泓德悦享一年持有期夹杂型证券投资基         金       招募说明书   基金管理东谈主：泓德基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                           要害请示   泓德悦享一年持有期夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2024 年 10 月 23 日证监许可20241463 号文准予注册。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作 出执行性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东谈主在投本钱基金前，应全面 了解本基金的居品特质，充分探讨自身的风险承受才能，感性判断市集，并承担基金投资中 出现的各样风险。本基金投资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市 场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，利率风险，本基金持 有的固定收益品种讲错带来的信用风险，由于基金份额持有东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动 性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。   本基金为夹杂型基金，其耐久预期风险与预期收益特征低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市集基金。本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市 场，除了需要承担与境内证券投资基金一样的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还 靠近汇率风险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市集交易互联互通机 制投资的风险等特等风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应轨范后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅 读干系内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市集，会靠近港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法令等各异带来的特等风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通弗成平日交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见本 招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资于港股 通标的股票。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于存托凭证或 采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能靠近的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。为对冲信用风险， 本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波 动风险。具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可投资资产支持证券，可能靠近因市集利率的变化带来的价钱剧烈波动风险及再 投资风险，同期靠近因基础资产或证券刊行主体信用情景恶化导致的信用评级下跌致使到期 弗成履行合约进行兑付的风险。具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金不错投资于其他公开召募的证券投资基金，因此本基金所持有的基金的事迹施展、 持有基金的基金管理东谈主水对等因素将影响到本基金的基金事迹施展。   本基金基金份额竖立 1 年的锁按时，对于基金份额持有东谈主而言，存在投本钱基金后一 年内无法赎回的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品辛苦概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日施展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹施展的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买 者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行承担。                  第一部分     序言   《泓德悦享一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）绝顶他关联端正以及《泓 德悦享一年持有期夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了泓德悦享一年持有期夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性陈说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律职责。本基金根据本招募说明书所载明的辛苦请求召募。 基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额之日起，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同绝顶他关联端正享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应稳健查阅基金合同。                         第二部分    释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验矫正和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 明书》绝顶更新 告》 要》绝顶更新 行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调遣、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查询等举止 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受泓德基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额绝顶变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 日指该基金份额申购请求证据日 积年执行不存在对应日历的，则顺延至下一就业日 前一日 港股通交易且该就业日为非港股通交易日，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否开 放申购、赎回等业务，具体以届时提前发布的公告为准）。时常情况下，本基金在绽放日接 受投资东谈主的申购请求，但对于每份基金份额，在该份额锁按时届满后的下一个就业日起方可 冷酷赎回请求 理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东谈主、销售机构和投资东谈主 共同盲从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资花样 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额) 来源上一绽放日基金总份额的 10% 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 基金应收申购款绝顶他资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码， 并分别狡计和公布基金份额净值和基金份额累计净值 产入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 流露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立本领勾搭，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股 票市集交易互联互通机制（“深港通”） 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所 上市的股票 将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公设备行股票、资产 支持证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交易的债券等 算，目的在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要概略情趣的资产 ?                             第三部分   基金管理东谈主     一、基金管理东谈主概况     称号：泓德基金管理有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号     设立日历：2015 年 3 月 3 日     法定代表东谈主：王德晓     权衡东谈主：童颖异     客户服务电话：4009-100-888     传真：010-59850195     注册本钱为 1.43 亿元，公司股权结构如下：                                                          占注册本钱 序号                    股东称号                 出资金额（元）                                                            比例            揣度               143，000，000   100.0000%   二、基金管理东谈主主要东谈主员情况   温永鹏先生，董事长，博士。曾任本公司副总司理，深圳市大富科技股份有限公司副总 裁兼董事会秘书、阳光保障集团股份有限公司资产管理中心宏不雅经济磋商处处长、安信证券 股份有限公司磋商所宏不雅经济分析师。   王德晓先生，副董事长，总司理，硕士。曾任阳光保障集团股份有限公司副董事长兼副 总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总司理。   杨丹女士，董事，学士。现任阳光保障集团股份有限公司任董事会办公室主任。曾任阳 光财产保障股份有限公司东谈主力资源部总司理、阳光保障集团股份有限公司资产管理中心总经 理助理。   符学东先生，孤立董事，硕士。曾任国联安基金管理有限公司董事长，国泰君安证券有 限公司副总裁，国泰证券股份有限公司总裁助理，国度经济调动委员会表面组分配司副处长， 北京市无线电元件十厂专职团总支文告，内蒙古分娩成立兵团二师十一团四连兵团战士。   王克明先生，孤立董事，硕士。曾任世纪证券有限职责公司副总裁，安邦基金管理有限 公司（筹）总司理，安邦保障集团股份有限公司投资中心副主任，嘉实本钱管理有限公司总 司理助理，嘉实基金管理有限公司东谈主力资源总监、计策经营与业务发展总监、房地产与基础 设施资产管理总监、机构客户资产管理总监。   张荟女士，孤立董事，硕士。曾任光大期货有限公司副总司理，光大本钱投资有限公司 副总司理，上海多伦股份有限公司财务总监，北京国度司帐学院副解释，光大证券股份有限 公司谋划财务部副总司理，清华大学经济管理学院讲师。   李诗菁女士，监事，监察稽核部副总监，硕士。曾任狮桥融资租出(中国)有限公司总裁 助理、富舜投资商议（上海）有限公司风险管理部量化分析师。   李晓春先生，督察长，硕士。曾任瑞银证券有限职责公司投资银行部董事总司理、西藏 同信证券有限职责公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总司理。   艾新国先生，副总司理，硕士。曾任中国工商银行总行资产托管部证券投资基金处处长， 中国工商银行内蒙包头分行副行长、党委副文告，中国工商银行总行资产托管部磋商发展处 处长、副处长。    童良发先生，副总司理兼首席信息官，硕士。曾任阳光保障集团信息本领中心运营部总 监、北京华彩时期通讯本领有限公司 CTO、北京歌华数据信息多媒体平台股份有限公司 CTO、 中国科学院电子学磋商所科电高技术公司总司理助理。    王克玉先生，副总司理，基金司理，硕士。曾任本公司投研总监，长盛基金管理有限公 司基金司理及权益投资部副总监，国都证券有限公司分析师，天相投资参谋人有限公司分析师， 元大京华证券上海代表处磋商员。    秦毅先生，副总司理，基金司理，博士。曾任本公司多资产投资部投资司理、磋商部研 究员，阳光资产管理股份有限公司磋商员。    李娇女士，副总司理，硕士。曾任本公司运营支持部总监，阳光资产管理股份有限公司 财务岗，阳光保障集团股份有限公司资产管理中心资金管理岗。    赵端端女士，基金司理，硕士。曾任天安财产保障股份有限公司资产管理中心固定收益 部资深投资司理，阳光资产管理股份有限公司固定收益投资部高档投资司理，嘉实基金管理 有限公司机构业务部居品司理；历任泓德裕泽一年定开债券（2018 年 10 月 25 日-2022 年 5 月 30 日）、泓德裕鑫一年定开债券（2018 年 10 月 25 日-2022 年 5 月 30 日）、泓德裕丰中 短债债券（2018 年 12 月 17 日-2021 年 2 月 10 日）、泓德裕瑞三年定开债券（2020 年 5 月 理。现任泓德裕荣纯债债券、泓德裕祥债券、泓德睿享一年持有期夹杂、泓德裕泰债券、泓 德慧享夹杂基金的基金司理。    主任：王德晓先生，简历同上。    成员：王克玉先生，简历同上。    温永鹏先生，简历同上。    秦毅先生，简历同上。    王高伟先生，多资产投资部总监，硕士。曾任恒丰银行资产管理部固定收益投资中心总 司理，中油财务有限职责公司证券部高档投资主管。    列席东谈主员：李晓春先生，简历同上。    三、基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要按序保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关联法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管、按时定额投资和收益分配等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花样 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的按序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基 金合同等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告各样基金份额的基金净值信息，详情各样 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同绝顶他关联端正，履行信息流露及禀报义务；   （12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同绝顶他关联端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系辛苦不低 于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时分发出，而况保证投资者 或者按照基金合同端正的时分和花样，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合理成 本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成成效，基金管理东谈主承担 一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退 还基金认购东谈主；   （25）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管理东谈主的承诺 《运作办法》、《信息流露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面抵制轨制，采取 灵验按序，防护犯警行动的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）豪放职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会拦阻的其他行动。 法例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违反法律法例、基金合同或托管合同；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）断绝、阻挠、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职守、浪掷权力；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意隐私、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋划等信息；   （8）违反证券交易所业务法令，利用对敲、倒仓等罪人妙技掌握市集价钱，骚动市集 顺次；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息流露和告白中挑升含有空幻、误导、讹诈要素；   （11）以不耿介妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政法例拦阻的行动。   （1）依照关联法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意隐私，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易绝顶他举止。   五、基金管理东谈主的里面抵制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额持有东谈主利益，诊疗公司及公司股东的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面抵制体系。   （1）保证公司经营运作严格盲从国度关联法律、法例和行业监管法令，自发形成遵法 经营、表率运作的经营想想和经营理念；   （2）保证公司经营管理和受托资产（包括基金资产、特定客户资产绝顶他受托资产） 投资运作妥贴行业最好操守；   （3）防护和化解经营风险，提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完满，好意思满公司的持续、结识、健康发展；   （4）确保受托资产、公司财务和其它信息实时、真确、准确、完满；   （5）诊疗公司精粹的市集形象和社会形象。   （1）健全性原则：里面抵制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、施行、监督、反馈等各个设施；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，诊疗内控轨制 的灵验施行；   （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤立，公司受托资产、自有 资产、其它资产的运作分离；   （4）彼此制约性原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法责备运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制恶果。   （1）里面抵制轨制体系   公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面抵制大纲，它是公司制定各项 规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险抵制轨制、投资管理制 度、基金司帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、财务轨制、档案管 理轨制、事迹考核轨制、公谈交易轨制、关联交易轨制、异常交易监控与禀报轨制、风险准 备金轨制、内幕交易管理轨制、反洗钱轨制、要害情况处理轨制等；第三个层面是部门业务 规章，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、操作守则 等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理就业的运行办法，是对 业务各个细节、进程进行的刻画和不停。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违背。公司爱重对轨制的持续窥探，结合业 务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险抵制的要求，络续检验和增强公司轨制的完 备性、灵验性。   （2）里面抵制组织架构   公司董事会对公司建立里面抵制系统和支撑其灵验性承担最终职责。   行为董事会下的专科委员会，风险抵制委员会负责审议公司风险抵制就业的总体原则、 方针和政策，以及公司的风险抵制体系和风险抵制轨制。   孤立期骗督察权利，径直对董事会负责；向董事会禀报基金及公司运作的正当合规情况 及公司里面风险抵制情况。   监察稽核部的主要职责是确保公司里面抵制轨制合规、完善；查验公司里面抵制轨制和 业务进程的施行情况，出具监察稽核禀报；负责信息流露事务管理；走访基金绝顶他类型产 品的异常投资和交易以及对违章行动的走访；组织实施公司投资风险管理与绩效分析就业， 确保公司各样投资风险得到精粹监督与抵制；负责公司的法律事务、合规商议、合规培训、 离任审查等就业。   风险管理是每一个业务部门的首要职责。公司各职能部门的主要职责是自身就业中潜在 风险的自我查验和抵制，根据具体情况制订本部门的业务管理端正、操作进程及里面抵制规 定并严格施行。各部门主要负责东谈主是部门风险抵制的第一职责东谈主，履行一线风险抵制职能。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于通盘公司举止。股东会、董事会、监事和管理层必须充分履行各 自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经营业务和管 理轨范必须纳降管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须在业务授权范围内进行。 公司紧要业务的授权必须采取书面格式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要安妥， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司磋商业务   磋商就业应保持孤立、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不耿介影响；建立严实的磋商就业 业务进程，形成科学、灵验的磋商方法；建立投资居品备选库轨制，磋商部门根据投资居品 的特征，在充分磋商的基础上建立和诊疗备选库；建立磋商与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立磋商禀报质料评价体系，络续提高磋商水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防护原则和效疯狂原则制定合理的决 策轨范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制和考 核轨制。