不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金不合适本款所法令比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，存托 凭证与境内上市交游的股票合并臆测；   （18）关系法律法例以及监管部门法令的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流 动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金经管东说念主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述法令投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交 易日内进行养息。因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标 的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或 二级商场交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第（1）项 投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进行养息。但中国证监会法令的 颠倒情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之 外的身分致使基金投资不合适第（12）项法令的，基金经管东说念主不得新增出借业务。 法律法例另有法令的，从其法令。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金    基金合同   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋日起 起始。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行顺应模式后，则本基金投资不再受关系限制或按照养息后的法令引申。   为谨防基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除 外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令阻截的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺 收敛东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效劳基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱引申。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予知道。关键关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻截性法令，如适用于本基金， 在履行顺应模式后，本基金可不受上述法令的限制或按变更后的法令引申。            第六部分 基金钞票净值的臆测式样和公布式样   一、基金钞票总值 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、主见 ETF 基金份 额、银行入款本息、基金应收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金净值信息的公告   基金合同凯旋后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在法令网站知道一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道绽开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站知道半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同拔除和肃除的事由、模式以及基金财产算帐式样   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议凯旋后依照《信息知道办法》的关系法令在法令媒介公告。   二、基金合同的肃除事由   有下列情形之一的，经履行关系模式后，基金合同应当肃除： 基金托管东说念主说合的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同肃除情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐通告；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐通告进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 通告出具法律见地书；   （6）将算帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金     基金合同   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产算帐通告经合适《中华东说念主 民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐通告报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 通告登载在法令网站上，并将算帐通告教导性公告登载在法令报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低 期限。                第八部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，应尽 量通过协商、联合阶梯惩处。如经友好协商、联合未能惩处的，任何一方均有权 将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主 均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚笃、死力、尽责 地履行基金合同约定的义务，谨防基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统领并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金   基金合同 权代表署名（或盖印）并在募聚合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后凯旋。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不断力。 金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公局面和营业局面查阅。 申万菱信沪深 300 价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基金         基金合同 本页无正文，为《申万菱信沪深300价值交游型绽开式指数证券投资基金联合基 金基金合同》署名页。 基金合同当事东说念主盖印偏激法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东说念主：申万菱信基金经管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                   （署名或盖印） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                   （署名或盖印） 签订地点： 签 订 日：     年   月   日

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