泰康基金管理有限公司 泰康中证港股通大奢华主题指数型发 起式证券投资基金更新招募说明书   （2024 年第 2 次更新）  基金管理东谈主：泰康基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                            枢纽教导 『2018』1988 号文准予召募注册，基金合同于 2019 年 04 月 09 日正经奏效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值、商场长进和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。 指数从港股通范围合资历证券中及第相宜大奢华主题的不逾越 50 家香港上市公 司证券行动指数样本，以反馈大奢华主题上市公司证券的全体表现。    （1）指数样本空间    指数样本空间由港股通范围内的证券组成。    （2）可投资性筛选    夙昔一年日均成交金额不低于 500 万港元。    （3）选样方法 费、医药卫生、林业居品及纸成品等行业公司的证券行动待选样本； 前 50 名的证券行动指数样本；如果上述待选样本数量不及 50 只，则全部纳 入。    （4）样本权重    指数领受调整市值加权，并建立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本权重不逾越 15%。    筹商标的指数具体编制决议及因素券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。 本招募说明书、基金居品府上概要等信息透露文献，全面意志本基金居品的风 险收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受智力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资步履作出寥寂决策，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 “买者景色”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化 导致的投资风险，由投资者自期骗命。投成本基金可能遭受的风险包括：证券 商场全体环境激励的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或 暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收背约和投资 债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等等。   投成本基金可能遭受的独到风险包括：（1）标的指数讲述与股票商场平均 讲述偏离的风险；（2）标的指数变更的风险；（3）基金投资组合讲述与标的 指数讲述偏离的风险；（4）成份股停牌的风险；（5）指数编制机构住手服务 的风险等。详见本招募说明书“风险揭示”部分。   本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游司法等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风 险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于畛域 小、计议历史短、功绩不富厚、里面治理范例性不够、信息透明度低等因素导 致其不可履行还本付息的使命而使预期收益与试验收益发生偏离的可能性，从 而使基金投资收益下落。基金可通过千般化投资来分布这种非系统风险，但不 能透澈隐讳。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让表情过甚投资持有 东谈主数的限制，存在变现繁难或无法在妥贴或盼愿时变现引起损失的可能性。   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时候内 补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。   本基金可投资国债期货，国债期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益                泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时候内 补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。 基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受透澈复制法追踪标的指 数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益 特征。本基金主要投资香港证券商场，需承担汇率风险以及境外商场的风险。 产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会 延续基金合同期限，基金份额持有东谈主面对基金强制清盘的风险。   基金合同奏效满 3 年后络续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主 数量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在定 期讲述中给以透露；一语气 60 个作事日基金份额持有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进入计帐表率并拒绝， 毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议，基金份额持有东谈主面对基金强制清盘的风 险。 值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特等风险。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。   基金管理东谈主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基 金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书如故本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司复核，本 更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，筹商财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                              目 录               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                   一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称 “《信息透露办 法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》(以下简称 “《流动性风险礼貌》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等筹商法律法例以及《泰康中 证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募说明书表现了泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基 金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的全部必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性证明或枢纽 遗漏，并对其着实性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募的。本基金管理东谈主莫得 寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权 利和义务，应详确查阅基金合同。                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 通大奢华主题指数型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有 效更正和补充 起式证券投资基金招募说明书》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品府上概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有束缚力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的更正 实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 月 1 日起实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布 机关对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其经常作念出的更正 交游互联互通机制买卖礼貌范围内的香港联合交游所上市的股票的交游机制， 或有权机构对该交游机制的修改或调整 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及筹商法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其经常更正）及筹商法律法例礼貌，运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、赈济、转托管及依期定额投资等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受泰康基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、赈济、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得逾越 3 个月 敞开日                泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 （若该作事日为非港股通交游日，则本基金不敞开申购与赎回） 是范例基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同顺从 请求购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告礼貌的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额赈济为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资表情 加上基金赈济中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金赈济中转入 请求份额总和后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精真金不怕火 收申购款过甚他资产的价值总和             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 基金对各类别基金份额永诀建立代码，并永诀意想基金份额净值和基金份额累 计净值 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的表情，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到平允对待 资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类 别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 集、运作，由基金管理东谈主、基金管理东谈主股东、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金 司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购 一定金额并持有一依期限的证券投资基金 东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 基金份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员或基金司理等东谈主员            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 事件                  泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                    三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称呼：泰康基金管理有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国外大厦 3、5 层    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东谈主：金志刚    组织体式：其他有限使命公司    注册成本：12000 万元    筹商电话：010-89620088    筹商东谈主：王超    股权结构：泰康资产管理有限使命公司占公司注册成本的 80%；嘉兴宸泰资 产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册成本的 4.3%；嘉兴舜泰资产管理合伙 企业（有限合伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限 合伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公 司注册成本的 4.4%；嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册成本 的 2.5%。    （二）基金管理东谈主主要东谈主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司管理委员会成员，泰康资产管理有限使命公司董事、副 总司理、计议管理委员会委员，泰康资产管理（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投资管理有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东谈主民政府见习团委副秘书，高盛（亚洲）有限使命公司分析员，历 任泰康资产管理（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产管理有限使命公司推敲 部推敲总监、资产配置中心投资总监，泰康东谈主寿保障有限使命公司投资管理部 负责东谈主，泰康资产管理（香港）有限公司首席实施官，泰康保障集团股份有限            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 公司投资管理部负责东谈主，泰康基金管理有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士推敲生。现任泰康基金管理有限公司董事、总经 理、财务负责东谈主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东谈主寿保障股份有限公司 资产管理中心，历任泰康资产管理有限使命公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东谈主、副总司理兼公募职业部负责东谈主。   李红女士：董事、审计与风险管理委员会主任委员，硕士推敲生。现任泰 康资产管理有限使命公司财务负责东谈主、北京泰康投资管理有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司计算财务部预算处负责东谈主，太平洋产险内蒙古分公司计算财 务部司理，太平洋产险总公司计算财务部财务处处长，太平洋资产管理公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：寥寂董事、提名与薪酬委员会委员，博士推敲生。现任北京 大学光华管理学院经济学锻练，北京大学经济政策推敲所长处，兼任中信股份 有限公司寥寂董事、万物云空间科技服务股份有限公司寥寂董事、梅州客商银 行股份有限公司寥寂董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制蜕变委员会宏不雅 司。   罗玉成先生：寥寂董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险管理委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗玉成先生曾任中国科学器材出进口总公司财务 司理、中国科学器材出进口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永谈会 计公司高档审计员、中信永谈司帐师事务所司理等职务。   杨东先生：寥寂董事、审计与风险管理委员会委员，博士推敲生。现任中 国东谈主民大学东谈主事处处长、法学锻练、博士生导师，栽培部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济行家委员、中国意想机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、栽培部高等学校翻新创业素养带领委员会委员、最高手民检察院民事 行政诉讼监督案件行家委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全工夫行家委员会委员、中国法学会证券法学推敲会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治推敲会会长、中国高等栽培学会高校东谈主事东谈主才与 教师发展推敲分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律交流名目办公室代表、中国东谈主民大学法学院副院长。             