建立严格的投资拦阻和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理事迹评价体系。   （4）交易业务   建立聚集交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善干系的安全设施；交易部移交交易指示进行审核，建立公谈的交易分配轨制， 确保各基金利益的公谈；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档看护；同期建立科 学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抵制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤立建账，孤立核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值轨范等司帐按序，真确、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业 务核算；同期还建立司帐档案看护轨制，确保档案真确完满。   （6）信息流露   公司建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息真确、准确、完满。公司设立了 信息流露负责东谈主，并建立了相应的轨范进行信息的收罗、组织、审核和发布就业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息妥贴法律法例的端正，同期加强对信息流露的查验和评 价，对存在的问题实时冷酷改进办法。   （7）监察稽核   公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准，并向董事会负责。根据公司监察 稽核就业的需要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面 抵制轨制的施行情况孤立时履行查验、评价、禀报、建议职能。督察长按时和不按时向董事 会禀报公司里面抵制施行情况，董事会对督察长的禀报进行审议。   公司设立监察稽核部开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的孤立性和泰斗性。公司明 确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作轨范和组织规律。 监察稽核部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面抵制轨制的施行情况，促使公司 各项经营管理举止的表率运行。公司董事会和管理层充分爱重和支持监察稽核就业，对违反 法律法例和公司里面抵制轨制的，根究关联部门和东谈主员的职责。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面抵制轨制是基金管理东谈主董事会及管理层的 职责。   （2）上述对于里面抵制的流露真确、准确。   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面抵制轨制。                         第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   权衡电话：010-66105799   权衡东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   狂放 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有磋商生以上学历或高档本领职称。   三、基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“敦厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抵制体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩瀚 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集结资产管理谋划、证券公司定向资产管理谋划、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化 的托管服务。狂放 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最 佳托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获取国表里金融边界的 持续招供和鄙俚好评。   四、基金托管东谈主的里面抵制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，永久保持在资产托管行业的 上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一手捏内控成立”的作念法 是分不开的。资产托管部极度爱重改进和加强里面风险管理就业，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防护和抵制的力度，悉心扶植内控文化，完善风险抵制机制，强化业务 相貌全过程风险管理行为要害就业来作念。从 2005 年于今共十六次顺利通过评估组织里面控 制和安全按序最泰斗的 ISAE3402 审阅，一皆获取无保属见识的抵制及灵验性禀报。充分表 明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抵制方面的健全性和灵验性的全面 招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险抵制才能依然与国外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。面前，ISAE3402 审阅依然成为年度化、旧例化的内控就业妙技。   保证业务运作严格盲从国度关联法律法例和行业监管法令，强化和建立遵法经营、表率 运作的经营想想和经营作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 防护和化解经营风险，保证托管资产的安全完满；诊疗持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抵制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抵制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险抵制就业进行指导、监督。 资产托管部里面竖立专门负责稽核监察就业的里面风险抵制处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直带领下，依照关联法律规章，对业务的运行孤立期骗稽核监察权力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险抵制按序。   （1）正当性原则。内控轨制应当妥贴国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结于 托管业务经营管理举止的永久。   （2）完满性原则。托管业务的各项经营管理举止都必须有相应的表率轨范和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作设施，袒护所有的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营举止必须防护风险，审慎经营，保证基金资产和其他 寄托资产的安全与完满。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管理的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实施行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）孤立性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和抵制东谈主员必 须相对孤立，安妥分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤立于内控轨制的制定和施行部门。   （1）严格的阻止轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务进程、稳健的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一系列规章轨制，并采取了 精粹的防火墙阻止轨制，或者确保资产孤立、环境孤立、东谈主员孤立、业务轨制和管理孤立、 汇聚孤立。   （2）高层查验。主管行带领与部门高档管理层行为中国工商银行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门实时禀报经营管理情况和特别情况，以查验资产托管部在 好意思满里面抵制主见方面的进展，并根据查验情况冷酷里面抵制按序，督促职能管理部门改进。   （3）东谈主事抵制。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈抵制防地，健全绩效考核和引发机制，确立“以东谈主为本”的内控文化，增 强职工的职责心和荣誉感，扶植团队精神和中枢竞争力，并通过进行按时、定向的业务与职 业谈德培训、签订承诺书，使职工确立风险防护与抵制理念。   （4）经营抵制。资产托管部通过制定谋划、编制预算等方法开展各式业务营销举止、 处理各项事务，从而灵验地抵制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等花样加强里面风险管理， 按时或不按时地对业务运作情景进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险抵制按序，排查风险隐患。   （6）数据安全抵制。中国工商银行通过业务操作区相对孤立、数据和传真加密、数据 传输表示的冗余备份、监控设施的运用和保障等按序来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的厄运复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的厄运复原决议，并组织职工按时演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部络续提高演练轨范，从最初的按照预订时分演练发展到面前的“巧合演练”。 从演练结果看，资产托管部皆备有才能在发生厄运的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接带领下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、结识 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯独这么，风险抵制轨制和按序才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抵制职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱重内控轨制的成立，一贯相持把风险防护 和抵制的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和就业进程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险抵制轨制，包括：岗亭职责、业务操作进程、稽核监察轨制、信息 流露轨制等，袒护所有部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务设施之间的彼此制约 机制。   （4）里面风险抵制永久是资产托管部就业要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调表率运作，一直 将建立一个系统、高效的风险防护和抵制体系行为就业要点。跟着市集环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况络续出现，资产托管部永久将风险管理放在与业务发展同等 要害的位置，视风险防护和抵制为托管业务糊口和发展的人命线。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法例的端正，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻行动、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分配、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或关联基金法律 法例端正的行动，应实时以书面格式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后   应实时查对，并以书面格式对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                           第五部分   干系服务机构   一、销售机构   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号   法定代表东谈主：王德晓   客户服务电话：4009-100-888   传真：010-59850195   权衡东谈主：童颖异   网址：www.hongdefund.com   基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，采纳其他妥贴要求的机构销售本基金，并在基 金管理东谈主网站公示。   具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站各基金销售机构下“销售机 构一览表”。基金管理东谈主不错根据情况变化，增多或者减少销售机构，并在基金管理东谈主网站 公示。   二、登记机构   称号：泓德基金管理有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号   法定代表东谈主：王德晓   客户服务电话：4009-100-888   传真：010-59850195   权衡东谈主：童颖异   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 19 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 19 层   法定代表东谈主：韩炯   权衡电话：021-31358666 传真：021-31358600 权衡东谈主：陆奇 承办讼师：早晨、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 施行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 权衡电话：010-66001391 传真：010-66001392 权衡东谈主：蔡晓慧 承办司帐师：陈熹、蔡晓慧                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同绝顶他 关联端正召募。本基金召募请求依然中国证监会 2024 年 10 月 23 日证监许可20241463 号 文准予注册。   二、基金类型和存续期间   对于每份基金份额，锁按时从肇始日脱手，至肇始日后一年的年度对日的前一日止。在 锁按时内，基金份额持有东谈主弗成就该基金份额冷酷赎回请求，锁按时届满后的下一个就业日 起不错就该基金份额冷酷赎回请求。   对于每份认购份额，肇始日指基金合同成效日；对于每份申购份额，肇始日指该基金份 额申购请求证据日。年度对日指某一日历在后续日积年中的对应日历，若该对应日为非就业 日或该日积年执行不存在对应日历的，则顺延至下一就业日。   三、召募花样   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及在基金管理东谈主网站公示。   四、基金份额类别竖立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取花样等不同，将基金份额分为不同的类别。 收取认（申）购费，不收取销售服务费的，称为 A 类基金份额；收取销售服务费，不收取认 （申）购费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为：狡计日某类基金份额净值 ＝狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日发售在外的该类别基金份额总额。   关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东谈主详情，并在招募说明书及基金 居品辛苦概要中公告。   投资东谈主可自行采纳认/申购的基金份额类别。   基金管理东谈主可在妥贴法律法例端正且不挫伤已有基金份额持有东谈主利益的情况下，调整基 金份额类别的竖立或增多新的基金份额类别、暂停现存基金份额类别的销售、调整现存基金 份额类别的费率水平或对基金份额分类办法及法令进行调整等，无需召开基金份额持有东谈主大 会，但基金管理东谈主需与基金托管东谈主协商一致并在调整实施前依照《信息流露办法》的端正在 端正媒介上刊登公告。   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得来源 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   六、召募对象   妥贴法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   七、召募局面   投资者应当在基金管理东谈主、销售机构办理基金发售业务的营业局面或按基金管理东谈主、销 售机构提供的其他花样办理基金的认购。销售机构名单和权衡花样具体见本基金基金份额发 售公告。   基金管理东谈主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和权衡方法，请参见 本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金管理东谈主不错根据情况增多、调整其他销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   八、认购安排 管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的请求。除法律法例另有端正外，一个投资者只 能开立和使用一个基金账户，依然开立泓德基金管理有限公司基金账户的投资者无需再请求 开立基金账户。 额托福认购款项。投资者在召募期内不错屡次认购本基金基金份额，A 类基金份额的认购费 按每笔 A 类基金份额认购请求单独狡计，认购请求一接管理不得撤消。   在基金召募期内，投资者通过直销机构认购本基金基金份额，初次认购最低金额为 100 元（含认购费，下同），追加认购单笔最低认购金额为 100 元；通过其他销售机构认购本基 金基金份额，初次认购最低金额为 100 元，追加认购单笔最低认购金额为 100 元。销售机构 另有端正的，从其端正。认购期间单个投资东谈主的累计认购金额莫得上限限制，但法律法例、 中国证监会另有端正的除外。 T+1 日）就请求的灵验性进行证据，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构端正的其他花样查询认购请求灵验性的证据情况。销售机构对认购请求的受理 并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构依然招揽到认购请求。认购的证据以登记机构 的证据结果为准。对于认购请求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当 权利。 管理东谈主不错采取比例证据等花样对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者 某些认购请求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权断绝该等全 部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。 将无效请求部分对应的认购款项退还给投资者。      投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金管理东谈主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金基金份额发售公告。      九、认购用度 认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。本基金 C 类基金份额不收取认购 费。      本基金 A 类基金份额对通过基金管理东谈主直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客户 实施特定认购费率，待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老谋划筹集的资金及 其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：      （1）天下社会保障基金；      （2）不错投资基金的场所社会保障基金；      （3）企业年金单一谋划以及集结谋划；      （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理谋划；      （5）企业年金待业金居品；      （6）个东谈主税收递延型生意养老保障等居品；      （7）养老主见基金；      （8）职业年金谋划。      如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主将在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按干系端正履行安妥轨范。   A 类基金份额具体认购费率如下表所示：                                    待业金客户直销柜台认购实 认购金额（M，含认购费）           普通认购费率                                       施特定认购费率      M＜100 万             0.60%            0.06%      M≥500 万           1000 元/笔          1000元/笔 于基金的市集推论、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度。 基金份额认购请求单独狡计。认购请求一接管理不得撤消。   十、召募资金利息的处理花样   本基金的灵验认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同成效后将折算为基金份 额，归基金份额持有东谈主所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十一、认购份额的狡计   本基金每份基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元，按启动面值发售。