南边平衡成长夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓纲目（更新）
南边平衡成长夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品资
料纲目（更新）
编制日历：2024 年 7 月 19 日
送出日历：2024 年 8 月 14 日
本纲目提供本基金的伏击信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募评释书等销售文献。
一、居品约略
基金简称 南边平衡成长夹杂 C 基金代码 016493
南边基金经管股份有限
基金经管东说念主 基金托管东说念主 中信银行股份有限公司
公司
基金合同奏效日 2022 年 9 月 30 日
基金类型 夹杂型 交游币种 东说念主民币
运作方式 平庸绽放式
绽放频率 每个绽放日
运行担任本基金
基金司理 林乐峰 基金司理的日历
证券从业日历 2008 年 7 月 8 日
《基金合同》奏效后，持续 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期报
其他 告中给以露馅；持续 50 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主
或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同远离，无需召开基
金份额握有东说念主大会。
注：本基金为夹杂型（偏股夹杂型）。
二、基金投资与净值发达
（一） 投资场所与投资策略
详见《南边平衡成长夹杂型证券投资基金招募评释书》第九部分“基金的投资”。
在有用限度组合风险并保握精采流动性的前提下，投资于精选的股票，
投资场所
通过专科化盘问分析，力图完了基金财富的永远清静升值。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板及
其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托把柄（下同））、内地
与香港股票阛阓交游互联互通机制允许商业的规矩边界内的香港协调交
易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国
债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资
投资边界
券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府撑握机构债券、政府支
握债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券过头他经中国证监会
允许投资的债券）、财富撑握证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、
如期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍品（包
括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资
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的其他金融器具，但需相宜中国证监会的运筹帷幄规矩。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托把柄）投资占基金财富的
比例边界为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不得特出股票财富的
约需交纳的交游保证金后，应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行
稳妥程序后，不错将其纳入投资边界。
主要投资策略
品投资策略；5、财富撑握证券投资策略
沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通概述指数（东说念主民币）收益率×
事迹比较基准
本基金为夹杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益低于股
票型基金，高于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，
风险收益特征 除了需要承担与境内证券投资基金同样的阛阓波动风险等一般投资风险
之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所面
临的相等投资风险。
（二） 投资组合伙产竖立图表/区域竖立图表
（三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
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三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售运筹帷幄用度
份额（S）或金额
用度类型 （M）/握有期限 收费方式/费率 备注
（N）
N 赎回费 7 天≤ N 本基金 C 类份额不收取申购费。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收
取。
（二） 基金运作运筹帷幄用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费方式/年费率或金额 收取方
经管费 1.20% 基金经管东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
销售职业费 0.60% 销售机构
审计用度 90，000.00 管帐师事务所
信息露馅费 120，000.00 规矩露馅报刊
《基金合同》奏效后与基金
运筹帷幄的信息露馅用度（法律
其他用度 法则、中国证监会另有规矩 -
的以外）；《基金合同》奏效
后与基金运筹帷幄的管帐师费、
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讼师费、诉讼费和仲裁费；
基金份额握有东说念主大会用度；
基金的证券/期货/期权交游
用度；基金的银行汇划费
用；基金运筹帷幄账户的开户及
难得用度；因投资港股通股
票而产生的各项合理用度；
按照国度联系规矩和《基金
合同》商定，不错在基金财
产中列支的其他用度。
注：本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金财富扣除。
上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最
终试验金额以基金如期敷陈露馅为准。
（三） 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有本领，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
基金经管费率、托管费率、销售职业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报露馅的运筹帷幄数据为基准测算。
四、风险揭示与伏击请示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
一、本基金的私有风险
债券阛阓的变化均会影响到基金事迹发达，基金净值发达因此可能受到影响。
本基金投资于法律法则规矩边界内的香港协调交游所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金同样的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓
风险、阛阓轨制以及交游王法不同等境外证券阛阓投资所濒临的私有风险，包括但不限于：
（1）汇率风险；（2）香港阛阓风险；（3）香港交游阛阓轨制或王法不同带来的风险；
（4）港股通轨制限度或调治带来的风险；（5）法律和政事风险；（6）管帐轨制风险；
（7）税务风险
带来突出风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货
价钱与基金投资品种价钱的运筹帷幄度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市
场风险、流动性风险、交游敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金
净值的波动性。
动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。
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（1）信用风险也称为违约风险，它是指财富撑握证券参与主体对它们所承诺的多样合
约的违约所酿成的可能损失。淘气单意旨上讲，信用风险发达为证券化财富所产生的现款流
不可撑握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。
（2）利率风险是指财富撑握证券动作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即财富
撑握证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。
（3）流动性风险是指财富撑握证券不可速即、低成土产货变现的风险。
（4）提前偿付风险是指若合同商定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿
付而使投资者遇到损失的可能性。
（5）操格调险是指运筹帷幄各方在业务操作过程中，因操作颠倒或违抗操作规程而引起的
风险。
（6）法律风险是指因财富撑握证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多，
而存在的法律风险和践约风险。
本基金可投资于携带受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的
风险，同期由于携带受限证券的非携带特质，在本基金参与投资后将在一如期限内无法携带，