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士推敲生。现任泰康基 金管理有限公司辘集交游室负责东谈主。曾任北京佑瑞持投资管理有限公司交游员、 东莞银行股份有限公司交游员，历任泰康资产辘集交游室固定收益交游员、公 募职业部辘集交游室负责东谈主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东谈主。硕士推敲生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东谈主寿保障股份有限公司资产管理中心，历任泰康资产管理 有限使命公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东谈主、副总司理兼公募职业部负责东谈主。   吴辉先生：副总司理、商场部负责东谈主、上海分公司负责东谈主，硕士推敲生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部交游部司理，长盛基金管理 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、商场销售总部总监，方 正富邦基金管理有限公司副总司理，泰康资产管理有限使命公司公募职业部市 场部负责东谈主等职务。   陈玮光先生：督察长、监察稽核部负责东谈主，博士推敲生。曾任湖南省永州 市方位税务局东谈主事栽培科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者打听中心 副总监，安徽省宿松县东谈主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金 管理有限公司督察长、泰康资产管理有限使命公司公募合规负责东谈主兼公募职业 部监察稽核部负责东谈主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息工夫部负责东谈主，博士推敲生。曾任中原银行 信息工夫部名目司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行转移金融部负 责东谈主，泰康资产管理有限使命公司公募及 BBC 营救部业务分析及开发总监、部 门负责东谈主，公募首席信息官兼公募职业部信息工夫部负责东谈主等职务。   苏小娅女士：风控负责东谈主、风险欺压部负责东谈主、投资决策委员会委员，硕 士推敲生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金管理有限公司高 级法律专员，英大基金管理有限公司监察稽核部副司理（部门负责东谈主），国开 泰富基金管理有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（主理部门作事）， 北京天和想创投资管理有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产管理有限使命 公司公募职业部风险欺压部负责东谈主等职务。                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   袁帅先生，硕士推敲生。2018 年 6 月加入泰康公募，现任泰康基金量化基 金司理、基金司理助理。2023 年 8 月 17 日于今担任泰康中证 500 指数增强型发 起式证券投资基金基金司理助理。2024 年 6 月 7 日起于今担任泰康中证港股通 大奢华主题指数型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 6 月 7 日起于今担任 泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金基金司理。   本基金过往基金司理   黄成扬先生，硕士推敲生。2019 年 4 月 9 日-2021 年 4 月 12 日担任泰康中 证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金基金司理。   刘伟先生，硕士推敲生。2019 年 4 月 9 日-2024 年 6 月 7 日担任泰康中证 港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金基金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金管理有限公司董事、总 司理、财务负责东谈主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 职业部权益投资负责东谈主。现任泰康基金管理有限公司权益投资部负责东谈主、股票 基金司理。曾任石油化工科学推敲院工程师，新华基金管理有限公司基金管理 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇机动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 讲述夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选机动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰讲述沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰讲述机动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年夹杂型证券投资基金基金司理。 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月依期敞开夹杂型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期夹杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企 业夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期夹杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任辘集 交游室交游员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募职业部固定收益投资负责东谈主。现任泰康基金管理有 限公司固定收益投资部负责东谈主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币商场基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新讲述机动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇机动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰讲述夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰讲述 3 个月依期敞开夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰讲述沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币商场基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年夹杂型证券投资基金基金司理。2018 年 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月依期敞开夹杂型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期敞开债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润 夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽夹杂型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司风控负责 东谈主、风险欺压部负责东谈主，简历同上。   庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司职工监事、 辘集交游室负责东谈主，简历同上。            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议表情管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌意想并公告基金净值信息， 详情各类基金份额申购、赎回的价钱； 及讲述义务； 法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予 心事，不向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 东谈主分配基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 关府上不低于法律法例礼貌的最低期限； 保证投资者或者按照《基金合同》礼貌的时候和表情，随时查阅到与基金筹商 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件； 现和分配； 并文书基金托管东谈主； 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担使命； 他法律步履； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管理东谈主承诺 险欺压轨制，采用有用措施，防守下列步履的发生：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌遮挡的其他步履。 家筹商法律、法例、规章及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪计议。  （2）违背基金合同或托管左券。  （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金筹商机构的正当权益。  （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行不实信息透露。  （5）断绝、搅扰、防止或严重影响中国证监会照章监管。  （6）卤莽职守、滥用权力。  （7）泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事筹商的交游步履。  （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （9）违背证券交游场所业务司法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧驾御商场 价钱，侵略商场次序。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息透露和告白中专诚含有不实、误导、诈骗因素。  （12）以不方正技巧谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象。  （14）其他法律、行政法例遮挡的步履。  （1）依照筹商法律、法例、规章和基金合同的礼貌，本着勤勉严慎的原则 为基金份额持有东谈主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益。  （3）不泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事筹商的交游步履。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （五）基金管理东谈主的里面欺压轨制  为了加强公司里面欺压，促进诚信、正当、有用计议，保障基金持有东谈主利 益，珍重公司及公司股东的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严实、高效 的里面欺压体系。  （1）保证公司计议运作严格顺从国度筹商法律法例和行业监管司法，自发 形成称职计议、范例运作的计议想想和计议理念。  （2）防御和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，收尾部门和公司的持续、富厚、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、圆善、实时。  （1）健全性原则。里面欺压涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并包括决策、实施、监督、反馈等各个样式。  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的有用实施。  （3）寥寂性原则。公司各部门和岗亭职责的建立保持相对寥寂，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作互相分离。  （4）互相制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司管理运用科学化的计议管理方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。  里面欺压轨制由公司轨则、里面欺压大纲、基本管理轨制、部门业务规章 等部分组成。里面欺压大纲是对内控原则的细化和张开，是各项基本管理轨制 的纲目和统治。基本管理轨制包括风险欺压轨制、投资管理轨制、基金司帐制 度、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、功绩评估探员轨制和 障碍情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、操作守则等的具体说明。  （1）公司投资决策业务              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  投资决策严格顺从法律法例的筹商礼貌，相宜基金合同所礼貌的投资标的、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制， 明确界定投资权限，严格顺从投资限制，防守越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，枢纽投资要有详确的推敲讲述和风险分析营救，并有决策记录； 建立投资风险评估与管理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投资管理功绩评价体系，包括投资组合情况、是否相宜基金居品特征和 决策表率、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司推敲业务  推敲作事保持寥寂、客不雅；建立严实的推敲工功课务经由，形成科学、有 效的推敲方法；建立投资对象备选库轨制，推敲部门根据基金合同要求，在充 分推敲的基础上建立和珍重备选库；建立推敲与投资的业务交流轨制，保持通 畅的交流渠谈；建立推敲讲述质料评价体系。  （3）公司交游业务  基金交游实行辘集交游轨制，基金司理不得平直向交游员下达投资指示或 者平直进行交游；公司建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，阐述其正当、合规与圆善后方可实施，如 出现指示作恶违纪或者其他畸形情况，应当实时讲述相应部门与东谈主员；公司执 行平允的交游分配轨制，确保不同投资者的利益或者得到平允对待；建立完善 的交纪行录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档防守；建立科学的 交游绩效评价体系。  （4）信息透露  公司按照法律、法例和中国证监会筹商礼貌，建立完善的信息透露轨制， 保证公开透露的信息着实、准确、圆善、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息透露作事，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息透露的检 查和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对信息披暴露现的弊端提倡处理 成见，并根究筹商东谈主员的使命；公司掌持内幕信息的东谈主员在信息公开透露前不 得泄露其内容。  （5）信息工夫  公司根据国度法律法例的要求，罢免安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的管理轨制。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  信息工夫系统的想象开发应该相宜国度、金融行业软件工程圭臬的要求， 编写圆善的工夫府上；在收尾业务电子化时，应建立心事系统和相应欺压机制， 并保证意想机系统的可稽性；信息工夫系统插足运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）司帐核算  公司以基金为司帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户建立、资金划拨、账簿记录等方面互相寥寂。基金司帐核算与 公司司帐核算互相寥寂。  （7）监察稽核  公司设督察长，督察长是高档管理东谈主员，平直向董事会负责，对本公司及 其作当事者谈主员的计议管理和执业步履的合规性进行审查、监督和查验。  公司确立监察稽核部门，开展监察稽核和合规管理作事，对督察长负责。 公司保证监察稽核部门的寥寂性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规管理东谈主员，严格监察稽核和合规管 理东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规管理的操作表率和组织顺序。  （1）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的透露着实、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展接续完善里面欺压轨制。                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                   四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   升天 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有推敲生以上学历或高 级工夫职称。   （三）基金托管业务计议情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“老诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面欺压体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩繁投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司辘集资产管理计算、证券公司定向资产管理计算、 买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理 等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。升天 2024 年 9 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，工商银行一语气二十一 年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 国表里金融畛域的持续认同和普通好评。   （四）基金托管东谈主的里面欺压情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、欺压步履、信息与交流、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险欺压体系，并纳入调解的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立 系统、高效的风险防御和欺压体系视为作事重心。跟着商场环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题新情况的接续出现，资产托管部从新至尾将风险管理 置于与业务发展同等枢纽的位置，视风险防御和欺压为托管业务生涯与发展的 生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险欺压使命落实到具体业务部门 和筹买卖务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的欺压及有用性讲述， 充分标明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面欺压方面的健 全性和有用性的全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险欺压智力如故 与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务计议管理正当合规；   （2）促进收尾资产托管业务发展政策和计议标的；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他计议管理筹商信息的着实、准确、圆善、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应贯串决策、实施和监督全过程， 覆盖资产托管业务各项业务经由和管理步履，覆盖统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，关自如要 业务事项、重心业务样式和高风险畛域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构建立、权责分配及业务 经由等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （4）适合性原则。资产托管业务里面欺压应当与计议畛域、业务范围和风 险性情相适合，并进行动态调整，以合理成本收尾里面欺压标的。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚持风险为本、审慎计议的理 念，确立机构或开展各项计议管理步履均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本收尾有用欺压。  资产托管业务里面欺压纳入全行调解的里面欺压体系。  （1）总行资产托管部根据里面欺压基本礼貌建立健全资产托管业务里面控 制体系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面欺压基本礼貌建立 健全里面欺压体系，建立与托管业务条线相适合的里面欺压运行机制，详情各 项业务步履的风险欺压点，制定圭臬调解的业务轨制；采用妥贴的欺压措施， 合理保证托管业务经由的计议效率和后果，组织开展资产托管业务里面欺压措 施的实施、监督和查验，督促各机构落实欺压措施。  （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理作事，根据年度作事重 点，依期或不依期在全行开展筹买卖务监督查验，将托管业务查验名目整合到 全行业务监督查验作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面欺压的实施机构，负责 组织开展本机构里面欺压的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在 的问题。  工商银行资产托管部意思意思里面欺压轨制的斥地，坚持把风险防御和欺压的 理念和方法融入岗亭职责、轨制斥地和作事经由中，建立了一整套里面欺压制 度体系，包括《资产托管业务管理礼貌》、《资产托管业务里面欺压管理办 法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托 管业务系统管理办法》、《资产托管业务枢纽突发事件济急预案》、《资产托 管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、 翻新、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、防守利益防止、业务一语气性、               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 探员、信息系统等全方面实施里面欺压措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面 风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭 建适合资产托管业务性情的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与完善 集约化营运蜕变、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制 体系、加强资产托管业务队伍斥地、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立 审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用欺压操格调险、合规风险、 声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性作事计算和济急预案，具 备行之有用的灾备还原决议、充足的转移办公设备、同城异城相结合的备份办 公场所、必要的作当事者谈主员、科学明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在枢纽突 发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，适 时遴聘或次第启动“原场所现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异 城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管 分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确 保托管居品日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管左券和筹商基金法例的礼貌，基金托管 东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮挡步履、基金 参与银行间债券商场、基金资产净值的意想、基金份额净值意想、应收资金到 账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、筹商信息透露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同奏效之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或 筹商基金法律法例礼貌的步履，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正， 基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐述。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 讲述中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违纪步履，应立即讲述中国证监会，同 时文书基金管理东谈主限期纠正。                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                    五、筹商服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称呼：泰康基金管理有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国外大厦 3 层、5 层  法定代表东谈主：金志刚  寰球调解客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  筹商东谈主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金管理东谈主直销电子交游系统（包括网上交游系统、 基金管理东谈主手机客户端、基金管理东谈主微信公众号以及基金管理东谈主另行公告的其 他电子交游系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上交游请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金管理东谈主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）招商银行招赢通  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号  办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号  法定代表东谈主：缪建民  筹商东谈主：韩熙睿  客服电话：95555  网站：https://fi.cmbchina.com/home/  （2）招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 筹商东谈主：张如筠 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 筹商东谈主：张舒淏 客服电话：95574 网站：www.nbcb.com.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 筹商东谈主：谢斯尧 客服电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （5）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 筹商东谈主：徐继军 客服电话：95319 网站：http://jsbchina.cn/ （6）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    筹商东谈主：郑洁    客服电话：95553    网站：www.htsec.com    （7）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层    法定代表东谈主：肖海峰    筹商东谈主：赵如意    客服电话：95548    网站：sd.citics.com    （8）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    筹商东谈主：陈海静    客服电话：4008-888-108    网站：www.csc108.com    （9）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层    法定代表东谈主：霍达    筹商东谈主：业清扬    客服电话：95565    网站：www.newone.com.cn    （10）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路荣超商务中心 A 栋第 18-21 层    法定代表东谈主：高涛    筹商东谈主：陈梓基                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95532/400-600-8008 网站：www.china-invs.cn （11）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 法定代表东谈主：王洪 筹商东谈主：张雪雪 客服电话：95538 网站：www.95538.cn （12）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 筹商东谈主：王昊洋 客服电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （13）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 筹商东谈主：杨柳 客服电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （14）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 筹商东谈主：赵海帆、陈瑀琦 客服电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    （15）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    筹商东谈主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898    网站： www.cnhbstock.com    （16）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场    法定代表东谈主：张伟    筹商东谈主：郭力铭    客服电话：95597    网站：www.htsc.com.cn    （17）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东谈主：窦长宏    筹商东谈主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （18）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼    法定代表东谈主：戴彦    筹商东谈主：杨安珂    客服电话：95357    网站：www.xzsec.com    （19）中国星河证券股份有限公司                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层    法定代表东谈主：王晟    筹商东谈主：辛国政    客服电话：95551 或 4008-888-888    网站：www.chinastock.com.cn    （20）长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    办公地址：上海市世纪大路 1198 号一座世纪汇广场 30 楼    法定代表东谈主：金才玖    筹商东谈主：奚博宇    客服电话：95579/4008-888-999    网站：www.95579.com    （21）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    筹商东谈主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （22）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    筹商东谈主：姚巍    客服电话：95525    网站：www.ebscn.com    （23）吉祥证券股份有限公司                     泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东谈主：何之江    筹商东谈主：王阳    客服电话：95511-8    网站：stock.pingan.com    （24）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主：陈可可    筹商东谈主：郭杏燕    客服电话：95396    网站：www.gzs.com.cn    （25）泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东谈主：彭浩    