民生加银量化中国生动配置夹杂型证券      投资基金托管契约  基金看护东说念主：民生加银基金看护有限公司  基金托管东说念主：中国配置银行股份有限公司        二○二五年五月  民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                                                                                        托管契约                                                     目              录 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约   鉴于民生加银基金看护有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限背负公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金看护东说念主的资历和才能，拟 召募刊行民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金；   鉴于中国配置银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才能；   鉴于民生加银基金看护有限公司拟担任民生加银量化中国生动配置夹杂型证 券投资基金的基金看护东说念主，中国配置银行股份有限公司拟担任民生加银量化中国 生动配置夹杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金的基金看护东说念主和基金 托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏浚的含义；若 有屈膝应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。   本基金信息线路事项以法律法法例程及基金合同“第十八部分 基金的信息披 露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招募 说明书的章程。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                   托管契约                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金看护东说念主   称号：民生加银基金看护有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A   邮政编码：518038   法定代表东说念主：李业弟   成立日历：2008 年 11 月 3 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20081187 号   组织形势：有限背负公司（外商投资、非独资）   注册老本：叁亿元   存续时期：永续经营   经营规模：基金召募、基金销售、钞票看护和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国配置银行股份有限公司(简称：中国配置银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：抓续经营   经营规模：摄取公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金          托管契约 提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱职业；经中 国银行业监督看护机构等监管部门批准的其他业务。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金           托管契约         二、基金托管契约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等关联法律法例、《基金合同》相称他关联章程制订。   （二）签订托管契约的宗旨   签订本契约的宗旨是明确基金看护东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值缠绵、收益分拨、信息线路及彼此监督等关系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金看护东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金               托管契约      三、基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资规模、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍 圭臬的，基金看护东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用关系技能系统，对基金骨子投资是否妥贴《基金合同》对于证券取舍标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 繁衍器具（权证、股指期货相称他经中国证监会允许投资的繁衍器具等），股票 （含中小板、创业板相称他经中国证监会允许投资的股票等），存托把柄、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、方位政府债、次级债、可疗养债券、分离 交易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、中小企业 私募债券、证券公司刊行的短期公司债券、并购重组私募债相称他经中国证监会 允许投资的债券等）、钞票维持证券、债券回购、质押及买断式回购、银行进款 等固定收益类钞票以及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须妥贴中国证监会的关系章程）。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%。基金抓有沿途权证 的市值不逾越基金钞票净值的 3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计 不低于基金钞票净值的 5%，前述现款钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督： 抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，前述现款钞票 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                 托管契约 的 0.5％； 产净值的 10％； 维持证券限制的 10％； 抓有钞票维持证券时期，要是其信用品级下落、不再妥贴投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40％；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 钞票净值的 10%。 不得逾越基金钞票净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。 股票总市值的 20%。    本基金看护东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、形状与时限向交易 所论述所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易宗旨及对应的证券钞票情况等； 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金               托管契约 算）应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的关联约定。 得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%。 产净值的 10%； 素以致本基金不妥贴前款所章程比例截至的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓 一致； 投资接洽和风险收益特征；   除上述第 2、9、21、22 项外，因证券阛阓波动、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金看护东说念主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述章程投 资比例的，基金看护东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特别 情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金看护东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资战略应当妥贴基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或疗养上述截至，如适用于本基金，基金看护东说念主在 履行适当形状后，则本基金投资不再受关系截至或按疗养后的章程履行。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第九款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓励、骨子 适度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约 者从事其他紧要关联交易的，应当妥贴基金的投资接洽和投资战略，撤职基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，防备利益轻佻，关系交易必须事前得到基金托管东说念主的 甘心，并履行信息线路义务。紧要关联交易应提交基金看护东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 看护东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金看护东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供妥贴法律法例及行业圭臬的、经在意取舍的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金看护东说念主应 严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓取舍交易敌手。基金托管东说念主监督 基金看护东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金看护 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 如基金看护东说念主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基 金托管东说念主协商处理。   基金看护东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易功令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及吃亏，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律背负及吃亏。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时期前仍未承担背信背负相称他关系法律背负的，基金看护东说念主不错对 相应吃亏先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金看护东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 看护东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 看护东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金看护东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险适度轨制，防备流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金看护东说念主是否慑服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约 为经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金 不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金看护东说念主负责 关系使命的落实和合作，并确保基金托管东说念主或者平方查询。