中证南边小康产业走动型绽放式指数证券投资基金蚁合基金（A 类份额）基金产物贵府提要（更新）
中证南边小康产业走动型绽放式指数证券投资基金蚁合基金
（A 类份额）基金产物贵府提要（更新）
编制日历：2024 年 7 月 19 日
送出日历：2024 年 8 月 14 日
本提要提供本基金的迫切信息，是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募阐发书等销售文献。
一、产物大略
基金代码 202021
基金前端走动代
南边中证小康产业 ETF 202021
基金简称 码
蚁合 A
基金后端走动代
码
南边基金经管股份有限 中国工商银行股份有限
基金经管东说念主 基金托管东说念主
公司 公司
基金合同奏效日 2010 年 8 月 27 日
基金类型 股票型 走动币种 东说念主民币
运作面孔 凡俗绽放式
绽放频率 每个绽放日
开动担任本基金
基金司理 龚涛 基金司理的日历
证券从业日历 2008 年 2 月 11 日
二、基金投资与净值阐发
（一） 投资地点与投资策略
详见《中证南边小康产业走动型绽放式指数证券投资基金蚁合基金招募阐发书》第九部
分“基金的投资”。
通过投资于小康 ETF，详尽追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度和追踪
投资地点
舛误最小化。
本基金标的指数为中证南边小康产业指数。
本基金主要投资于小康 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地
杀青投资地点，本基金可极少投资于非成份股、新股、债券、股指期货
及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中投资于小康 ETF 的比
例不少于基金钞票净值的 90%，基金保留的现款或者到期日在一年以内
投资边界
的政府债券的比例所有不低于基金钞票净值的 5%，权证、股指期货过火
他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程扩张。
本基金可投资存托根据。
本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待其他
繁衍金融产物推出以后，基金经管东说念主不错在截止风险的前提下运用繁衍
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金融产物进行投资。
本基金为全皆被迫式指数基金，以小康 ETF 行为其主要投资标的，绵薄
特定的客户群通过本基金投资小康 ETF。本基金并不参与小康 ETF 的管
理。为杀青投资地点，本基金将以不低于基金钞票净值 90%的钞票投资
于小康 ETF。其余钞票可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份
股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，
主要投资策略
其主义是为了使本基金在支吾申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。
在平日市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比较基准之间的日均
追踪偏离度不越过 0.3%，年追踪舛误不越过 4%。如因指数编制法令调
整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误越过上述边界，基金经管东说念主应
遴荐合理步调幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。
本基金标的指数为中证南边小康产业指数。
功绩比较基准 本基金功绩比较基准为中证南边小康产业指数收益率×95%＋银行活期
入款利率（税后）×5%。
本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混杂基金、债券基金与货
风险收益特征 币市集基金。同期本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市集相通的风险收益特征。
（二） 投资组合股产建树图表/区域建树图表
（三） 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
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三、投本钱基金触及的用度
（一） 基金销售关系用度
份额（S）或金额
用度类型 （M）/握有期限 收费面孔/费率 备注
（N）
M 万元
申购费（前收费）
万元
N申购费（后收费）
N 赎回费
投资东说念主疏通申购，须按每次申购所对应的费率脉络分离计费。
基金申购用度由投资东说念主承担，主要用于基金的市集扩张、销售、登记等各项用度。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收
取。
（二） 基金运作关系用度
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以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费面孔/年费率或金额 收取方
经管费 0.50% 基金经管东说念主和销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
销售办事费 - 销售机构
审计用度 50，000.00 司帐师事务所
信息显露费 120，000.00 章程显露报刊
《基金合同》奏效后与基金
关系的信息显露用度、司帐
师费、讼师费和诉讼费、基
金份额握有东说念主大会用度、基
金的证券走动用度、指数使
其他用度 -
用费、基金的银行汇划费
用、按照国度接洽章程和
《基金合同》商定，不错在
基金财产中列支的其他费
用。
注：本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金钞票扣除。
本基金的计费基础为扣除基金钞票中地点 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分。
上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最
终施行金额以基金依期阐发显露为准。
（三） 基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握只怕间，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作空洞费率（年化）
基金经管费率、托管费率、销售办事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报显露的关系数据为基准测算。
本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取经管费、托管费，基金财产施行承担的
基金运作空洞费率可能低于上述测算值。
四、风险揭示与迫切指示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募阐发书》等销售文献。
（1）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险
标的指数并不周全皆代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与系数这个词股票市集
的平均酬报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规画情状、投资者感情
和走动轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
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（3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险及追踪舛误截止未达商定地点的风
险
由于基金投资过程中的证券走动成本、基金经管费和托管费的存在以过火它身分，使基
金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。
（4）投资于地点 ETF 基金带来的风险
由于主要投资于小康 ETF，是以本基金会濒临诸如小康 ETF 的经管风险与操格调险、小
康 ETF 基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、小康 ETF 的技艺风险等风险。
（5）投资于存托根据的风险
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的存托根据（“中国存托根据”），除与其他
仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托根据价钱大幅
波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国存托根据刊行机制关系的风险，包括存托根据握
有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权益等方面存在各别可能激勉的风险；
存托根据握有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的罕见安排可能激勉的风险；存托条约自动
敛迹存托根据握有东说念主的风险；因多地上市形成存托根据价钱各别以及波动的风险；存托根据
握有东说念主权益被摊薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续
信息显露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的