筹商东谈主：门闯    客服电话：400-004-8821    网站：www.taixincf.com    （26）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，试验楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    筹商东谈主：邓琦    客服电话：021-68889082    网站：www.pytz.cn                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    （27）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    筹商东谈主：史春晖    客服电话：400-619-9059    网站：www.hcjijin.com    （28）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东谈主：李柳娜    筹商东谈主：王彤    客服电话：010-62675369    网站：www.xincai.com    （29）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区龙华西宸国外 B 座 12 楼    法定代表东谈主：王建华    筹商东谈主：周旋    客服电话：400-080-3388    网站：www.puyifund.com    （30）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东谈主：肖雯    筹商东谈主：陈良斌    客服电话：020-89629066                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 网站：www.yingmi.cn （31）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 筹商东谈主：陈冬蕾 客服电话：95055-4 网站：www.baiyingfund.com （32）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元 法定代表东谈主：张晓杰 筹商东谈主：禹翠杰 客服电话：400-618-0707 网站：www.hongdianfund.com （33）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 14 层 法定代表东谈主：陶怡 筹商东谈主：张茹 客服电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （34）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海开脱贸易试验区浦东大路 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 20 层 法定代表东谈主：周锋 筹商东谈主：周锋 客服电话：021-61265457 网站：www.youyufund.com （35）江苏汇林保大基金销售有限公司                       泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     筹商东谈主：施然     客服电话：025-66046166     网站：www.huilinbd.com     （36）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：邹保威     筹商东谈主：姜颖     客服电话：95118     网站：kenterui.jd.com     （37）北京中植基金销售有限公司     注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室     办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层     法定代表东谈主：武建华     筹商东谈主：孙德馨     客服电话：400-8980-618     网站：www.chtfund.com     （38）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东谈主：吴志坚     筹商东谈主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    （39）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主：汤蕾    筹商东谈主：魏晨    客服电话：400-6099-200    网站：www.yixinfund.com    （40）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼    法定代表东谈主：简梦雯    筹商东谈主：胡洋    客服电话：400-799-1888    网站：www.520fund.com.cn    （41）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    筹商东谈主：李辰    客服电话：0851-85407888    网站：www.gwcaifu.com    （42）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼    法定代表东谈主：其实    筹商东谈主：曾鑫杰    客服电话：400-1818188    网站：www.1234567.com.cn    （43）腾安基金销售（深圳）有限公司                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    注册地址：深圳市前海深港勾通区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东谈主：谭广锋    筹商东谈主：庞晶晶    客服电话：95017    网站：www.tenganxinxi.com    （44）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：黎华    客服电话：400-021-8850    网站：www.harvestwm.cn    （45）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    筹商东谈主：龚江江    客服热线：4006-788-887    交游网站：www.zlfund.cn    流派网站：www.jjmmw.com    （46）上海凯石金钱基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    筹商东谈主：宗利军    客服电话：4006-433-389                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    网站：www.vstonewealth.com    （47）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53F    法定代表东谈主：李兴春    筹商东谈主：伍豪    客服电话：400-921-7755    网站：www.leadfund.com.cn    （48）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    法定代表东谈主：陈祎彬    筹商东谈主：江怡    客服电话：4008219031    网站：www.lufunds.com    （49）玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    筹商东谈主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    网站：www.licaimofang.com    （50）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东谈主：梁蓉    筹商东谈主：魏素清                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 客服电话：010-66154828 网站：corp.5irich.com （51）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 筹商东谈主：李关洲 客服电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （52）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 法定代表东谈主：吴强 筹商东谈主：费超超 客服电话：952555 网站：www.5ifund.com （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 筹商东谈主：程冬雷 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （54）上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 筹商东谈主：刘弘义 客服电话：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 （55）上海大忠良基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 筹商东谈主：邢锦超 客服电话：021-20292031 网站：www.wg.com.cn （56）上海中原金钱投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 筹商东谈主：张静怡 客服电话：400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （57）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 客服电话：400-061-8518 网站：https://danjuanapp.com/ （58）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹商东谈主：冯鹏鹏 客服电话：95177 网站：www.snjijin.com （59）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国外 B 座 16 层    法定代表东谈主：张跃伟    筹商东谈主：高皓辉    客服电话：400-820-2899    网站：www.erichfund.com    （60）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层    法定代表东谈主：张斌    筹商东谈主：孙博文    客服电话：400-066-1199 转 2    网站：www.new-rand.cn    （61）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港勾通区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    筹商东谈主：叶健    客服电话：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    （62）通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 楼    法定代表东谈主：沈丹义    筹商东谈主：宋芳馨    客服电话：400-101-9301    网站：www.tonghuafund.com    （63）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（辘集登记地）                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号 3 楼    法定代表东谈主：吴卫国    筹商东谈主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    网站：www.noah-fund.com    （64）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    筹商东谈主：崔丹    客服电话：400-610-5568    网站：www.boserawealth.com    （65）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    筹商东谈主：陈慧慧    客服电话：400-920-0022    网站：www.hexun.com    （66）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    筹商东谈主：陈东    客服电话：400-118-1188    网站：www.66liantai.com    （67）阳光东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：李科    筹商东谈主：杨超    客服电话：95510    网站：http://fund.sinosig.com/    （68）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1808    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：刘昕霞    客服电话：400-9302-888    网站：www.jfzinv.com    （69）济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105    法定代表东谈主：杨健    筹商东谈主：李海燕    客服电话：400-673-7010    网站：www.jianfortune.com    （70）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    筹商东谈主：张宇明、 王梦霞    客服电话：021-53398816    网站：www.luxxfund.com    （71）乾谈基金销售有限公司                      泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室    办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室    法定代表东谈主：董云巍    筹商东谈主：马林    客服电话：400-003-0358    网站：www.qiandaojr.com    基金管理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的礼貌，遴聘其他相宜要求的销售机构销售本基金，并在基金管理东谈主 网站公示。    （二）登记机构    称呼：泰康基金管理有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国外大厦 3、5 层    法定代表东谈主：金志刚    寰球调解客户服务电话：4001895522    传真：010-89620077    筹商东谈主：陈进    （三）出具法律成见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    筹商东谈主：陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特等普通合伙）    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 承办注册司帐师：叶尔甸、耿亚男 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 筹商东谈主：耿亚男                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                      六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同过甚他筹商礼貌召募。本基金召募请求已于 2018 年 11 月    （二）基金类别、运作表情及存续期    本基金类别：股票型证券投资基金    本基金运作表情：契约型敞开式    本基金存续期：不依期。    （三）召募对象    相宜法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    （四）基金召募情况    经毕马威华振司帐师事务所（特等普通合伙）验资，本次召募的有用认购 户 数 为 680 户 ， 净 销 售 金 额 为 东谈主 民 币 20114005.42 元 ， 折 合 基 金 份 额 折合 1404.12 份基金份额归基金份额持有东谈主统统，所有这个词召募份额为 20115409.54 份。上述资金已于 2019 年 04 月 09 日划入本基金在基金托管东谈主中国工商银行股 份有限公司开立的泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金基金 托管专户。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书               七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同自 2019 年 4 月 9 日起正经奏效，自该日起本基金管理东谈主正 式开动管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数量和资产畛域   基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或证监会礼貌发生变化，上述拒绝礼貌被取消、窜改或补充时， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会礼貌实施。   