因基金看护东说念主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的责 任与吃亏，及因运动受限证券存管顺利影响本基金安全的背负及吃亏，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何形势的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处理的基金投资比 例截至失调、基金流动性艰辛以及关系吃亏的打发处理措施，以及关联异常情况 的处置。基金看护东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非 公斥地行股票关系流动性风险处置预案。   基金看护东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采选积极灵验的措施，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基 金浩荡赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金看护东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个吃亏。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金看护东说念主原 因导致本基金出现吃亏以致基金托管东说念主承担连带补偿背负的，基金看护东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭遇的吃亏。 托管东说念主提交关联书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的关联府上确凿、准确、完 整。关联府上如有疗养，基金看护东说念主应实时提供疗养后的府上。上述书面府上包 括但不限于： 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公斥地行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登 记结算有限背负公司签订的证券登记及职业契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定前言线路所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违犯关联截至章程，在合理期限内未能进行 实时疗养，基金看护东说念主应在两个使命日内编制临时论述书，给以公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例慑服情况。   （2）在基金投资运动受限证券看护使命方面关联轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）关联比例截至的履行情况。   （4）信息线路情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金看护东说念主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经由、风险适度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以防备信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否妥贴比例截至进行过后监督， 如发现异常情况，应实时以书面形势陈述基金看护东说念主。基金看护东说念主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金看护东说念主原因导致基金出现吃亏以致 基金托管东说念主承担连带补偿背负的，基金看护东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的吃亏。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值缠绵、各样基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金看护东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金             托管契约 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式陈述基金看护东说念主限期雠校。基金看护东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金看护东说念主收到书面陈述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面形势 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，说明违章原因及 雠校期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对陈述县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。基金看护东说念主对基金托管东说念主陈述 的违章事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （九）基金看护东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金看护东说念主 应在章程时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督论述的事项，基金看护东说念主应积极配合提供关总共据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易形状依然见效的指示违犯法律、 行政法例和其他关联章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管 理东说念主，由此形成的吃亏由基金看护东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金看护东说念主有紧要违章行动，应实时论述中国证监 会，同期陈述基金看护东说念主限期雠校，并将雠校成果论述中国证监会。基金看护东说念主 无梗直情理，断绝、欺压对方根据本托管契约章程利用监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教养仍不改正的， 基金托管东说念主应论述中国证监会。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金           托管契约          四、基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金看护东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金看护东说念主缠绵的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金看护 东说念主指示办理算帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金看护东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账看护、未履行或无故蔓延履行基金看护东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本契约相称他关联章程时，应实时以书面形势 陈述基金托管东说念主限期雠校。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面形势给基 金看护东说念主发出回函，说明违章原因及雠校期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金看护东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金看护东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系 府上以供基金看护东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时期内恢复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金看护东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时论述中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期雠校，并将雠校成果论述中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、欺压对方根据本契约章程利用监督权，或采选拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金看护东说念主建议教养仍不改正的，基金管 理东说念主应论述中国证监会。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约                五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 孤独。 两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金看护东说念主的指示，不得自走时用、刑事背负、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内 交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户留意费等用度）。 到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时陈述基金看护东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成吃亏的，基金管 理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的吃亏，基金托管东说念主对此不承担任何背负。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的营业银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金看护东说念主开立并看护。 金份额抓有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金看护东说念主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，礼聘具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。 出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金             托管契约   （三）基金银行账户的开立和看护 金看护东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金看护东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。 理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看护 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金看护东说念主不得出借或未经对方甘心私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金看护东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个使命日由基 金托管东说念主从本基金银行进款账户中顺利扣收；若因基金银行进款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个使命日进行扣收；证券账 户开立后联结六个月内，因本基金银行进款余额抓续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金看护东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主算帐使命，基金看护东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程履行。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约   （五）债券托管专户的开设和看护   《基金合同》见效后，基金看护东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参预寰宇 银行间同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间阛阓登记结算机构的关联章程，以本基金口头在银行间阛阓登记 结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算。