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的狡计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值 收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资者（非待业金客户）投资 1，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，适用认 购费率为 0.60%，假设这 1，000.00 元在召募期间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 A 类 基金份额狡计如下：   净认购金额=1，000.00/（1+0.60%）=994.04 元   认购用度=1，000.00-994.04=5.96 元   认购份额=（994.04+0.46）/1.00=994.50 份   即投资者投资（非待业金客户）1，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔资金 在召募期间产生的利息为 0.46 元，一共不错得到 994.50 份 A 类基金份额。   例二：某待业金客户通过本基金管理东谈主的直销柜台投资 1，000.00 元认购本基金 A 类基 金份额，适用认购费率为 0.06%，假设这 1，000.00 元在召募期间产生的利息为 0.46 元，则 其可得到的 A 类基金份额狡计如下：   净认购金额=1，000.00/（1+0.06%）=999.40 元   认购用度=1，000.00-999.40=0.60 元   认购份额=（999.40+0.46）/1.00=999.86 份   即待业金客户通过本基金管理东谈主的直销柜台投资 1，000.00 元认购本基金 A 类基金份额， 假设该笔资金在召募期间产生的利息为 0.46 元，一共不错得到 999.86 份 A 类基金份额。   例三：某投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募 期间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额狡计如下：   认购份额=（1，000.00+0.46）/1.00=1，000.46 份   即该投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，加上召募期间利息转份额后一共不错得到 1，000.46 份 C 类基金 份额。   十二、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。 基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以绝顶他用度，不得从基金财产中列支。   十三、基金召募限制   本基金可竖立初次召募限制上限，具体召募上限及限制抵制的决议详见基金份额发售公 告或基金管理东谈主届时发布的干系公告。                第七部分   基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东谈主在收到中国证监会证据 文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理花样   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时禀报中给以流露；连气儿 50 个就业日出现 前述情形的，基金合同自动拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应依照《信息流露办法》 的关联端正在端正媒介上公告。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。              第八部分   基金份额的申购、赎回与调遣   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他 花样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平日交易日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则基金管 理东谈主可根据执行情况决定本基金是否绽放申购与赎回等业务，具体以届时提前发布的公告为 准）的交易时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交 易时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中端正。   每份基金份额锁按时届满后的下一个就业日起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额冷酷 赎回请求。本基金认购份额的锁按时届满后，基金管理东谈主脱手办理赎回业务，具体业务办理 时分在赎回脱手公告中端正。   在详情申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷酷申购、赎回或调遣请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行狡计； 规章赎回； 若提交赎回请求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将证据为失败； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在绽放日的具体业务办理时安分冷酷申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时安分全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。   投资东谈主在提交赎回请求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。 基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回请求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联 要求处理。如遇证券、期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统 故障、港股通交易系统或港股通资金交收法令限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控 制的因素影响了业务进程，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金管理东谈主应以交易时分终端前受理灵验申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他花样查询请求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 招揽到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投 资者应实时查询并妥善期骗正当权利。因投资者未实时进行查询而形成的后果由投资东谈主自行 承担，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   在不违反法律法例端正和基金合同约定的情况下，基金管理东谈主可根据业务法令对上述业 务办理时分进行调整，基金管理东谈主必须在调整实施前按照《信息流露办法》的关联端正在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。 见更新的招募说明书或干系公告。 具体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。 的招募说明书或干系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等按序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采取上述按序对基金限制给以抵制。具体见基金管理东谈主干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度绝顶用途   本基金根据收费花样等不同折柳为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额收取申 购费和赎回费，不收取销售服务费；C 类基金份额收取销售服务费和赎回费，不收取申购费。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后狡计， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行安妥轨范，不错安妥蔓延狡计或公告。   投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费。本基金申购费率按照申购金额递减，即申 购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类基金份额不收取申购费。      本基金对通过基金管理东谈主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申 购费率，待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老谋划筹集的资金绝顶投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：      （1）天下社会保障基金；      （2）不错投资基金的场所社会保障基金；      （3）企业年金单一谋划以及集结谋划；      （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理谋划；      （5）企业年金待业金居品；      （6）个东谈主税收递延型生意养老保障等居品；      （7）养老主见基金；      （8）职业年金谋划。      如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主将在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按干系端正履行安妥轨范。      本基金 A 类基金份额具体申购费率如下表所示：                                        待业金客户直销柜台申购  申购金额（M，含申购费）              普通申购费率                                         实施特定申购费率          M＜100 万             0.80%            0.08%          M≥500 万            1000 元/笔         1000元/笔      申购费由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市 场推论、销售、登记结算等各项用度。      赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额净值的金额，净赎回 金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。对于本基金每份基金份额，本基金竖立 1 年 锁按时限，1 年后方可赎回，赎回时不收取赎回费。 并最迟应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上公 告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从干系法律法例以及监管部门、自律法令的 端正。 无执行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋划，按时或不按时地开展基金促销 举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错安妥调 低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的狡计花样   （1）本基金 A 类基金份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额的狡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按照四舍五入方法，保留杰出少点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   例一：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者（非待业金客户）两 次投本钱基金 A 类基金份额，两笔申购金额分别为 10 万元、1，000 万元，则各笔申购背负 的申购用度和获取的 A 类基金份额狡计如下：                                       申购 1            申购 2            申购金额（a）                 100，000.00 元   10，000，000.00 元           适用申购费率（b）                   0.80%       固定金额 1000 元  净申购金额（c=a/（1+b））或（c=a-1000）       99，206.35 元    9，999，000.00 元       申购用度（d=a-c）或 (d=1000)         793.65 元         1，000 元          基金份额净值（e）                     1.2300 元         1.2300 元          申购份额（f=c/e）                  80，655.57 份    8，129，268.29 份   例二：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某待业金客户通过本基金管理 东谈主的直销柜台两次投本钱基金 A 类基金份额，两笔申购金额分别为 10 万元、1，000 万元， 则各笔申购背负的申购用度和获取的 A 类基金份额狡计如下：                                          申购 1            申购 2            申购金额（a）                    100，000.00 元   10，000，000.00 元          适用申购费率（b）                       0.08%       固定金额 1000 元  净申购金额（c=a/（1+b））或（c=a-1000）          99，920.06 元    9，999，000.00 元      申购用度（d=a-c）或 (d=1000)              79.94 元         1，000 元          基金份额净值（e）                     1.2300 元         1.2300 元          申购份额（f=c/e）                  81，235.82 份    8，129，268.29 份   例三：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者投本钱基金 C 类基金 份额 10，000 元，则其可得到的 C 类基金份额狡计如下：   申购份额＝10，000/1.2300＝8，130.08 份   即该投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2300 元，则其可得到 8，130.08 份 C 类基金份额。   赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以请求当日相应类别的基金份额净值的金额， 净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额—赎回用度   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 1 年， 该日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其获取的赎回金额狡计如下：   赎回金额＝10，000.00×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额=10，500.00-0.00＝10，500.00 元   即该投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限为 1 年，该日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其获取的净赎回金额为 10，500.00 元。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求。 登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 例达到或者来源基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的 情形。 单笔申购金额上限或单个投资东谈主累计持有的基金份额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第 8、9 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例证据等花样对投资东谈主的申购请求进行限制， 基金管理东谈主有权断绝该等一皆或者部分申购请求。如果投资东谈主的申购请求被一皆或部分断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 基金资产净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或减速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，根据关联端正在端正媒介上刊登暂停 赎回公告，已证据的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付 部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原 赎回业务的办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理花样   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调遣中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)来源前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一皆赎回请求时，按平日赎回 轨范施行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，如不存在单个持有东谈主的赎回请求来源前一绽放日基金总份额 30%的情 形，则应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 未能赎回的部分将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生大批赎回且存在出现单个持有东谈主的请求赎回份额来源前一绽放日基金总 份额 30%的情形下，基金管理东谈主不错采取干系按序为此单个持有东谈主宽限办理赎回请求，即按 照保护其他赎回请求东谈主利益的原则，基金管理东谈主不错优先证据其他赎回请求东谈主的赎回请求， 具体为：如其他赎回请求东谈主的赎回请求在当日被一皆证据，则基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对此单个持 有东谈主的赎回请求按比例证据，对此单个持有东谈主其余未证据的赎回请求宽限办理；如其他赎回 请求东谈主的赎回请求在当日未被一皆证据，则对该持有东谈主的一皆未证据的赎回请求宽限办理。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回 的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回请求将被撤消。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如 投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得来源   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他花样在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，根据《信息流露办 法》的端正在端正媒介刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 办法》的关联端正，在端正媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十二、基金调遣   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系法令由基金管理东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系辛苦，对于妥贴条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的轨范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的轨范收取转托管费。   十五、按时定额投资谋划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资谋划，具体法令由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按时定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资谋划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有 端正的除外。   十七、基金份额的质押或其他业务   如干系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务法令。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易局面或者交易花样进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或干系公告。   二十、基金管理东谈主可在不违反法律法例端正和基金合同约定的情形下，在不影响基金份 额持有东谈主执行利益的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，根据市集情况对上述申购和赎回 的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  第九部分   基金的投资   一、投资主见   本基金在严格抵制风险的前提下，通过合理的资产配置，空洞运用多种投资策略，力图 好意思满基金资产的耐久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包括主板、创业板绝顶他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通机制 下允许买卖的端正范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣 债券的纯债部分）、可交换债券、公设备行的次级债等）、经中国证监会核准或注册的公开 召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货 币市集基金）、资产支持证券、国债期货、股指期货、股票期权、信用繁衍品、同行存单、 债券回购、货币市集器具、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须妥贴中国证监会的干系端正）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥轨范后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金对权益类资产及可调遣债券、可交换债券的投资揣度 占基金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不来源 50%。