《基金合同》奏效满 3 年后络续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额持 有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在依期讲述中给以透露；一语气 60 个作事日基金份额持有东谈主数量起火 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进入计帐表率并终 止，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在筹商公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的敞开日实时候  投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的敞开 日为上海证券交游所、深圳证券交游所、香港联合交游所的正常交游日（若某 一作事日为非港股通交游日，则该日本基金不敞开申购与赎回），投资东谈主在开 放日办理基金份额的申购赎回的具体时候为上海证券交游所、深圳证券交游所 的正常交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。具体办理时候在筹商公告中载明。  基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或 其他特等情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公告。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务 办理时候在申购开动公告中礼貌。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务 办理时候在赎回开动公告中礼貌。  在详情申购开动与赎回开动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前 依照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的开动时候。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者赈济。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转 换请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。  本基金如故于 2019 年 4 月 23 日开动办理申购与赎回业务。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行意想； 方法赎回。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新司法开动实施前依照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在敞开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回请求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。遇交游所或交游商场数据传输蔓延、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能 欺压的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新司法开动实施前依照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公 告。   基金管理东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回请求确本日行动申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他表情查询请求的阐述情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到该申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于请求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据筹买卖务司法，对上述 业务办理时候进行调整，本基金管理东谈主将于开动实施前按照筹商礼貌给以公告。   （五）申购和赎回的数量限制 理东谈主手机客户端、基金管理东谈主微信公众号以及基金管理东谈主另行公告的其他电子 交游系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类和 C 类基金份额的，单个基金账 户首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 100 元，追加申购每笔最低金额为   投资者通过基金管理东谈主直销中心柜台申购 A 类和 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低申购金额为 100，000 元，追加申购单笔最低金额为 1，000 元。 基金管理东谈主另有礼貌的，从其礼貌。 制。 少于 100 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 100 份，则必须一次 性赎回基金全部基金份额。当某笔交游类业务（如赎回、基金赈济等）导致单 个交游账户基金份额余额少于 100 份时，基金管理东谈主可对该部分剩余基金份额 发起一次性自动全部赎回。 参见更新的招募说明书或筹商公告。 参见更新的招募说明书或筹商公告。 畛域或比例上限请参见更新的招募说明书或筹商公告。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，具体参见基金管理东谈主筹商公告。 份额等数量限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的筹商 礼貌在指定媒介上公告   （六）申购份额与赎回金额的意想表情   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购请求单独意想。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 具体用度安排如下表所示。                     A 类基金份额的        A 类基金份额的      用度种类                        申购金额            申购费率                      M＜100 万元          1.00%  非待业金客户申购费率       200 万元≤M＜500 万元      0.40%                                     按笔收取，1，000                      M≥500 万元                                        元/笔                      M＜100 万元          0.30%   待业金客户申购费率       200 万元≤M＜500 万元      0.12%                                     按笔收取，1，000                      M≥500 万元                                        元/笔   注：（1）M 为申购金额；   （2）实施特定申购费率的待业金客户包括：寰球社会保障基金、不错投资 基金的方位社会保障基金、企业年金单一计算以及辘集计算、企业年金理事会 寄托的特定客户资产管理计算、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职 业年金计算、养老标的基金、养老保障管理居品。如将来出现经养老基金监管 部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主将在招募说明书更新时或发布临时                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 公告将其纳入待业金客户范围；   （3）待业金客户须通过基金管理东谈主直销中心柜台申购。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的意想方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的意想方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述意想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，147.57 份 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述意想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000，000/1.0500=47，619，047.62 份   即：投资东谈主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619，047.62 份 C 类基金份额。                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东谈主理有基金份额期限的加多 而递减。具体赎回费率结构如下表所示。  用度种类             A 类基金份额                   C 类基金份额              持有期限          赎回费率         持有期限       赎回费率               Y＜7 天           1.50%      Y＜7 天     1.50%  赎回费率                                            天              Y≥180 天          0.00%   注：Y 为持有期限。   赎回金额的意想表情为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述意想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持只怕候为 25 天，对应的 赎回费率为 0.30%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500 元   赎回用度=12，500×0.30%=37.50 元   净赎回金额=12，500-37.50=12，462.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 25 天，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，462.50 元。   例：某投资东谈主赎回本基金 1000 万份 C 类基金份额，持只怕候为 20 天，对 应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000，000×1.2500=12，500，000 元   赎回用度=12，500，000×0.10%=12，500 元                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   净赎回金额=12，500，000-12，500=12，487，500 元   即：投资东谈主赎回本基金 1000 万份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，487，500 元。 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在 本日收市后意想，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错 妥贴蔓延意想或公告。 回基金份额时收取。   本基金维持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将赎回费全 额计入基金财产；维持续持有期 7 日以上（含）的投资者收取的赎回用度，将 按照不低于 25%的比例计入基金资产，未计入基金财产的赎回用度于支付登记费 和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费表情实施日前依照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销计算，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销活 动期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错对销售费率实 行一定的优惠。 制。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 法意想当日基金资产净值。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相隐讳 50%辘集度的情形时。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在枢纽概略情趣时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当采用暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停申购时，基金管理东谈主应当根据筹商礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金管理东谈主不错采用比例阐述等表情对该 投资东谈主的申购请求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该笔全部或部分申购请求。 如果法律法例、监管要求调整导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管理东谈主 在履行妥贴表率后，可修改上述内容，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。如果投 资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 法意想当日基金资产净值。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 资东谈主的赎回请求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在枢纽概略情趣时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措 施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应根据法律法例礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回请求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎回 时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以磨灭。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （九）无数赎回的情形及处理表情   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 赈济中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金赈济中转入请求份额 总和后的余额)逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回表率实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭。缓期的赎回请求与下一敞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础意想赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生无数赎回，在出现单个持有东谈主的赎回请求逾越前一敞开日基 金总份额 20%的情形下，基金管理东谈主不错采用筹商措施为此单个持有东谈主缓期办理 赎回请求，即按照保护其他赎回请求东谈主利益的原则，基金管理东谈主可优先阐述其 他赎回请求东谈主的赎回请求，具体为：基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上 一敞开日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回请求东谈主的赎回请求在当日或者 被全部阐述，则在仍可接受赎回请求的范围内对此单个持有东谈主的赎回请求按比 例阐述，对此单个持有东谈主其余未阐述的赎回请求缓期办理；如其他赎回请求东谈主 的赎回请求在当日不可被全部阐述，则应先将其他赎回请求东谈主的赎回请求按比 例给以阐述后，将其未被阐述的赎回请求与此单个持有东谈主的全部赎回请求一并 缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或 取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎 回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭。缓期的赎 回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金 份额净值为基础意想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提 交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书礼貌的其他表情在 2 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明筹商处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各类基金份额净 值。 但基金管理东谈主须依照《信息透露办法》在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回 的公告，或根据试验情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时候，届时 可不再另行发布再行敞开的公告。   （十一）基金赈济   基金管理东谈主不错根据筹商法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的赈济业务，基金赈济不错收取一定的赈济费， 筹商司法由基金管理东谈主届时根据筹商法律法例及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与筹商机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之 间暂不允许进行互相赈济。   本基金已于 2019 年 4 月 23 日起，开动办理赈济转入、赈济转出业务。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的筹商府上，对于相宜条件的非交游过户请求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   （十四）依期定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计算，具体司法由基金管理东谈主              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 另行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所礼貌的定 期定额投资计算最低申购金额。  本基金已于 2019 年 4 月 23 日敞开依期定额投资业务。  （十五）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分配。法律法例另有礼貌的除外。  （十六）基金份额的质押  如筹商法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法，届时毋庸召开基金份额持有东谈主大会 但须提前公告。  （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交游场所或者交游表情进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。  （十八）基金份额折算  在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东谈主大会审议。  （十九）当工夫条件熟习，本基金管理东谈主在不违背法律法例且对基金份额 持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交游所上市交游，届时毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议但须 提前公告。             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书              九、基金的投资   （一）投资标的   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票，并包括中小板、创业板 过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括但不限 于国债、央行单据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可赈济 债券、可交换债券、分离交游可转债、中期单据、证券公司短期公司债券、短 期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券、非金融企业债务融资器用等）、 资产营救证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款、文书进款和 其他银行进款）、同行存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的筹商礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 本基金持有全部权证的市值不逾越基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货过甚他金融器用 的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌实施。   如法律法例或中国证监会变更上述投资比例限制的，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错调整上述投资比例。   （三）投资策略   本基金为被迫式指数基金，原则上领受透澈复制法，按照成份股在标的指 数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化 进行相应的调整。   当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主不错对投资组合管理进行妥贴变通和调整，勤苦镌汰追踪舛错。   本基金力图将净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度欺压在 0.5% 以内，年追踪舛错欺压在 6%以内。如因指数编制司法调整或其他因素导致追踪 偏离度和追踪舛错逾越上述范围，基金管理东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛错进一步扩大。1、股票（含存托凭证）投资策略   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入， 在勤苦追踪舛错最小化的前提下，本基金可采用妥贴方法，以镌汰买入成本。 当遭受成份股停牌、流动性不及等其他商场因素而无法依指数权重购买某成份 股及预期标的指数的成份股行将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可 以根据商场情况，结合推敲分析，对基金财产进行妥贴调整，以期在礼貌的风 险承受限定之内，尽量缩小追踪舛错。   如果标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面 决策表率后实时对筹商成份股进行调整。   （2）投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过甚权重的变动而进 行相应调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况， 对其进行当令调整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正 筹商和追踪舛错最小化。基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流 动性欠佳的个股将可能领受合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制， 基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将会领受合理方法寻求替代。   根据标的指数的调整司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。   根据指数编制司法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行 成份股权再行调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；根据             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数； 根据法律、法例礼貌，成份股在标的指数中的权重因其它特等原因发生相应变 化的，本基金不错对投资组合管理进行妥贴变通和调整，勤苦镌汰追踪舛错。  （3）投资组合的功绩评价  本基金将依期、不依期对投资组合进行绩效评定，以计算指数化投资过程 中投资组合的追踪表现，并通过欺压追踪舛错来进行风险管理。  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，投资于债券资产。债券投资 策略包括：久期管理策略；期限结构配置策略；骑乘策略；息差策略；信用策 略；个券精选策略；可赈济债券投资策略；中小企业私募债券投资策略等。其 中：  信用策略中，本基金将重心分析发借主体的行业发展长进、市局面位、公 司治理、财务质料、融资想法等要素，空洞评价并依期更新信用债券的信用等 级；同期，结合宏不雅经济分析，合理预计信用利差弧线的变动趋势，详情信用 债券的配置比例。对于证券公司短期公司债券，本基金将空洞接头刊行主体的 公司配景、竞争地位、治理结构、盈利智力、偿债智力、债券收益率等要素， 详情投资决策，并通过流动性分析和监测，防御证券公司短期公司债券的流动 性风险。  可赈济债券投资策略中，本基金将遴聘公司基本修养优良、其对应的基础 证券有着较高上升后劲的可赈济债券进行投资，并领受期权订价模子等数量化 估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入。  中小企业私募债券投资策略中，本基金将空洞接头对中小企业私募债的安 全性、收益性和流动性等特征，对个券刊行主体的性质、行业、计议情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析，遴聘具有上风的品种进行投资，并通过久 期欺压和调整、限定分布投资来管理组合的风险。  本基金基于策略性投资的需要，投资于资产营救证券。本基金将通过评估 资产营救证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，精选那些 经风险调整后收益率较高的品种进行投资。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （1）股指期货投资策略   在股指期货投资上，本基金以套期保值为标的，在欺压风险的前提下，谨 慎妥贴参与股指期货的投资。本基金将主要遴聘流动性好、交游活跃的期货合 约，严慎调整投资组合的风险透露，实时调整组合仓位，以镌汰组合风险、提 高组合的运作效率。并利用股指期货流动性较好的性情对冲基金的流动性风险， 如大额申购赎回等。   （2）国债期货投资策略   在风险可控的前提下，本基金将本着严慎原则限定参与国债期货投资。本 基金参与国债期货交游以套期保值为主要想法，运用国债期货对冲风险。本基 金将结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，阐述国债期货杠杆效应 和流动性较好的性情，机动运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）权证过甚他金融器用投资策略   权证为本基金辅助性投资器用。本基金进行权证投资时，将在基本面推敲 及估值的基础上，结合伙价波动率等参数，运用数量化期权订价模子，详情其 合理内在价值，从而构建套利交游或避险交游组合。   如法律法例或监管机构以后允许本类基金投资于其他养殖金融器用，基金 管理东谈主在履行妥贴表率后，不错将其纳入投资范围。本基金对养殖金融器用的 投资主要以对提高组合全体收益为主要想法。本基金将在有用风险管理的前提 下，通过对标的品种的推敲，严慎投资。   （四）功绩相比基准   本基金的标的指数为：中证港股通大奢华主题指数。   本基金的功绩相比基准为：中证港股通大奢华主题指数收益率（使用估值 汇率折算）*95%+金融机构东谈主民币活期进款利率（税后）*5%。   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为中证港股通大奢华主题指 数，因此本基金领受上述功绩相比基准。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提倡处理 决议，如更换基金标的指数、赈济运作表情，与其他基金合并、或者拒绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。                泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢免基金份额持有 东谈主利益优先原则扶直基金投资运作。   若标的指数、功绩相比基准的变更对基金投资无本色性影响（包括但不限 于编制机构变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。   （五）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受透澈复制法追踪标的指数 的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特 征。   本基金主要投资香港证券商场，需承担汇率风险以及境外商场的风险。   （六）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证，不得逾越该权证的   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产营救证券的比例，不得超               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 过该资产营救证券畛域的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产营救 证券，不得逾越其各类资产营救证券所有这个词畛域的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （11）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%；在寰球银行间同行拆借商场中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值 的 10%；    （13）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当顺从下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差意想）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的筹商约定； 净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持 有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差意想）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；    （14）基金总资产不逾越基金净资产的 140%；              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不相宜前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与 境内上市交游的股票合并意想；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项另有约定外，因证券、期货市 场波动、上市公司合并、基金畛域变动、股权分置蜕变中支付对价、标的指数 成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会礼貌的特等情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的礼貌为准，不 须经基金份额持有东谈主大会审议。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌遮挡的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实 际欺压东谈主或者与其有其他枢纽历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交游的，应当罢免基金份额持有东谈主利益优先的原则， 防御利益防止，相宜中国证监会的礼貌，并履行信息透露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述遮挡性礼貌，基金管理东谈主在履行适 当表率后可不受上述礼貌的限制。   （七）基金的融资与转融通   本基金不错根据筹商礼貌进行融资及转融通。   （八）改日条件许可情况下的基金模式赈济   本基金管理东谈主可在条件熟习时，在履行妥贴表率后，可另行安排在证券交 易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交游，使本基金转型为归并标的指数 的上市型敞开式基金（LOF），其场内申购赎回、上市交游、注册登记、收益分 配等场内业务司法罢免本基金上市交游的证券交游所及中国证券登记结算有限 使命公司的筹商礼貌。   若将来本基金管理东谈主推出归并标的指数的交游型敞开式指数基金（ETF）， 则基金管理东谈主在履行妥贴表率后，可将本基金转型为 ETF 荟萃基金并相应修改 《基金合同》。   （九）基金投资组合讲述（未经审计）   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在不实记录、误导性 证明或枢纽遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本 讲述中的财务标的、净值表现和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚 假记录、误导性证明或者枢纽遗漏。   