基金看护东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券 阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和看护 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基 金看护东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联功令使用并看护。   （七）基金财产投资的关联有价把柄等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价把柄由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库， 督察把柄由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价把柄的购买 和转让，按基金看护东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 除外机构骨子灵验适度的钞票不承担督察背负。   （八）与基金财产关联的紧要合同的督察   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金看护东说念主负责。由基金看护东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金看护东说念主、基金托管东说念主 督察。除本契约另有章程外，基金看护东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金看护东说念主应保证基金看护东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的 原件。基金看护东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的督察期限为《基 金合同》闭幕后 15 年。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约             六、指示的发送、证据及履行   基金看护东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相称他款项付款指 令，基金托管东说念主履行基金看护东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   （一）基金看护东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体见效时期的，该见效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话证据的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点 为授权文献的见效时期。 及关系操作主说念主员除外的任何东说念主清楚。但法律法法例程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据及履行的时期和形状   基金看护东说念主发送指示应遴荐加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金看护东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的经营权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定形状发出的指示，基金看护东说念主不得否定其遵循。但要是基金看护东说念主依然撤 销或编削对被授权东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本契约证据后，则对于尔后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金看护东说念主不承担 背负，授权已编削但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金看护东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                  托管契约   基金看护东说念主应在交易终了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话证据。要是银行间簿记系统依然生成的交易需 要取消或闭幕，基金看护东说念主要书面陈述基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主摄取基金看护东说念主的指示，预先陈述基金看护东说念主其名单， 并与基金看护东说念主约定指示发送和摄取方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈述基金管 理东说念主。   基金看护东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主勤奋履行，但不行保证划账成功。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并关系付款条件依然具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金看护东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金看护东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金看护东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的吃亏由基金 看护东说念主承担，包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算 参与东说念主最低备付金带来的利息吃亏。基金看护东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时， 基金资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金看护东说念主妥贴法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝履行。   （四）基金看护东说念主发送颠倒指示的情形和处理形状   基金看护东说念主发送颠倒指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金看护东说念主的指示颠倒时，有权断绝执 行，并实时陈述基金看护东说念主改正。如需取销指示，基金看护东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理形状 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约   若基金托管东说念主发现基金看护东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》 约定的，应当断绝履行，立即陈述基金看护东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金看护东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金看护东说念主发送的指示履行并对基金财产 或投资东说念主形成的顺利吃亏，由基金托管东说念主补偿由此形成的顺利吃亏。   （七）更换被授权东说念主员的形状   基金看护东说念主更换被授权东说念主、编削或闭幕对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式陈述基金托管东说念主，并经电话证据后见效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献底本。新的授权文献见效之后， 底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容履行关联业务，要是新 的授权文献底本与传真件内容不同，由此产生的背负由基金看护东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金看护东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈述基金看护东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在摄取指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论述基金看护东说念主，基 金托管东说念主对履行基金看护东说念主的正当指示对基金财产形成的吃亏不承担补偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金看护东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金看护东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约              七、交易及算帐交收安排   （一）取舍证券、期货买卖的证券、期货经营机构   基金看护东说念主应假想取舍证券买卖的证券经营机构的圭臬和形状。基金看护东说念主 负责取舍证券经营机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金看护东说念主 和被选中的证券经营机构签订录用契约，基金看护东说念主应提前陈述基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供关系府上，以便基金托管东说念主肯求办理摄取结算数据手续。 基金看护东说念主应根据关联章程，在基金的半年度论述和年度论述中将所选证券经营 机构的关联情况及交易信息给以线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面形势陈述基金托管东说念主。   基金看护东说念主负责取舍为本基金提供期货交易职业的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金看护东说念主、基金托管东说念主和期货公司等可就基金参与股指期货 交易的具体事项另行签订契约约定。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金看护东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及关系业务功令，签订《托管 银行证券资金结算契约》，用以具体明确基金看护东说念主与基金托管东说念主在证券交易资 金结算业务中的背负。   根据中国证券登记结算有限背负公司章程，在每月前 3 个使命日内，中国证 券登记结算有限背负公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、疗养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负公司疗养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金论述中反馈疗养后的最低备付金和结算保证 金。基金看护东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 背负公司笃定的骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，疗养所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金看护东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本身原因在算帐上形成基金财产的顺利吃亏，应由基金 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                托管契约 托管东说念主负责补偿；要是因为基金看护东说念主未事前陈述基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主摄取数据不好意思满，形成算帐罪恶的背负由基金看护东说念主承担； 要是因为基金看护东说念主未事前陈述需要单独结算的交易，形成基金钞票吃亏的由基 金看护东说念主承担；要是由于基金看护东说念主违犯阛阓操作功令的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资算帐艰辛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金看护东说念主，由基金看护东说念主负责处理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他钞票形成的顺利吃亏由基金看护东说念主承担。   