本基金 投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资于可调遣债 券及可交换债券的比例揣度不来源基金资产的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括 股票型基金以及至少满足以下一条轨范的夹杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产（含 存托凭证）占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度禀报中流露的股票资产 （含存托凭证）占基金资产的比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金投资比例不来源基金资产净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不来源基 金资产的 20%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴 纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的干系端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行安妥轨范后，可 对上述资产配置比例进行调整。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金以获取基金资产的耐久稳健升值为主见，通过定性分析与定量分析相结合的方法 分析宏不雅经济和本钱市集发展趋势，接收“自上而下”的分析视角，空洞考量宏不雅经济发展 远景，评估各样资产的预期收益与风险，合理详情本基金在股票、债券等各样别资产上的投 资比例，并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，应时作念挪动态调整。   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 因素进行空洞分析，构建和调整固定收益证券投资组合，努力获取稳健的投资收益。   本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国皮毛差等引起利率变 化的干系因素进行真切的磋商，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水和缓收益率弧线改日的变化趋势作念 出瞻望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，详情固定收益类资产的久期配置。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，瞻望改日收益率弧线的变动趋势，空洞探讨组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业特质、盈利才能、偿债才能、流动性等因素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化 投资策略，严格抵制组合举座的讲错风险水平。 债个券的利差水平产生要害影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景 气度和债券市集的供求情景等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还 将以里面信用磋商为主、外部信用评级为辅，即接收表里结合的信用磋商，磋商债券刊行主 体企业的基本面，以详情企业主体债的执行信用情景。   本基金投资于信用评级在 AA 及以上司别的信用债和资产支持证券，其中 AAA 级（包括 AAA-、AAA、AAA+）的信用债和资产支持证券投资比例不低于信用债和资产支持证券总体投 资比例的 50%，AA+级的信用债和资产支持证券投资比例不来源信用债和资产支持证券总体 投资比例的 50%，AA 级的信用债和资产支持证券投资比例不来源信用债和资产支持证券总体 投资比例的 20%。债券的信用等级以其债项评级为准，如无债项评级或债项评级为短期信用 评级的，则以主体评级为准。本基金对干系信用评级的认定参照基金管理东谈主选择的评级机构 出具的信用评级（评级机构不包含中债资信）。干系资信评级机构需取得干系监管机构评级 业务的许可。基金持有信用债和资产支持证券期间，如其信用评级下跌，不再妥贴投资轨范， 基金管理东谈主在评级禀报密布之日起 3 个月内调整至妥贴约定。   可调遣债券赋予投资者在一定条件下将可调遣债券调遣成股票的权利，投资者可能还具 有回售等其他权利，因此从这方面看可调遣债券的理讲价值应就是普通债券的基础价值和可 调遣债券自身内含的期权价值之和。本基金在合理地给出可调遣债券估值的基础上，尽量有 效地挖掘出投资价值较高的可调遣债券。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债券价值与 可调遣债券调换，即采纳持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而其股权价值 则需要蔼然刊行东谈专揽有的其他上市公司（主见公司）的股票价值。本基金将结合对可交换债 券的纯债部分价值以及对主见公司的股票价值的空洞评估，采纳具有较高投资价值的可交换 债券进行投资。   基于期限匹配、风险抵制的需求，本基金将空洞磋商及追踪证券公司短期公司债券的信 用风险、流动性风险等方面的因素，安妥投资证券公司短期公司债券。在期限匹配的前提下， 采纳风险与收益匹配的品种优化配置。   本基金通过考量宏不雅经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、 讲错率、市集利率等因素，预判资产池改日现金流变动；磋商标的证券刊行要求，瞻望提前 偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切蔼然流动性变化对标的证券 收益率的影响，在严格抵制信用风险炫耀进程的前提下，通过信用磋商和流动性管理，采纳 风险调整后收益较高的品种进行投资。   （三）股票投资策略   本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析脱手。根据个股的估值水平优 选个股，要点配置当前事迹优良、市集认同度较高、在可意想的改日其行业处于景气周期中 的股票。   本基金要点投资于耐久成长行业中具有竞争上风的上市公司。   （1）公司主营业务杰出且具有中枢竞争上风。公司在行业中处于操纵地位或者具有独 特的竞争上风，如具有操纵的资源上风、来源的本领上风、结识的经营模式、精粹的销售网 络、着名的市集品牌等。   （2）公司具有持续的成长后劲。从公司的生意盈利模式的角度真切分析其获取事迹增 长的内在驱动因素，并分析这些事迹驱动因素是否具有可持续性，主要检会公司曩昔三年的 主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率等谋划。   （3）具有精粹的公司治理结构。分析上市公司的治理结构、管理层修养绝顶经营决策 才能、投资效率等方面，判断公司是否具备保持耐久竞争上风的才能。   （4）公司具有估值上风，主要检会 P/E、P/B、PEG、DDM 等谋划。   港股通标的股票的投资策略原则上与 A 股投资策略调换，但香港股票市集与 A 股市集的 各异（包括行业分散、交易轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估 值与盈利酬报等方面）对股票投资价值可能产生影响，本基金将结合港股的资金环境和市集 环境，以及全球政事经济环境和主要经济体的货币财政政策，精选妥贴本基金投资主见的香 港联合交易所上市公司股票。   本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交易的股票投资策略施行。   （四）金融繁衍品投资策略   本基金以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与股指期货交 易。通过对现货市集和期货市集运行趋势的磋商，结合基金股票组合的执行情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，采纳合适的期货合约构建相应的头寸，以 调整投资组合的风险炫耀，责备系统性风险。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求，详情参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金在进行国债期货交易时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接收流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的磋商，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分探讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。   依托于基金管理东谈主举座的信用磋商团队，当预期某只债券有较高的讲错风险时，不错购 买对应债券的信用繁衍品来抵制标的债券的信用风险冲击。本基金按风险管理的原则，以风 险对冲为目的参与信用繁衍品交易，同期会根据执行情况尽量保持信用繁衍品的口头本金与 对应标的债券的面值相一致。   （五）基金投资策略   本基金投资于本基金管理东谈主管理的权益类证券投资基金及全市集的股票型交易型绽放 式指数证券投资基金。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少满足以下一条轨范的夹杂 型基金：（1）基金合同约定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 60%；（2） 基金最近 4 期季度禀报中流露的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例均不低于 60%。   根据对当前宏不雅经济时势的判断，自上而下的采纳相对价值较高的基金品种进行投资。 基金采纳上以耐久可持续的逾额收益才能行为中枢主见，接收定量分析和定性分析相结合的 花样，一方面通过量化法令筛选出投资价值相对杰出的标的，另一方面通过定性的花样对基 金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资策略，妥贴组合参与的投资标的。   本基金对主动型股票型基金、夹杂型基金的配置采取自上而下的策略框架。来源基于对 市集的举座判断，详情拟投资的品种和标的，在可选标的中筛选出妥贴投资要求的基金，重 点蔼然基金在行业作风上的配置倾向、事迹孝顺度和收益结识性。   具体筛选时，本基金将结合定量分析与定性分析，对可选基金进行空洞评判，从中选出 评价靠前的居品行为备选投资基金。定量磋商方面，主要从居品限制变化、事迹施展结识性、 事迹归因分析等多角度进行空洞评估，收用出作风稳健、施展精粹、事迹具备可持续性的基 金行为备选。在定性磋商方面，通过分析基金的管理限制、投研支持、投资逻辑、对标情况、 风控才能等多个因素，结合对基金司理的调研，空洞作念出评判。此外，本基金还将根据资产 配置决议，空洞探讨投资成本、流动性和干系法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫型基金的配置采取自上而下的策略框架。来源基于对市集的举座判断，确 定拟投资的品种和标的，并从标的指数施展、追踪错误、逾额收益、限制变化等定量角度进 行分析，收用出施展结识，妥贴市集标的的基金。此外，空洞探讨基金流动性水平、费率水 平、市集代表性、管理东谈主风控才能等多个因素，结合自身的投资策略，详情投资额度。   （六）参与融资业务的投资策略   为了更好地好意思满投资主见，在空洞探讨预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易花样的转变等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行安妥 轨范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对权益类资产及可调遣债券、可交换债券的投资揣度占基金资产的 10%-30%， 其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不来源 50%。本基金投资的权益类资产包括股 票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资于可调遣债券及可交换债券的比例合 计不来源基金资产的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少满足 以下一条轨范的夹杂型基金：1）基金合同约定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度禀报中流露的股票资产占基金资产（含存托凭证）的 比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不超 过基金资产净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不来源基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基金所投资的基金份额； 团结家公司在内地和香港市集同期上市的，A 股和 H 股合并狡计），其市值不来源基金资产 净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基 金所投资的基金份额；团结家公司在内地和香港市集同期上市的，A 股和 H 股合并狡计）， 不来源该证券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支持证券的比例，不得来源基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的一皆资产支持证券，其市值不得来源基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支持证券的比例，不得来源该资产支持 证券限制的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支持证券，不得 来源其各样资产支持证券揣度限制的 10%；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不来源本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应遵从下列限制： 的 10%； 之和，不得来源基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的关联端正； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，揣度（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权交易的，需盲从下列端正： 有合约行权所需的全额现金或交易所法令招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； 权价乘以合约乘数狡计； 投资主见和风险收益特征；   （12）本基金资产总值不得来源基金资产净值的 140%；   （13）本基金管理东谈主管理的一皆绽放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 来源该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得来源该上市公司可畅通股票的 30%；皆备按照关联指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻塞运作基金、按时绽放基金等畅通受限 基金，不含上市交易的基金）的市值揣度不得来源该基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金参与融资的，任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得来源基金资产净值的 95%；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品， 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得来源本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （18）本基金投资于团结信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金揣度不得来源基金资产 净值的 10%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行；   （20）本基金管理东谈主管理的一皆基金（ETF 纠合基金除外）持有单只基金不得来源被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按时禀报流露的限制为准；因证券市集 波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东谈主 应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外；   （21）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近按时禀报 流露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （22）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （23）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不妥贴上述（17）、（18）项端正投资比例的，基金管理东谈主应在 3 个月内进行 调整。   除上述（2）、（14）、（15）、（17）、（18）、（20）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴 上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法例或中国证监 会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，而无需召开持 有东谈主大会表决。   为诊疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、掌握证券交易价钱绝顶他不耿介的证券交易举止；   （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、执行抵制东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述拦阻性端正，基金管理东谈主在履行安妥轨范 后可不受上述端正的限制或按照调整后的端正施行。   五、事迹比拟基准   中国债券空洞全价指数收益率×85%＋沪深 300 指数收益率×10%＋中证港股通空洞指 数收益率×5%   事迹比拟基准采纳事理： 范围全面，具有鄙俚的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、交易所市集等）、不 同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），或者很好地响应中国债券市 场总体价钱水和缓变动趋势。 性和市集影响力，适互助为本基金权益类资产投资的事迹比拟基准。 为样本股，接收目田畅通市值加权狡计，是响应港股通范围内上市公司的举座情景和走势的 具有代表性的一种股价指数。   跟着法律法例和市集环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者市集推 出更泰斗的或者代表本基金风险收益特征的指数，或上述事迹比拟基准接收的指数罢手发布 或更更称号，或是市集上出现愈加妥贴于本基金的事迹比拟基准的指数时，基金管理东谈主不错 依据诊疗基金份额持有东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致后，对事迹比拟基准进行 相应调整，并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其耐久预期风险与预期收益特征低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市集基金。本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市 场，除了需要承担与境内证券投资基金一样的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还 靠近汇率风险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市集交易互联互通机 制投资的风险等特等风险。   七、基金管理东谈主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抵制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                  第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、证券投资基金份额、银行入款本息、基金 应收款项绝顶他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                 第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例端正需要对 外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、资产支持证券、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、信用繁衍品、同行存单和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且或者获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接收最近交易日的 报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价弗成真确响应公允价值的， 移交报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征探讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接收在当前情况下适用而况有饱和可利用数据 和其他信息支持的估值本领详情公允价值。