在濒临基金大限度赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。当今，本基金经管东说念主
已开荒了健全的里面限度体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、
信息露馅、日常风险监控等程序，作念好危急处理预案，确保携带受限证券投资的正当合规。
其因红利再投资所得的份额自证明之日起运行野心握偶然辰，并于该份额赎回时按照本基金
运筹帷幄法律文献的商定选拔适用的赎回费率并野心赎回费，敬请投资东说念主钟情。
《基金合同》奏效后，持续 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期敷陈中给以露馅；持续 50 个使命日
出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同终
止，无需召开基金份额握有东说念主大会。投资东说念主将濒临《基金合同》提前远离的风险。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的存托把柄（“中国存托把柄”），除与其他
仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托把柄价钱大幅
波动以至出现较大赔本的风险，以及与中国存托把柄刊行机制运筹帷幄的风险，包括存托把柄握
有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权柄等方面存在相反可能激发的风险；
存托把柄握有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动
不停存托把柄握有东说念主的风险；因多地上市酿成存托把柄价钱相反以及波动的风险；存托把柄
握有东说念主权益被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续
信息露馅监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的
其他风险。
二、阛阓风险
证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资感情和交游轨制等多样要素的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
风险；6、再投资风险；7、债券回购风险；8、经济周期风险；9、上市公司运筹帷幄风险。
三、绽放式基金共有的风险
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会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，
买卖股票酿成
经管风险。
易的实践难度晋升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金为绽放式基金，在系数绽放日
基金经管东说念主有义务汲取投资东说念主的赎回。如若出现大齐赎回的情形，可能酿成基金仓位调治和
财富变现贫穷，加重流动性风险。
为了克服流动性风险，本基金将在坚握分布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系
列风险限度方针加强对流动性风险的追踪、真贵和限度，但基金经管东说念主并不保证糟蹋幸免此
类风险。
四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券、
期货阛阓广宽轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。
销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据运筹帷幄法律法则对本基金进行风险
评价，不同的销售机构汲取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金
法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不
同，销售机构基于自己汲取的评价方法可能对基金的风险品级进行如期或不如期的调治，但
销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价遵守不得低于基金经管
东说念主作出的风险品级评价遵守。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条件完成风险承受能
力与居品风险之间的匹配考验。
五、流动性风险评估
（1）本基金的申购、赎回安排
（2）投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估
（3）大齐赎回情形下的流动性风险经管规律
（4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如若出现流动
性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备
用的流动性风险经管器具，动作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的赞成规律，包括但
不限于脱期办理大齐赎回肯求、暂停汲取赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他规律。同期基金经管东说念主
当令刻真贵可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。当实
施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。
六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险
本基金事迹比较基准仅动作覆按基金事迹的参考，事迹比较基准的发达并不代表基金实
际的收益情况。本基金试验运作中投资的对象过头权重与基准指数的成份券过头权重并非完
全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
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侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定财富差别至有意的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，方针在于有用隔断并化解风险。但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧
袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富
的变刻下辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定财富的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制本领，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期
敷陈中露馅敷陈期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不动作特定财富最终变现价钱的
承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的
背负。
基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购策略， 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金经管东说念主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需辩论主袋账
户财富，并根据运筹帷幄规矩对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处理，
因此本基金露馅的事迹方针不可反应特定财富的真不二价值及变化情况。
（二） 伏击请示
南边平衡成长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2022 年 8
月 1 日证监许可[2022]1701 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其
对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。
与本基金/基金合同运筹帷幄的争议惩处方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同联系的
一切争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，仲裁地
点为深圳市。
基金居品贵寓纲目信息发生首要变更的，基金经管东说念主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确赢得基金的运筹帷幄信息，敬请同期宥恕基金经管东说念主发布的运筹帷幄临时
公告等。
投资东说念主瞻念察并本旨基金经管东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值职业，并可自主选
择退订，具体的职业评释详见招募评释书“基金份额握有东说念主理事”章节。
五、其他贵寓查询方式
以下贵寓详见基金经管东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]
●《南边平衡成长夹杂型证券投资基金基金合同》、
《南边平衡成长夹杂型证券投资基金托管契约》、
《南边平衡成长夹杂型证券投资基金招募评释书》
●如期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈
●基金份额净值
●基金销售机构及运筹帷幄方式
●其他伏击贵寓
六、其他情况评释
南边平衡成长夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓纲目（更新）
暂无。
