南边智信夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物尊府撮要（更新）
南边智信夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物尊府概
要（更新）
编制日历：2024 年 7 月 19 日
送出日历：2024 年 8 月 14 日
本撮要提供本基金的紧迫信息，是招募证明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读无缺的招募证明书等销售文献。
一、产物偶而
基金简称 南边智信夹杂 C 基金代码 019107
南边基金管理股份有限
基金管理东谈主 基金托管东谈主 中信银行股份有限公司
公司
基金合同收效日 2023 年 9 月 26 日
基金类型 夹杂型 往复币种 东谈主民币
运作样貌 平庸绽放式
绽放频率 每个绽放日
开动担任本基金
基金司理 张延闽 基金司理的日历
证券从业日历 2010 年 1 月 4 日
《基金合同》收效后，谄谀 20 个事业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期报
其他
告中赐与清楚；谄谀 50 个事业日出现前述情形的，基金合同辩认，无
需召开基金份额握有东谈主大会。
注：本基金为夹杂型（偏股夹杂型）。
二、基金投资与净值发扬
（一） 投资标的与投资策略
详见《南边智信夹杂型证券投资基金招募证明书》第九部分“基金的投资”。
在有用戒指组合风险并保握邃密流动性的前提下，通过专科化筹商分
投资标的
析，力图兑现基金财富的长久领略升值。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板及
其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托证据（下同））、内地
与香港股票阛阓往复互联互通机制允许营业的章程范围内的香港谄谀交
易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国
债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资
投资范围 券、超短期融资券、次级债券、政府撑握机构债券、政府撑握债券、地
方政府债券、可调节债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的
债券）、财富撑握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款
过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用、金融繁衍品（包括股指期
货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融
器用，但需稳当中国证监会的接洽章程。
南边智信夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物尊府撮要（更新）
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托证据）投资占基金财富的
比例范围为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不得卓绝股票财富的
约需交纳的往复保证金后，应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行
稳当模范后，不错将其纳入投资范围。
本基金通过定性与定量相结合的模式分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，
对质券阛阓当期的系统性风险以及可料念念的改日期间内各大类财富的预
期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、
现款等财富之间的成立比例、挽救原则和挽救范围，在保握总体风险水
主要投资策略
平相对领略的基础上，力图投资组合的领略升值。此外，本基金将握续
地进行如期与不如期的财富成立风险监控，应时地作念出相应的挽救。具
体投资策略包括：1、财富成立策略；2、股票投资策略；3、债券投资策
略；4、金融繁衍品投资策略；5、财富撑握证券投资策略。
沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通详尽指数（东谈主民币）收益率×
功绩比较基准
本基金为夹杂型基金，一般而言，其长久平均风险和预期的收益低于股
票型基金，高于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，
风险收益特征 除了需要承担与境内证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险
之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所面
临的终点投资风险。
（二） 投资组合伙产成立图表/区域成立图表
（三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
限定接洽清楚时点，本基金建仓期尚未终局。
三、投成本基金触及的用度
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（一） 基金销售接洽用度
份额（S）或金额
用度类型 （M）/握有期限 收费样貌/费率 备注
（N）
N 赎回费 7 天≤ N 本基金 C 类份额不收取申购费。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收
取。
（二） 基金运作接洽用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费样貌/年费率或金额 收取方
管理费 1.20% 基金管理东谈主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东谈主
销售服务费 0.60% 销售机构
审计用度 70，000.00 司帐师事务所
信息清楚费 120，000.00 章程清楚报刊
《基金合同》收效后与基金
接洽的信息清楚用度（法律
律例、中国证监会另有章程
的之外）；《基金合同》收效
后与基金接洽的司帐师费、
讼师费、诉讼费和仲裁费；
基金份额握有东谈主大会用度；
其他用度 基金的证券/期货/期权往复 -
用度；基金的银行汇划费
用；基金接洽账户的开户及
瞻仰用度；因投资港股通股
票而产生的各项合理用度；
按照国度接洽章程和《基金
合同》商定，不错在基金财
产中列支的其他用度。
注：本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金财富扣除。上表
中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终推行金
额以基金如期论说清楚为准。
（三） 基金运作详尽用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有本事，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作详尽费率（年化）
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注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度
以最近一次基金年报清楚的接洽数据为基准测算。
四、风险揭示与紧迫领导
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应讲求阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。
一、本基金的私有风险
债券阛阓的变化均会影响到基金功绩发扬，基金净值发扬因此可能受到影响。
本基金投资于法律律例章程范围内的香港谄谀往复所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓
风险、阛阓轨制以及往复执法不同等境外证券阛阓投资所面对的私有风险，包括但不限于：
（1）汇率风险；（2）香港阛阓风险；（3）香港往复阛阓轨制或执法不同带来的风险；
（4）港股通轨制限定或挽救带来的风险；（5）法律和政事风险；（6）司帐轨制风险；
（7）税务风险
带来罕见风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货
价钱与基金投资品种价钱的接洽度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市
场风险、流动性风险、往复敌手信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能加多本基金
净值的波动性。
动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。
（1）信用风险也称为爽约风险，它是指财富撑握证券参与主体对它们所承诺的各式合
约的爽约所形成的可能损失。检朴单真谛上讲，信用风险发扬为证券化财富所产生的现款流
不行撑握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。
（2）利率风险是指财富撑握证券行为固定收益证券的一种，也具故意率风险，即财富
撑握证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。
（3）流动性风险是指财富撑握证券不行飞快、低成腹地变现的风险。
（4）提前偿付风险是指若合同商定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿
付而使投资者遇到损失的可能性。
（5）操立场险是指接洽各方在业务操作过程中，因操作邪恶或违犯操作规程而引起的
风险。
（6）法律风险是指因财富撑握证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多，
而存在的法律风险和践约风险。
本基金可投资于流畅受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的
风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特点，在本基金参与投资后将在一如期限内无法流畅，