本投资组合讲述所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本讲述中所列财务数据 未经审计。                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  序                                            占基金总资产的比              名目               金额（元）  号                                              例（%）       其中：股票                   81，592，576.76         86.96       其中：债券                               -             -       资产营救证券                              -             -       其中：买断式回购的买入返                                           -             -       售金融资产      注：本基金本讲述期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为      （1）讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讲述期末未持有指数投资境内股票。      （2）讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讲述期末未持有积极投资境内股票。      （3）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别         公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例                                             （%） A 基础材料                               -                  - B 奢华者非必需品               49，897，593.58               55.22                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 C 奢华者常用品                    13，869，510.36              15.35 D 动力                                     -                 - E 金融                                     -                 - F 医疗保健                      12，485，974.23              13.82 G 工业                         5，339，498.59               5.91 H 信息工夫                                   -                 - I 电肯定务                                   -                 - J 公用职业                                   -                 - K 房地产                                    -                 - 所有这个词                          81，592，576.76              90.30      注：以上行业分类圭臬开头于财汇。      （1）讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细        股票代               数量        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票称呼         码               （股）         （元）             例（%）      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并意想公允价值参与排序，并按照 不同股票永诀透露。      （2）讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 股票投资明细     本基金本讲述期末未持有积极投资股票。     本基金本讲述期末未持有债券。 细     本基金本讲述期末未持有债券。 券投资明细     本基金本讲述期末未持有资产营救证券。 明细     本基金本讲述期末未持有贵金属。 细     本基金本讲述期末未持有权证。     （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本讲述期内未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本讲述期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本讲述期内未投资国债期货。     （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本讲述期内未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本讲述期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 查，或在讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本讲述期内本基金投资的前十名证券刊行主体未出现被监管部门立案打听 的情况，在讲述编制前一年内未受到公开非难、处罚。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同礼貌备选股票库之外的 股票。   （3）其他资产组成 序号         称呼               金额（元）   （4）讲述期末持有的处于转股期的可赈济债券明细   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可赈济债券。   （5）讲述期末前十名股票中存在带领受限情况的说明   本基金本讲述期末指数投资前十名股票中未存在带领受限情况。   本基金本讲述期末积极投资前五名股票中未存在带领受限情况。   （6）投资组合讲述附注的其他笔墨容貌部分                       泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                         十、基金的功绩   基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同奏效日为 2019 年 4 月 9 日，基金合同奏效以来的投资功绩及与 同期功绩相比基准的相比如下表所示： 基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比      泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金 A                                         功绩比                               功绩比                       净值增               较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标               收益率     ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②               圭臬差                                ③                                          ④ 自基金合 同奏效日 起至 2019      3.96%    1.14%    3.46%    1.18%   0.50%    -0.04% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -16.64%   1.88%   -16.54%   1.92%   -0.10%   -0.04% 月 31 日 月 01 日至             -12.94%   2.57%   -17.79%   2.63%   4.85%    -0.06% 月 31 日 月 01 日至             -22.38%   1.55%   -22.52%   1.56%   0.14%    -0.01% 月 31 日                       泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 自基金合 同奏效日 起至 2024      1.71%    1.89%   -4.46%    1.93%   6.17%    -0.04% 年 09 月           泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金 C                                         功绩比                               功绩比                       净值增               较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标               收益率     ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②               圭臬差                                ③                                          ④ 自基金合 同奏效日 起至 2019      3.65%    1.14%    3.46%    1.18%   0.19%    -0.04% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -16.97%   1.88%   -16.54%   1.92%   -0.43%   -0.04% 月 31 日 月 01 日至             -13.28%   2.57%   -17.79%   2.63%   4.51%    -0.06% 月 31 日 月 01 日至             -22.69%   1.55%   -22.52%   1.56%   -0.17%   -0.01% 月 31 日 自基金合 同奏效日 起至 2024     -0.49%    1.89%   -4.46%    1.93%   3.97%    -0.04% 年 09 月              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相寥寂。  （四）基金财产的防守和贬责  本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章升天、被照章磨灭或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书              十二、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金筹商的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 礼貌需要对外皮露基金净值的非交游日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （三）估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种的净价进行估值；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发 生枢纽变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现 行市价及枢纽变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃商场的非固定收益类有价证券，领受估值工夫 详情公允价值。交游所上市的资产营救证券，领受估值工夫详情公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对只在上海证券交游所固定收益平台进行交游的中小企业私募债券， 领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 成本估值。对只在深圳证券交游所空洞左券平台交游的中小企业私募债券，采 用估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，按监管机构或行业协会筹商礼貌详情公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，领受 最近交游日结算价估值。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 机制，以确保基金估值的平允性。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及筹商法律法例的礼貌或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据筹商法律法例，基金资产净值意想和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的意想结果对外给以公布。   （四）估值表率 日该类基金份额的余额数量意想，精准到 0.0001 元，盛康优配极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个估值日意想基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值估值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按约定对外公布。   （五）估值裂缝的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 裂缝时，视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪行的使命东谈主应当对由于该估值裂缝遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据意想差错、系统故障差错、下达指示差错等。            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝使命方承 担；由于估值裂缝使命方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的， 由估值裂缝使命方对平直损失承担补偿使命；若估值裂缝使命方如故积极协调， 况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值裂缝使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值 裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值裂缝的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝使命方仍应付估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故 取得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值裂缝使命方。   （4）估值裂缝调整领受尽量还原至假定未发生估值裂缝的正确情形的表情。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值裂缝。   估值裂缝被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值裂缝发生 的原因详情估值裂缝的使命方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向筹商当事东谈主进行阐述。             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （1）基金份额净值意想出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在枢纽概略情趣时，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致的；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息透露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责 意想，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日交游收尾后意想 当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值意想结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公 布。   （八）特等情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的舛错 不行动基金份额净值裂缝处理。   