基金看护东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金看护东说念主原因导致资金头寸不足，基金看护东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未撤职上述章程备足 资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票造 成的顺利吃亏由基金看护东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金看护东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金看护东说念主原因形成债券回购交收背信或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和吃亏由基金看护 东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的关系章程经由履行。   （1）交易纪录的查对   基金看护东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外皮露净值之前， 必须保证本日整个骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录透顶一致。要是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不确凿，由此导 致的吃亏由基金看护东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金看护东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金看护东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金看护东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东说念主。基金看护东说念主打发传递的申购、赎回、疗养通达式基金的数据确凿性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金看护东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印见效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协 商处理处理方式。基金看护东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保 存。 时进行。不然，由基金看护东说念主承担相应的背负。   为炫耀申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金看护东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构看护。 到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时陈述基金看护东说念主采选措施进行催收，由此形成基金吃亏的，基金看护东说念主 应负责向关联当事东说念主追偿基金的吃亏。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金看护东说念主的原因形成，炒股票背负由基金看护东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金看护东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                 托管契约   资金指示的形状、内容、发送、摄取和证据方式等与投资指示疏浚。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算撤职“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金看护东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金托管账户；当 存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金看护东说念主的划款指示将托管账户净应 付额在 T 日 12:00 之前划往基金算帐账户   （五）基金疗养 告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 算帐和数据传递的时期、形状及托管契约当事东说念主承担的权责按基金看护东说念主届时的 公告履行。 公告。   （六）基金现款分成 的关联章程在中国证监会指定前言上公告并报中国证监会备案。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的非常约定 进款风险适度补充契约》。 以便基金托管东说念主有填塞的时期履行相应的业务操作形状。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金               托管契约            八、基金钞票净值缠绵和司帐核算   （一）基金钞票净值的缠绵、复核与完成的时期及形状 照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目缠绵， 均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金看护东说念主于每个使命日缠绵基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金看护东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托把柄、繁衍器具、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分， 疗养最近交易市价，笃定公允价钱； 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，疗养最近交易市价，笃定公允价钱； 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化成分，疗养最近交易市价，笃定公允价钱； 易所上市的钞票维持证券，遴荐估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应离别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的归拢股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会关联章程笃定公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、钞票维持证券等固定收益品种，遴荐 估值技能笃定公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算 价估值。   （5）私募债券，遴荐估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （6）证券公司刊行的短期公司债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，疗养最近交易市价，笃定公允价钱。   （7）如有充足情理以为按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                托管契约 金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金看护东说念主可在履行适当形状后， 遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。   （9）本基金投资存托把柄的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （10）存在关系法律法例以及监管部门有关系法度且适用于本基金的，从其 章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 形状及关系法律法例的章程或者未能充分留意基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法例，基金钞票净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金看护东说念主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分研讨后，仍无法达成一致敬见的，基金 看护东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说晴明，按照基金看护东说念主对基金钞票净 值的缠绵成果对外给以公布。   基金看护东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的舛误 不动作基金钞票估值颠倒处理。   （三）基金份额净值颠倒的处理方式 金份额净值颠倒；基金份额净值出现颠倒时，基金看护东说念主应当立即给以雠校，通 报基金托管东说念主，并采选合理的措施考究吃亏进一步扩大；颠倒偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；颠倒 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当公告；当发生净值缠绵错 误时，由基金看护东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成吃亏的，应由 基金看护东说念主先行赔付，基金看护东说念主按罪恶情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的背负，经证据后按 以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐背负方由基金看护东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分研讨后，尚不行达成一致时，按基金看护东说念主的建议执 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的吃亏，由基金看护东说念主负责赔付。   (2)若基金看护东说念主缠绵的各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告， 而且基金托管东说念主未对缠绵过程建议疑义或要求基金看护东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额抓有东说念主吃亏的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金看护东说念主与基金托管东说念主按 照看护费和托管费的比例各自承担相应的背负。   (3)如基金看护东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的缠绵成果，诚然屡次重 新缠绵和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样基金份额净值的情 形，以基金看护东说念主的缠绵成果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损 失，由基金看护东说念主负责赔付。   (4)由于基金看护东说念主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值缠绵颠倒而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的吃亏，由 基金看护东说念主负责赔付。 基金看护东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、适当、合理的措施进行查验，然则 未能发现该颠倒而形成的基金钞票估值颠倒，基金看护东说念主、基金托管东说念主免除补偿 背负。但基金看护东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除或减弱由此形成的 影响。 基金看护东说念主缠绵成果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金看护东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约   按国度关联部门章程的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金看护东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金看护东说念主、基金 托管东说念主分别独当场配置、纪录和督察本基金的全套账册。若基金看护东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不对，应以基金看护东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的缠绵和公告的，以基金 看护东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金看护东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金看护东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时陈述基金看护东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据透顶 一致。   (1)报表的编制   基金看护东说念主应当在每月终了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度终了之日起 15 个使命日内完成基金季度论述的编制；在上半年终了之日起 60 日内完成基金半年度论述的编制；在每年终了之日起 90 日内完成基金年度论述的 编制。基金年度论述的财务司帐论述应当经过审计。《基金合同》见效不足两个 月的，基金看护东说念主不错不编制当期季度论述、半年度论述或者年度论述。   (2)报表的复核   基金看护东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度关联章程为准。   基金看护东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及论述。   （八）基金看护东说念主应在编制季度论述、半年度论述或者年度论述之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。   （九）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金        托管契约 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金             托管契约                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应撤职下列原则： 分拨，具体分拨有谋略以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益 分拨。 利或将现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   （二）基金收益分拨的时期和形状   本基金收益分拨有谋略由基金看护东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定前言公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可 供分拨利润缠绵截止日）的时期不得逾越 15 个使命日。基金收益分拨有谋略公告后 (依据具体有谋略的章程)，基金看护东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指 令，基金托管东说念主按照基金看护东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的缠绵方法，依照《民生加银基金看护有限公司通达式基金业务功令》履行。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约                 十、基金信息线路   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金看护东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的关联章程进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息线路办法》相称他关联章程进行信息线路外，基金看护东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不 应视为基金看护东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基 金份额发售公告、基金召募情况、               《基金合同》见效公告、基金钞票净值、各样基 金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论述（包括基金年度论述、基 金半年度论述和基金季度论述）、临时论述、泄漏公告、基金份额抓有东说念主大会决议、 中国证监会章程的其他信息。基金年度论述需经具有从事证券关系业务资历的会 计师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东说念主和基金看护东说念主在信息线路中的职责和信息线路形状   基金托管东说念主和基金看护东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，真诚信用，严守阴私。基金看护东说念主负责办理与基金关联的信息线路事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金看护东说念主)复核的信息，基金看护东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金看护东说念主)。   基金看护东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时线路的义务。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金           托管契约   基金看护东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予线路的基金信息通过指 定前言线路。根据法律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过 指定前言公开线路。   当出现下述情况时，基金看护东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关系信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现基金合同约定的暂停估值的情形；   (3)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金看护东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金看护东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要线路的事项 时，按《基金合同》章程公布。   给以线路的信息文本，存放在基金看护东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金看护东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。   （四）实施侧袋机制时期的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金               托管契约                  十一、基金用度   （一）基金看护费的计提比例和计提方法   本基金的看护费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。看护费的缠绵方 法如下：   H＝E×年看护费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的缠绵方 法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售职业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费将专诚 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主持事。   在频繁情况下，销售职业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.25%年 费率计提。销售职业费的缠绵方法如下：   H＝E×年销售职业费率÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划费 用、账户留意费、        《基金合同》见效后的信息线路用度、基金份额抓有东说念主大会用度、 《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据关联法律法 规、《基金合同》及相应契约的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的表情   《基金合同》见效前的讼师费、司帐师费和信息线路用度不得从基金财产中 列支；基金看护东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基 金财产的吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约   （六）基金看护费、基金托管费和销售职业费的疗养   基金看护东说念主和基金托管东说念主可协有计划情裁减基金看护费、基金托管费和销售服 务费，此项疗养不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金看护东说念主必须最迟于新 的费率实施日 2 日前在指定前言上刊登公告。   （七）基金看护费、基金托管费和销售职业费的复核形状、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金看护东说念主计提的基金看护费、基金托管费和销售职业费等， 根据本托管契约和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金看护费、基金托管费和销售职业费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据 与看护东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，看护东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，看护东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系托管东说念主协商处理。   在首期支付基金看护费和销售职业费前，基金看护东说念主应向托管东说念主出具谨慎函 件指定基金看护费和销售职业费的收款账户。基金看护东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变更陈述。   （八）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金看护东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》相称 他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金看护东说念主给以说明解 释，如基金看护东说念主无梗直情理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金             托管契约           十二、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金看护东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行 妥善督察，则按关系法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金看护东说念主应将关联府上送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿凿性、准确性和好意思满性。基 金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应慑服守秘义务。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金             托管契约            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金看护东说念主应保存基金财产看护业务行为的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系府上。 基金看护东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金看护东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主摄取相应文献。   （四）基金看护东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始把柄、记账把柄、 基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                 托管契约          十四、基金看护东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金看护东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金看护东说念主职责闭幕：   (1)被照章取消基金看护资历；   (2)照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金看护东说念主必须依照如下形状进行：   (1)提名：新任基金看护东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金看护东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金看护东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金看护东说念主：新任基金看护东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 看护东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金看护东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金看护东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金看护东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定前言公告；   (6)交代：基金看护东说念主职责闭幕的，基金看护东说念主应妥善督察基金看护业务府上， 实时向临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念主持理基金看护业务的移交手续，临时基 金看护东说念主或新任基金看护东说念主应实时摄取。新任基金看护东说念主应与基金托管东说念主查对基 金钞票总值；   (7)审计：基金看护东说念主职责闭幕的，应当按照法律法法例程礼聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金看护东说念主更换后，要是原任或新任基金看护东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金看护东说念主关联的称号字样。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金                 托管契约   （二）基金托管东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：   (1)被照章取消基金托管资历；   (2)照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金看护东说念主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4) 备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金看护东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定前言公告；   (6)交代：基金托管东说念主职责闭幕的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主与基金看护东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责闭幕的，应当按照法律法法例程礼聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金看护东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和形状 额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金看护东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定前言上皆集公告。   （四）新基金看护东说念主摄取基金看护业务或新基金托管东说念主摄取基金财产和基金 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金          托管契约 托管业务前，原基金看护东说念主或原基金托管东说念主应陆续履行关系职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的行动。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金             托管契约                  十五、辞谢行动   本契约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金看护东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金看护东说念主不屈正地对待其看护的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金看护东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金看护东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金看护东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和看护过程中任何尚未 按法律法法例程的方式公开线路的信息。   （六）基金看护东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金看护东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等看护东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或刑事背负基金财产，根据基金看护东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管契约的章程进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违犯章程向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷背负的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、摆布 证券交易价钱相称他不梗直的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国证监会章程 辞谢的其他行为。法律法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关系截至或以变更后的章程为准。   （十）法律法例和《基金合同》辞谢的其他行动，以及法律、行政法例和中 国证监会章程辞谢基金看护东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约        十六、托管契约的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更形状   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何轻佻。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约闭幕出现的情形   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金看护东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 具有从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐论述；   (5)礼聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论述 出具法律见识书；   (6)将算帐成果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金             托管契约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各样 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金            托管契约                  十七、背信背负   （一）基金看护东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不妥贴约定的， 应当承担背信背负。   （二）基金看护东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤 的，应当分别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿背负。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主形成吃亏的，应就顺利吃亏进行赔 偿；给基金财产形成吃亏的，应就顺利吃亏进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向背信方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 或不动作而形成的吃亏等； 吃亏或潜在吃亏等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责规模内有义务实时采选必要的 措施，勤奋考究吃亏的扩大。   （五）背信行动虽已发生，但本托管契约或者陆续履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金看护东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本契约。   （六）由于基金看护东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现罪恶，基 金看护东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未 能发现颠倒的，由此形成基金财产或投资东说念主吃亏，基金看护东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。然则基金看护东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除或减弱由此 形成的影响。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金           托管契约                十八、争议处理方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调解处理，协商、 调解不行处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金看护东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚挚、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，留意基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金           托管契约               十九、托管契约的遵循   两边对托管契约的遵循约定如下：   （一）基金看护东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主 两边根据中国证监会的见识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文 本为谨慎文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日 起见效。托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律收敛力。   （四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵循。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金              托管契约                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金看护东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法例等章程协商办理。 民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金          托管契约              二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日

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