其他风险。
（6）指数编制机构住手办事的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍藏，
富华优配将来指数编制机构可能由于多样
原因住手对指数的经管和珍藏，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任
日向中国证监会阐发并提倡处治决策，如更换基金标的指数、改动运作面孔，与其他基金合
并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临
更换基金标的指数、改动运作面孔，与其他基金归拢、或者停止基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确依时间，基金经管东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则督察基金
投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系市集阐发有在各别，
影响投资收益。
（7）成份股停牌、摘牌的风险
标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该
指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非全皆关系，在标的指数的成份股
调理时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标
的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值
下降，追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出调理的，基金经管东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策格式后实时对相
关成份股进行调理，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管
理东说念主对该成份股赐与调理时也可能产生追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。
本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，
盛康优配主要存在以下风险：
（1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。
（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足开导或者督察股指期货合约头寸所
条目的保证金而带来的风险。
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（5）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。
（6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现症结或者粗拙，或者系统
出现故障等原因形成损失的风险。
证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资感情和走动轨制等多样身分的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
（1）计谋风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）上市公司规画风险；（5）
购买力风险。
（1）在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有以及对经济场所、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；
（2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管技巧和经管技艺等身分的变化也会影响基金收益
水平。
本基金属于绽放式基金，在基金的系数绽放日，基金经管东说念主皆有义务汲取投资者的申购
和赎回。由于国内股票市集波动性较大，在市集着落时连续出现走动量急剧减少的情况，如
果在这时出现较大数额的基金赎回肯求，则使基金钞票变现迂回，基金濒临流动性风险。
（1）本基金的申购、赎回安排
（2）投资市集、行业及钞票的流动性风险评估
（3）渊博赎回情形下的流动性风险经管步调
（4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、格式及对投资者的潜在影响
本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动
性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备
用的流动性风险经管器具，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的援救步调，包括但
不限于延期办理渊博赎回肯求、暂停汲取赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步调。同期基金经管东说念主当令刻驻守可能产生的流动
性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险经管工
具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。
本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市
场渊博规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金经管东说念主直销机构和代销机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同
的销售机构遴荐的评价格式也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受能
力与产物风险之间的匹配检修。
如因技艺身分、东说念主为身分、干戈、当然灾害等身分而产生的风险等。
侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，主义在于灵验进犯并化解风险，确
保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和改动，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基
金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额
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不成赎回，其对应特定钞票的变面前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期
阐发中显露阐发期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行为特定钞票最终变现价钱的
承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的
包袱。
基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金经管东说念主狡计各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需斟酌主袋账
户钞票，并根据关系章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理，
因此本基金显露的功绩主义不成反应特定钞票的真不二价值及变化情况。
（二） 迫切指示
中证南边小康产业走动型绽放式指数证券投资基金蚁合基金（以下简称“本基金”）经
中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准召募。中国证监会对本基金召募
的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金
莫得风险。
基金经管东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。
与本基金/基金合同关系的争议处治面孔为仲裁。因本基金产生的或与基金合同接洽的
一切争议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委
员会仲裁，仲裁地点为北京市。
基金产物贵府提要信息发生要紧变更的，基金经管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得回基金的关系信息，敬请同期温文基金经管东说念主发布的关系临时
公告等。
投资东说念主瞻念察并本心基金经管东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值办事，并可自主选
择退订，具体的办事阐发详见招募阐发书“基金份额握有东说念主办事”章节。
五、其他贵府查询面孔
以下贵府详见基金经管东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]
●《中证南边小康产业走动型绽放式指数证券投资基金蚁合基金基金合同》、
《中证南边小康产业走动型绽放式指数证券投资基金蚁合基金托管条约》、
《中证南边小康产业走动型绽放式指数证券投资基金蚁合基金招募阐发书》
●依期阐发、包括基金季度阐发、中期阐发和年度阐发
●基金份额净值
●基金销售机构及接洽面孔
●其他迫切贵府
六、其他情况阐发
暂无。