接收估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值进行调整并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），收用估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），收用估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）对在交易所市集上市交易的公设备行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的收用逐日收盘价行为估值全价，实行净价交易的收用收盘价并加计每百 元税前利息行为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接收估值本领详情公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，接收估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，移交市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应接收估值本领详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接收估值本领详情公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅通受限的股票，指在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或 行业协会关联端正详情公允价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值全价详情公允价值；   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值全价或保举估值全价详情公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接收估值本领详情 其公允价值。   （1）非上市基金的估值   投资于境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）交易所上市基金的估值 所投资基金的收盘价进行估值。 估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情 况，基金管理东谈主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了紧要变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交 易市价，详情公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合 理详情公允价值。   （4）当基金管理东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不公允时， 可与基金托管东谈主协商一致接收合理的估值本领或估值轨范详情其公允价值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接收最近交易日结算价估值。 最近交易日的收盘价估值。港股通投资上市畅通的繁衍品按估值日在港交所的收盘价估值； 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到港 币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   对质券交易所或银行间市集上交易的凭证类信用繁衍品，根据以下原则详情公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调整以证据计量 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应当接收估值本领详情其公 允价值。 值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从干系法律法例以及监管部门、自律法令的端正。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果 对外给以公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金净值狡计顺延 弊端而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   五、估值轨范 该类基金份额的余额数目狡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个就业日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律法例 的端正对外公布。   六、估值弊端的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的按序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为该类基 金份额净值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值弊端遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担；由于估值弊端职责方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估值弊端职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值弊端职责方依然积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值弊端职责方移交更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值弊端的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 职责方仍移交估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，炒外汇则受损方应当将其依然获取的补偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和来源其执行损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调整接收尽量复原至假设未发生估值弊端的正确情形的花样。   估值弊端被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因详情 估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现弊端时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的按序防护损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个就业日交易终端后狡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值依据基金合同和干系法律法例的端正给以公布。   九、特殊情况的处理 的错误不行为基金资产估值弊端处理。 银行等级三方机构发送的数据弊端、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必 要、安妥、合理的按序进行查验，然则未能发现该弊端而形成的基金份额净值狡计弊端，基 金管理东谈主、基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的按序消 除或缩小由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指狂放收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结类别的每一基金份额享有同等 分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配花样是现金分成；通过红利再投资所得基金份额的锁按时肇始日与该认/申购份额锁按时 肇始日调换； 金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违坐法律法例及基金合同的端正且对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前 提下，基金管理东谈主经与托管东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行安妥轨范后调整基金收 益的分配原则，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配花样等内容。   五、收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关联端正在端正媒介公告。   在收益分配决议公布后，基金管理东谈主依据具体决议的端正就支付的现金红利向基金托管 东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》 施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                       第十三部分   基金的用度与税收      一、基金用度的种类 除外； 等），但法律法例拦阻从基金财产中列支的除外；      二、基金用度计提方法、计提轨范和支付花样      本基金对基金财产中持有的本基金管理东谈主自身管理的基金部分不收取管理费。本基金的 管理费按前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金管理东谈主管理的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.80%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金管理东谈主管理的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金对基金财产中持有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的 托管费按前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金托管东谈主托管的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金托管东谈主托管的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务。C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性划付给基金管理东谈主，基金销售服务费由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到 后按干系端正支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据关联法例及相应合同端正，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的相貌      下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管理的其他基金的（ETF 除外），应当通过直 销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法律法例、被投资基金招募说明书约定应 当收取，并计入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分或干系公告的端正。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。                第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》（以下简称“《证券法》”）端正的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介公告。                 第十五部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管理端正》、基金合同绝顶他关联端正。干系法律法例对于信息流露的端正发生变化 时，本基金从其最新端正。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时安分，将应予流露的基金信息通过妥贴 中国证监会端正条件的用以进行信息流露的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 流露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证基金投资者能 够按照基金合同约定的时分和花样查阅或者复制公开流露的信息辛苦。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应接收汉文文本。同期接收外文文本的，基金信息流露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接收阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品辛苦概要 召开的法令及具体轨范，说明基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同成效后，基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品辛苦概要。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、招募说明书、基金居品辛苦概要、基金合同和基金托管合同登载在端正网站上， 并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合 同、基金托管合同登载在端正网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。      （三）基金合同成效公告      基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载基金合同成效公 告。      （四）基金净值信息      基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规 定网站流露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过端正网站、销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各样基金份额净值和各样基金份额累 计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站流露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）各样基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明各样基金份额申购、赎 回价钱的狡计花样及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金按时禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在端正网站上，并将年度禀报请示性公告登载在端正报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在端正网站上，并将中期禀报请示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度禀报请示性公告登载在端正报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度 禀报。   基金运作期间，如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或来源基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时禀报“影响投资者决策的其他 要害信息”项下流露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情 况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组搭伙产情况绝顶流动性风险 分析等。   （七）临时禀报   本基金发生紧要事件，关联信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的端正编制临时 禀报书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动来源百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）表露公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集荣华传的讯息可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息 流露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开表露。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐禀报   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在端正网站上，并将算帐禀报请示性公 告登载在端正报刊上。   （十一）参与股指期货、国债期货交易的信息流露   基金管理东谈主应当在基金季度禀报、基金中期禀报、基金年度禀报等按时禀报和招募说明 书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险谋划等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴 既定的交易政策和交易主见等。   （十二）投资股票期权的信息流露   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等 文献中流露参与股票期权交易的关联情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险谋划、 估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策 和投资主见等。   （十三）投资资产支持证券的信息流露   基金管理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中流露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和禀报期内所有的资产支持证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度禀报中流露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和禀报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息流露   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求流露港股通标的股票的投资情况。若中国证 监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香港股票市 场的信息流露另有端正的，从其端正。   （十五）投资信用繁衍品的信息流露   基金管理东谈主应当在按时禀报及招募说明书（更新）等文献中稳健流露信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否妥贴既定的投资主见及策略。   （十六）参与融资业务的信息流露   本基金参与融资业务，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招 募说明书（更新）等文献中流露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险绝顶管理情况等。   （十七）投资基金的信息流露   基金管理东谈主应在按时禀报中流露本基金参与所持有基金的基金份额持有东谈主大会的表决 见识。   基金管理东谈主在按时禀报和招募说明书（更新）等文献中流露所持有基金以下干系情况， 并揭示干系风险： 等，招募说明书中应当列明狡计方法并例如说明； 基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；   （十八）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十九）中国证监会端正的其他信息   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息流露内容与 格式准则等法例端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金按时禀报、 更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、算帐禀报等干系基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介流露信息，然则其他众人媒介不得早于端正媒介流露信息，而况在不同媒介上流露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律见识书的专科机构，应 当制作就业底稿，干系档案的保存期限不低于法律法例端正的最低年限。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法令的干系端正。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金干系信息：   九、本基金信息流露事项以法律法例端正及本章量入制出定的内容为准。                 第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抵制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘侧袋机制 启用日发表见识且妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并流露专项 审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。巨 额赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求来源前一绽放日主袋账户总份额的 10% 认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主狡计各项投 资运作谋划和基金事迹谋划时仅需探讨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主移交主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业会 计准则》的干系要求。      五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原交易等花样复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等花样，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。      侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户一皆份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。      侧袋账户资产一皆完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。      七、侧袋机制的信息流露      在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信息流露花样和 频率流露主袋账户份额的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本 基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时禀报中流露禀报期内侧袋账户干系信息， 基金按时禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度禀报 进行审计时，移交禀报期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度禀报流露等发表审计意 见。                     