在面对基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。现在，本基金管理东谈主
已成立了健全的里面戒指体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、
信息清楚、日常风险监控等门径，作念好危险处理预案，确保流畅受限证券投资的正当合规。
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其因红利再投资所得的份额自证据之日起开动野心握有时分，并于该份额赎回时按照本基金
接洽法律文献的商定采纳适用的赎回费率并野心赎回费，敬请投资东谈主属意。
《基金合同》收效后，谄谀 20 个事业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与清楚；谄谀 50 个事业日
出现前述情形的，基金合同辩认，无需召开基金份额握有东谈主大会。投资东谈主将面对《基金合同》
提前辩认的风险。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托证据（“中国存托证据”），除与其他
仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托证据价钱大幅
波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托证据刊行机制接洽的风险，包括存托证据握
有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权柄等方面存在各别可能激勉的风险；
存托证据握有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动
料理存托证据握有东谈主的风险；因多地上市形成存托证据价钱各别以及波动的风险；存托证据
握有东谈主权益被摊薄的风险；存托证据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续
信息清楚监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的
其他风险。
二、阛阓风险
证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资心境和往复轨制等各式成分的影响，导致
基金收益水平变化，
炒外汇产生风险，主要包括：
风险；6、再投资风险；7、债券回购风险；8、经济周期风险；9、上市公司磋议风险。
三、绽放式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济场面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成
管理风险。
易的实施难度擢升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金为绽放式基金，在总计绽放日
基金管理东谈主有义务罗致投资东谈主的赎回。要是出现多量赎回的情形，可能形成基金仓位挽救和
财富变现艰巨，加重流动性风险。
为了克服流动性风险，本基金将在坚握分布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系
列风险戒指标的加强对流动性风险的追踪、驻防和戒指，但基金管理东谈主并不保证皆备幸免此
类风险。
四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、
期货阛阓宽广规则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。
销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据接洽法律律例对本基金进行风险
评价，不同的销售机构选用的评价模式可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金
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法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不
同，销售机构基于本人选用的评价模式可能对基金的风险品级进行如期或不如期的挽救，但
销售机构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价后果不得低于基金管理
东谈主作出的风险品级评价后果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条件完成风险承受能
力与产物风险之间的匹配磨砺。
五、流动性风险评估
（1）本基金的申购、赎回安排
（2）投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估
（3）多量赎回情形下的流动性风险管理设施
（4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响
本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动
性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备
用的流动性风险管理器用，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶植设施，包括但
不限于展期办理多量赎回央求、暂停罗致赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。同期基金管理东谈主
应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实
施备用的流动性风险管理器用时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。
六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险
本基金功绩比较基准仅行为检会基金功绩的参考，功绩比较基准的发扬并不代表基金实
际的收益情况。本基金推交运作中投资的对象过甚权重与基准指数的成份券过甚权重并非完
全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定财富分手至特殊的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，方针在于有用结巴并化解风险。但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清楚基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额宽泛绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧
袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定财富
的变面前分具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定财富的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。
实施侧袋机制本事，因本基金不清楚侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期
论说中清楚论说期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不行为特定财富最终变现价钱的
承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的
事业。
基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购计策， 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理东谈主野心各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需酌量主袋账
户财富，并根据接洽章程对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处理，
因此本基金清楚的功绩标的不行反馈特定财富的真不二价值及变化情况。
（二） 紧迫领导
南边智信夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物尊府撮要（更新）
南边智信夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2023 年 8 月 3 日
证监许可[2023]1689 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基
金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。
与本基金/基金合同接洽的争议措置样貌为仲裁。因本基金产生的或与基金合同接洽的
一切争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，仲裁地
点为深圳市。
基金产物尊府撮要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主将在三个事业日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的推行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确赢得基金的接洽信息，敬请同期暖和基金管理东谈主发布的接洽临时
公告等。
投资东谈主细察并得意基金管理东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选
择退订，具体的服务证明详见招募证明书“基金份额握有东谈主服务”章节。
五、其他尊府查询样貌
以下尊府详见基金管理东谈主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]
●《南边智信夹杂型证券投资基金基金合同》、
《南边智信夹杂型证券投资基金托管公约》、
《南边智信夹杂型证券投资基金招募证明书》
●如期论说，包括基金季度论说、中期论说和年度论说
●基金份额净值
●基金销售机构及接洽样貌
●其他紧迫尊府
六、其他情况证明
暂无。