第十七部分      风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      大批赎回风险是绽放式基金所特等的一种风险，即当单个绽放日内的基金份额净赎回申 请来源前一绽放日的基金总份额的 10%时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的一皆基金份额。      基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当郑重阅读基金合同、招募说明书、基金居品资 料概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教会、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相安妥。      基金管理东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路线，如：泓德基金客户服 务热线（4009-100-888），泓德基金公司网站（www.hongdefund.com）或者通过其他代销机 构，对本基金进行充分、稳健的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险承 受才能作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即 使出现短期的赔本也不会给我方的平日生活带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄花样的区别。按时定额投资是 指导投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资花样。然则按时定额投资并 弗成隐敝基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东谈主承诺以敦厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹施展的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。      投资于本基金的主要风险：      （一）市集风险      证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，导 致本基金的收益水平发生波动。市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致 市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的经营情景受多种因素影响，如市集、本领、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1）信用风险   基金在交易过程中发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现讲错、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料责备导致债券价钱下跌，或者债券回购交易到期时交易 敌手方弗成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金持有 债券将靠近价钱下跌、本金损失的风险，而如果市集利率下跌，债券利息的再投资收益将面 临下跌的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （5）市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体经营环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者持有本基金资产执行 购买力下跌。   （二）流动性风险   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法迅速、低成土产货调整基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以移交赎回要求，在管理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   本基金主要的流动性风险为投资者可能会靠近因大批赎回带来的流动性风险。淌若由于 投资者大批赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则可 能使基金资产净值受到不利影响。另外，本基金在妥贴《流动性风险管理端正》的前提下可 能投资于流动性受限资产，此部分资产存在无法以合理价钱给以变现的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分    基金份额的申购、赎回与调遣” 章节。本基金基金份额竖立 1 年的锁按时，对于基金份额持有东谈主而言，存在投本钱基金后 一年内无法赎回的风险。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内股票市集、债券市集和港股通标的股票中具有精粹流动性的股票 和债券。跟着我国股票、债券市集交易机制的渐渐完善、投资者结构的优化、信息流露干系 法律法例的推出，我国的股票和债券市集依然具备较好的流动性。沪深股票市集的日均成交 量已达千亿级别。银行间和交易所主要债券品种的年景交量是存量的近 2 倍。港股通标的股 票为恒生空洞大型股指数的成份股、恒生空洞中型股指数的成份股、市值 50 亿元港币及以 上袖珍股和 A+H 股上市公司的 H 股，也均具有较好的市集容量和流动性。因此，本基金拟 投资的市集举座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理按序   基金管理东谈主已建立里面大批赎恢复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管理东谈主会根据执行情况进行流动性评估， 证据是否不错接受所有赎回请求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主会 在充分评估基金组搭伙产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎 接受、证据赎回请求。基金管理东谈主不错采取备用的流动性风险管理移交按序，包括但不限于：   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   具体按序详见招募说明书“第八部分   基金份额的申购、赎回与调遣”部分中“十、巨 额赎回的情形及处理花样”的干系内容。   具体按序详见招募说明书“第八部分     基金份额的申购、赎回与调遣”部分中“九、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后，基金 管理东谈主应当暂停估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的按序。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接收舞动订价机制，以确保基金估值 的公谈性，具体处理原则与操作表率遵从干系法律法例以及监管部门、自律法令端正。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验阻止并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变当前分具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时 禀报中流露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作谋划和基金事迹谋划时仅需探讨主袋账 户资产，基金事迹谋划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露的事迹谋划弗成响应特 定资产的真不二价值及变化情况。   （三）操作或本领风险   干系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面抵制存在劣势或者东谈主为因素形成操作额外 或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、司帐部门讹诈、交易弊端、IT 系统 故障等风险。   在绽放式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   （四）管理风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）政策风险   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法抵制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东谈主为调整投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   （六）资产支持证券投资风险   资产支持证券的价钱受市集利率、刊行要求、基础资产的组成与质料、提前偿还率等多 重因素的影响。投资于资产支持证券时，靠近因市集利率的变化带来的价钱剧烈波动风险及 再投资风险，同期靠近因基础资产或证券刊行主体信用情景恶化导致的信用评级下跌致使到 期弗成履行合约进行兑付的风险。   （七）证券公司短期公司债券投资风险   本基金可投资于证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券为非公设备行和交 易，且对投资者数目有限制，因此投资证券公司短期公司债券的潜在流动性风险较高。若发 行主体信用质料恶化或投资者大批赎回基金份额变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法实时卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （八）本基金可参与国债期货交易，国债期货行为一种金融繁衍品，具备一些特等的风 险点。参与国债期货交易主要存在以下风险： 以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 求的保证金而带来的风险。 现故障等原因形成损失的风险。      （九）参与股指期货交易风险 交易中因基差波动的概略情趣而导致的风险被称为基差风险； 同因素的影响下，价钱变动不同。施展为两种情况：A.价钱变动的标的相背；B.价钱变动的 幅度不同。一样合约品种的价钱，在调换因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种 各异的风险； 的结构不皆备一致，导致投资组合特定风险无法皆备锁定所带来的风险； 择。由于模子设想、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调整股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。      （十）股票期权投资风险      股票期权行为一种金融繁衍品，具备一些特等的风险点。投资股票期权所靠近的主要风 险是繁衍品价钱波动带来的市集风险；繁衍品基础资产交易量大于市集可报价的交易量而产 生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金满足建立或者支撑繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交 易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风险。      （十一）信用繁衍品投资风险      本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品行为一种金融繁衍品，具备一些特等的风险点。 投资信用繁衍品主要存在以下风险： 少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。 可能出现经营情景欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算的风 险。 用繁衍品交易价钱波动的风险。   （十二）本基金港股通机制下投资港股通标的股票的风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到不测事件影响可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风 险可能相对较大。   现行的港股通法令，对港股通设有额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而弗成 买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制法令对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只可卖出弗成买入， 本基金存在因港股通可投资标的范围调整，弗成实时买入看好的投资标的，进而错失投资机 会的风险。   根据现行的港股通法令，唯独内地和香港两地均为交易日且或者满足结算安排的交易日 才为港股通交易日，存在港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险。如在内地开市香港休 市的情形下，港股通弗成平日交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；如内 地市集因放假等原因休市而香港市集照常交易但港股通弗成如常进行交易，导致基金所持的 港股组合在后续港股通交易日开市交易中聚集体现市集反应，形成其价钱波动蓦地增大，进 而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金 弗成实时到账，形成支付赎回款日历比平日情况延后的风险。   根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等 情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调遣 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述法令，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所端正，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 按序。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化端正， 仅仅详情了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应秀雅（例如，ST 及*ST 等秀雅）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接收非量化的退市轨范且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和影 响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，部分投资于香港市集股票。港币相对于东谈主民币的汇率变化 将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。东谈主民币对 港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时分 蔓延或是汇率数据弊端等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近其他风险。   （十三）本基金投资存托凭证的风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   （十四）公募基金投资风险   本基金可投资经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、 QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货币市集基金）包括本基金管理东谈主管理的权 益类证券投资基金及全市集的股票型交易型绽放式指数证券投资基金，可能带来以下风险： 有基金的基金管理东谈主水对等因素将影响到本基金的基金事迹施展。公开召募的基金不同于银 行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的金融器具，投资于公开召募的基金既可能共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资不同类型的基金将获取不同的 收益预期，也将承担不同进程的风险。 况下，本基金存在无法变现持有的基金份额而形成流动性风险的可能性。 管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金管理东谈主管理的其他基金不收取申购费、赎回费 （不包括按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服务费等，本基金承担的干系基金费 用可能比普通的绽放式基金高。 靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于畅通受限基金而言，由于畅通受限 基金的非畅通特质，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法畅通，在靠近基金大限制赎 回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   （十五）本基金连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金合同自动拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。因此，本基 金靠近自动拒绝的风险。   （十六）其他风险   来回、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等超出基金管理东谈主自身直 接抵制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。         第十八部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，基金合同应当拒绝： 联贯的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 基金托管东谈主、妥贴《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在端正网站上，并将算帐禀报请示性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。              第十九部分   基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   团结类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）郑重阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品辛苦概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金绝顶他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并保 证其真确性；   （10）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业务法令；   （11）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要按序保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关联法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管、按时定额投资和收益分配等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花样 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的按序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基 金合同等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告各样基金份额的基金净值信息，详情各样 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同绝顶他关联端正，履行信息流露及禀报义务；   （12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同绝顶他关联端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系辛苦不低 于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时分发出，而况保证投资者 或者按照基金合同端正的时分和花样，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合理成 本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成成效，基金管理东谈主承担 一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退 还基金认购东谈主；   （25）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要按序保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同绝顶他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、基金合同绝顶他关联端正另有端正外，在基 金信息公开流露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见识，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东谈主有未施行基金合 同端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了安妥的按序；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛苦不少于法定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，快活担补偿职责，其补偿职责不因其退任 而奉命；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金管理东谈主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作花样；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳轨范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，履行安妥轨范后不需召开 基金份额持有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费花样；      （3）增多、减少基金份额类别，或调整基金份额类别的竖立及基金份额分类办法及规 则；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联基金认购、申购、赎回、调遣、 转托管、基金交易、非交易过户等业务法令；      （7）本基金推出新业务或新服务；      （8）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集花样 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷酷书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。      （三）、召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告花样 额持有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议格式；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决花样；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；      （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯花样、寄托的公证机关绝顶权衡花样和权衡东谈主、表决 见识寄交的截止时分和收取花样。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的花样   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花样、通讯开会花样或法律法例、监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈专揽有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥贴法律法例、基金合同和会议文告的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 公告载明的其他花样在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书面 花样或大会公告载明的其他花样进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布干系请示 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的花样收取基金份额持 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参预收取表决见识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的寄托东谈专揽 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥贴法律法例、基金合同和会议文告的 端正，并与基金登记机构记录相符。 权益登记日基金总份额的二分之一，则召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分 的三个月后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金 份额持有东谈主大会应有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主或其代理东谈主参预， 方可召开。 汇聚、电话、短信等其他非书面花样由基金份额持有东谈主向其授权代表或代理东谈主进行授权；本 基金亦可接收汇聚、电话、短信等其他非现场花样或者以非现场花样与现场花样结合的花样 召开基金份额持有东谈主大会并表决，具体花样由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明，会议程 序比照现场开会和通讯花样开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定拒绝基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同端正的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，来源由大会专揽东谈主按照下列第（七）条端正轨范详情和公布监票 东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 权衡花样等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的花样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作花样、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并 以特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名花样进行投票表决。      采取通讯花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交妥贴会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文告端正的表 决见识视为灵验表决，表决见识拖拉不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会专揽东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日后依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介上 公告。如果接收通讯花样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和轨范”部 分约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有 东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权妥贴该 等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的团结类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 依照《信息流露办法》的关联端正在端正媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，基金合同应当拒绝： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 基金托管东谈主、妥贴《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在端正网站上，并将算帐禀报请示性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。   四、争议处罚花样   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商、 和洽未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的，并对各方当事东谈主具有 不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、发愤、尽责地 履行基金合同端正的义务，诊疗基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营 业局面查阅。                    第二十部分   基金托管合同的内容摘抄    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：泓德基金管理有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1    办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号    邮政编码：100088    法定代表东谈主：王德晓    成立日历：2015 年 3 月 3 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2015258 号    组织格式：有限职责公司    注册本钱：1.43 亿元东谈主民币    存续期间：持续经营    经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    权衡东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织格式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：持续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参预银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动期骗监督权 资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包括主板、创业板绝顶他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通机制 下允许买卖的端正范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣 债券的纯债部分）、可交换债券、公设备行的次级债等）、经中国证监会核准或注册的公开 召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货 币市集基金）、资产支持证券、国债期货、股指期货、股票期权、信用繁衍品、同行存单、 债券回购、货币市集器具、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须妥贴中国证监会的干系端正）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥轨范后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及基金合同拦阻投资的投资器具。 监督：   （1）按法律法例的端正及基金合同的约定，本基金对权益类资产及可调遣债券、可交 换债券的投资揣度占基金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不 来源 50%。本基金投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基 金投资于可调遣债券及可交换债券的比例揣度不来源基金资产的 20%。本基金投资的权益类 证券投资基金包括股票型基金以及至少满足以下一条轨范的夹杂型基金：（1）基金合同约 定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度禀报 中流露的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会 照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不来源基金资产净值的 10%。本基金投资同行存 单的比例不来源基金资产的 20%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国 债期货合约所需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的干系端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行安妥轨范后，可 对上述资产配置比例进行调整。   （2）根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不来源 50%。本基金投资的权益类资产包括股 票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资于可调遣债券及可交换债券的比例合 计不来源基金资产的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少满足 以下一条轨范的夹杂型基金： ①基金合同约定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例不低于 60%；②基金最近 4 期季度禀报中流露的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不来源 基金资产净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不来源基金资产的 20%； 的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 一家公司在内地和香港市集同期上市的，A 股和 H 股合并狡计），其市值不来源基金资产净 值的 10%； 所投资的基金份额；团结家公司在内地和香港市集同期上市的，A 股和 H 股合并狡计），不 来源该证券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求 端正的比例限制； 的 10%； 券限制的 10%； 过其各样资产支持证券揣度限制的 10%； 所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得来源基金资产净值的    ②任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之 和，不得来源基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得来源基金持有的股票总 市值的 20%；    ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得来源上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联端正；    ⑥本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得来源基金资产净值的    ⑦本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得来源基金持有的债券总 市值的 30%；    ⑧本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得来源上一 交易日基金资产净值的 30%；   ⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，揣度（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得来源基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有 合约行权所需的全额现金或交易所法令招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的股票期权合约面值不得来源基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数狡计；   ④基金投资股票期权应妥贴基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投 资主见和风险收益特征； 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得来源该上市公司可畅通股票的 30%；皆备按照关联指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 金，不含上市交易的基金）的市值揣度不得来源该基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 市值之和，不得来源基金资产净值的 95%； 基金持有的信用繁衍品口头本金不得来源本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 值的 10%； 基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按时禀报流露的限制为准；因证券市集波 动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东谈主应 当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外； 露的基金净资产应当不低于 1 亿元； 定的其他基金份额；      因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不妥贴上述 17）、18）项端正投资比例的，基金管理东谈主应在 3 个月内进行调 整。      除上述 2）、14）、15）、17）、18）、20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述端正投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法例或中国证监会端正的特殊 情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，而无需召开持 有东谈主大会表决。      基金管理东谈主通晓基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统设备等因素影 响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时分。 行监督：      根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金拦阻从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （6）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、执行抵制东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方管理的基金的情况，不属于前述紧要关联交 易，然则应当按照法律法例或监管端正的要求履行信息流露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述拦阻性端正，基金管理东谈主在履行安妥轨范 后可不受上述端正的限制或按照调整后的端正施行。   基金管理东谈主参与银行间市集交易，应按照审慎的风险抵制原则评估交易敌手资信风险， 并自主采纳交易敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券交易的， 不错通过邮件、电话等两边招供的花样提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容真确、准确、完满。基金托管东谈主分歧基金 管理东谈主提供的可行性说明进行执行审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍施行交易 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的交易结算方 式进行交易。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才能等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行采纳入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何 职责，干系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付职责后，有权要求干系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公设备行股票等畅通受限证券 关联问题的文告》等关联法律法例端正。   （2）此处的畅通受限证券与上文说起的流动性受限资产并不皆备一致，包括由法律法 规或中国证监会表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时 限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险抵制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛苦应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个就业日将上述辛苦书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛苦后两个就业日内， 以书面或其他两边招供的花样证据收到上述辛苦。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、 完满，并应至少于拟施行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱和的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等畅通受限证券关联问题的通 知》端正，对基金管理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信 息。基金托管东谈主以为上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅通受 限证券前就该风险的排斥或防护按序进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估禀报等备查辛苦的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝施行关联指示，但应立即文告基金管理东谈主。因断绝施行该指示形成基金财产损失的，基 金托管东谈主不承担任何职责，并有权禀报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、干系信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作绝顶他运作违反《基金法》、基金合同、 基金托管合同关联端正时，应实时以书面格式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到书 面文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面格式向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反基金合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据交易轨范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前或者监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反干系法律法例端正或者违反基金合同约定的，应当断绝施行，立即文告 基金管理东谈主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋划或依据交易轨范依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 并禀报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时安分答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供干所有据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无耿介事理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本合同端正期骗监督权，或采取拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷酷警告仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本托管合同绝顶他关联端正时，基金管理东谈主应实时以书面格式文告基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面格式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基 金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金管理东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应立即禀报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系辛苦以供基金 管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时安分答复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介事理，断绝、拦阻基金管理东谈主根据本合同端正期骗监督权，或采取拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷酷警告仍不改正 的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与孤立。 关联当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取按序进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应 负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担补偿职责，但应给以必要配合。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管履历的生意银行开设的泓德基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满或基金提前终端召募，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联端正后，由基金管理东谈主遴聘妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参预 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属 于本基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到 资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金管理东谈主按端正办理退款事 宜，基金托管东谈主应给以必要协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行入款。该账户的开设和工作理基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当妥贴《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的花样在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原来由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管理   基金财产开展按时入款等银行入款投资前应按基金口头完成银行入款投资账户开立手 续，配合向基金托管东谈主提供开户、变更等办理东谈主员身份讲明信息。开户辛苦须预留基金托管 东谈主印鉴，基金管理东谈主与基金托管东谈主各自妥善看护预留印鉴，当发生预留印鉴变更时，实时通 知对方完成变更。如银行入款账户罢手使用，基金管理东谈主应权衡基金托管东谈主应实时办理销户 手续。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例端正和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据有 关法律法例的端正和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联法令使用并管理。   （八）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主根据执行需要，存放于基金托管东谈主或其他机 构的看护库。属于基金托管东谈主执行灵验抵制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验抵制 或看护的证券不承担看护职责。   如非基金托管东谈主原因导致入款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日到达入款行 导致无法兑付或蔓延兑付的，基金管理东谈主应鼓励后续处理，基金托管东谈主积极配合完成干系事 项。入款证实书不得进行担保、质押、背书、转让或用于可能导致入款资金损失的其他用途。   基金管理东谈主应在干系投资合同中明确入款本息资金回款旅途为基金资产托管专户。在不 可抗力影响下，如无法平日办理入款证实书出入库手续，入款本息资金到期应按合同约定返 回基金资产托管专户，幸免资金回款风险，不可抗力情形排斥后实时补办出入库手续。   基金管理东谈主应实时与基金托管东谈主办理入款证实书入库看护。如入款证实书要素与入款协 议不符，基金托管东谈主断绝办理入库，基金管理东谈主应更正。发生天然灾害等不可抗力延误的， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采取按序积极推动入款证实书入库事宜。   入款到期前，基金管理东谈主应实时与基金托管东谈主办理入款证实书出库。如需提前支取，基 金管理东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置换后新存 款证实书除金额、编番外，其他要素与原入款证实书一致。   （九）与基金财产关联的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本合同另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 尽量保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来 的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全花样将合同 原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门保存， 保存期限不低于法律法例端正的期限。   五、基金资产净值狡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个 就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净 值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。法律法例、监管机 构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应妥贴基金合同、《证券投资基金司帐核算业务指引》绝顶他 法律、法例的端正。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主 复核。基金管理东谈主应于每个就业日交易终端后狡计当日的基金资产净值、各样基金份额净值， 并以两边招供的花样发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边招供的方 式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》、《信息流露办法》，基金管理东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管 东谈主复核、审查基金管理东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东谈主， 就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、资产支持证券、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、信用繁衍品、同行存单和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值（不包含基金） 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 实行全价交易的收用逐日收盘价行为估值全价，实行净价交易的收用收盘价并加计每百元税 前利息行为估值全价； 挂牌转让的资产支持证券，接收估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，移交市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应接收估值本领详情其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行 业协会关联端正详情公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值 的估值全价详情公允价值； 独一估值全价或保举估值全价详情公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 公允价值。（4）基金的估值      投资于境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      ①投资于交易所交易型绽放式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 纠合基金），按估值日所 投资基金的收盘价进行估值。      ②投资于境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。      ③投资于境内上市按时绽放式基金、阻塞式基金，按估值日所投资基金的收盘价进行估 值。 基金管理东谈主根据以下原则进行估值：      ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。      ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了紧要变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易 市价，详情公允价值。      ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管理东谈主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理 详情公允价值。      ④当基金管理东谈主以为所投资基金按上述第①至第③项进行估值存在不公允时，可与基金 托管东谈主协商一致接收合理的估值本领或估值轨范详情其公允价值。      （5）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接收最近交易日结算价估 值。      （7）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的端正估值。   （8）港股通投资上市畅通的股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。港股通投资上市畅通的繁衍品按估值日在港交所的收盘价估值； 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到港 币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （9）信用繁衍品的估值处理   对质券交易所或银行间市集上交易的凭证类信用繁衍品，根据以下原则详情公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调整以证据计量 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应当接收估值本领详情其公 允价值。   （10）本基金参与融资业务，按照干系法律法例和行业协会的干系端正进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接收舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从干系法律法例以及监管部门、自律法令的端正。   （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（4）④项、第（13）项进行估值时，所 形成的错误不行为基金资产估值弊端处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券交易所、期货交易所、期货公司、登记结算公司及存 款银行等级三方机构发送的数据弊端、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取 必要、安妥、合理的按序进行查验，然则未能发现该弊端而形成的基金份额净值狡计弊端， 基金管理东谈主、基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的按序 排斥或缩小由此形成的影响。   （三）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照干系各方约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别孤立时竖立、登录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （四）基金按时禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更的，基金管 理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品辛苦概要并登载在端正网站上； 基金招募说明书、基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书、基金居品辛苦概要。基金管理东谈主在季度 终端之日起 15 个就业日内完成季度禀报编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成中 期禀报编制并公告；在每年终端之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。基金合同成效不 足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主在 5 个就业日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后， 以加密传真花样将关联禀报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个就业日内完成季度禀报，在季度报 告完成当日，将关联禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期禀报，在中期禀报完成 当日，将关联禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度禀报，在年度禀报完成当日， 将关联禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 文告基金管理东谈主。      基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方招供的账务处理花样为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 干系情况报证监会备案。      基金托管东谈主在对财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对干系文献审核时请示。      六、基金份额持有东谈主名册的看护      基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同成效日、 基金合同拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份 额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份 额。      基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，看护方 式不错接收电子或文档的格式，看护期限为法律法例端正的期限。基金管理东谈主和基金托管东谈主 应按照面前干系法令分别看护基金份额持有东谈主名册。      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：基金合同成效 日、基金合同拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有 的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基 金合同成效日、基金合同拒绝日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个就业日内提交。      基金托管东谈主以电子版格式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例端正的期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关联 法例端正各自承担相应的职责。      七、争议处罚花样      两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商、和洽 未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验 的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的，并对两边当事东谈主具有不停 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚笃、发愤、尽 责地履行基金合同和托管合同端正的义务，诊疗基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法律）统治。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与基金合同的约定有任何冲破。   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被撤消、歇业或有其他基金管理东谈主接管基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同端正的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 算小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 和本托管合同的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正归赵前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在端正网站上，并将算帐禀报请示性 公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。               第二十一部分   对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和销售机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   一、辛苦发送   基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有 基金份额的基金份额持有东谈主按时或不按时发送对账单，但由于基金份额持有东谈主未翔实填写或 更新客户辛苦（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东谈主无 法送出的除外。   指随基金交易对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、 绽放式基金运作情况总结、客户服务问答等。   二、红利再投资   本基金收益分配时，基金份额持有东谈主不错采纳将所获红利再投资于本基金，登记机构将 其所获红利按分成权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届时的基金分成 公告为准）。红利再投资免收申购用度。   三、按时定额投资   本基金可通过销售机构为投资者提供按时定额投资的服务，即投资者可通过固定的销售 机构，接收按时定额的花样申购基金份额。按时定额投资不受日常最低申购金额限制。按时 定额具体实施时分和业务法令详见基金管理东谈主发布在端正信息流露媒介及公司网站的公告。   四、基金调遣   投资者可在同期销售转出基金、转入基金并通达基金调遣业务的销售机构办理基金调遣 业务。基金调遣需盲从转入基金、转出基金关联基金申购赎回的业务法令。办理基金调遣业 务的投资者可获取一定的费率优惠，具体业务法令和办理时分详见基金管理东谈主发布在端正媒 介的公告。   五、呼唤中心   呼唤中心东谈主工座次每个交易日（上昼 9：00-11：30；下昼 13：00-17：00）为投资东谈主提 供服务，客服热线服务内容包括业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等专 项服务。   客户服务电话：4009-100-888   六、电子邮件服务   投资者在请求开立基金管理东谈主基金账户时如预留电子邮件地址并通过基金管理东谈主客服 电话订制电子邮件服务，可自动获取相应服务。未预留干系辛苦的投资者可办理辛苦变更后 获取此项服务。   七、短确信务   投资者在请求开立基金管理东谈主基金账户时如预留手机号码并通过基金管理东谈主客服电话 订制短确信务，可自动获取相应服务。未预留干系辛苦的投资者可办理辛苦变更后获取此项 服务。   八、客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心语音留言、呼唤中心东谈主工电话、书信、电子 邮件等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷酷建议。投资者还不错通过 其他销售机构的服务电话对该其他销售机构提供的服务进行投诉或冷酷建议。   客服邮箱：service@hongdefund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述花样权衡基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面相识了本招募说明书。           第二十二部分   招募说明书存放及查阅花样   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                   第二十三部分     备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅花样   投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                     泓德基金管理有限公司

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