由于交游所、登记结算公司及进款银行品级三方机构发送的数据裂缝，或 由于不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、妥贴、合 理的措施进行查验，可是未能发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极 采用必要的措施排斥或磨蹭由此形成的影响。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书             十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指升天收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收尾收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配表情是现款分成； 日的该类基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律 法例允许的前提下，与基金托管东谈主协商一致后酌情调整以上基金收益分配原则， 不需要召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配表情等内容。   （五）收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润意想截止日）的时 间不得逾越 15 个作事日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的意想方法，依照《业务司法》实施（一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息透露用度； 理用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的意想 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个作事日               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一 次性支取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个作事日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。意想方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基 金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金 财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个作事日 内支付。销售服务费主要用于基金的销售与基金持有东谈主的服务。   本基金行动指数型基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可 左券的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金合同奏效后，标的 指数许可使用费为许可使用基点费。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   标的指数许可使用费的意想方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日意想，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不 足 10，000 元的，按 10，000 元意想），计费期间不及一季度的，根据试验天数 按比例意想。基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于每年 1 月、 付上一季度的标的指数许可使用基点费。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可左券变更标的指数许可使用费率和意想 表情时，本基金将领受调整后的方法或费率意想指数使用费。基金管理东谈主应及 时按照《信息透露管理办法》的礼貌在指定媒介进行公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据筹商法例及相应协 议礼貌，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度透露； 司帐核算，按照筹商礼貌编制基金司帐报表； 并以书面表情阐述。   （二）基金的年度审计 筹买卖务资历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介公告。            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书            十六、基金的信息透露  （一）本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露 办法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌。  （二）信息透露义务东谈主  本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主 和违警东谈主组织。  本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确 性和、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予透露的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者或者按照 《基金合同》约定的时候和表情查阅或者复制公开透露的信息府上。  （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。  本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民 币元。  （五）公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的性情等波及基 金投资者枢纽利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 透露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品府上概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更 新基金居品府上概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述备案文献的次日在指定媒介上登载 《基金合同》奏效公告。  基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档 管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明各类 基金份额申购、赎回价钱的意想表情及筹商申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货筹买卖务资历的司帐师 事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等永诀透露基金管理东谈主、 基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有基金的份 额、期限及期间的变动情况。  如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期 内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会礼貌的特等情形除外。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。  基金管理东谈主应当在中期讲述和年度讲述中透露估值表率、估值工夫及枢纽               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 变化、假定、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有枢纽 影响的信息。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。   本基金发生枢纽事件，筹商信息透露义务东谈主应当按照《信息透露办法》的 筹商礼貌编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生枢纽影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）赈济基金运作表情、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务筹商步履 受到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务筹商步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚；            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、试验欺压东谈主或者与其有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他枢纽关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外；  （14）基金收益分配事项；  （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提表情和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价裂缝达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金开动办理申购、赎回；  （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；  （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或者再行接受申购、赎回请求；  （21）基金推出新业务或服务；  （22）新增或调整基金份额类别建立；  （23）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等枢纽事 项时；  （24）基金领受舞动订价机制；  （25）基金管理东谈主改变估值工夫时；  （26）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  在《基金合同》期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场精采传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，筹商信息透露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开清晰， 并将筹商情况立即讲述中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交游日内，在中国证 监会指定媒介透露所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期的信息。  基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介透露所投资中小企业私募债券的称呼、数量、期限、收益率等信 息。  基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明 书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。  基金管理东谈主应按照法例要求在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述 和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。  基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中透露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险标的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。  基金管理东谈主应当在临时公告和依期讲述中实时透露本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。  基金管理东谈主应按照法例要求在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述 和招募说明书（更新）等文献中透露资产营救证券的交游情况。基金管理东谈主应 在基金年度讲述及中期讲述中透露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券 市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产营救证券明细；在基金季度报 告中透露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。    基金管理东谈主应当在基金年度讲述、中期讲述和季度讲述等依期讲述和招募 说明书（更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求透露港股通 标的股票的投资情况。    （六）信息透露事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息透露事务。    基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信 息透露内容与样式准则等法例的礼貌。    基金托管东谈主应当按照筹商法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐 讲述等公开透露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或 者电子阐述。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基 金信息，并保证筹商报送信息的着实、准确、圆善、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介透露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息， 况且在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。    为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律成见书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拒绝后    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主晋升信息透露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律司法的筹商礼貌。前述自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支。            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （七）信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律 法例礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延透露基金筹商信息的情形  （九）本基金信息透露事项以法律法例礼貌及本章精真金不怕火定的内容为准。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                十七、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、本基金 独到的投资风险、操格调险以过甚他风险。  投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。  （1）商场风险  证券商场价钱因受千般因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的商场风险开头于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。  （2）信用风险  债券刊行东谈主出现背约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料降 低导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券交游敌手因背约而产生的证 券交割风险。  （3）流动性风险  流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可赶紧、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得填塞的现款应付赎 回支付所引致的风险。  参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的筹商礼貌。  本基金的投资商场主要为香港联合交游所、上海证券交游所、深圳证券交 易所、寰球银行间债券商场等流动性较好的范例型交游场所，主要投资对象为 具有精采流动性的金融器用（包括港股通标的股票、经中国证监会核准刊行的 股票、债券和货币商场器用等），在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。  当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决 定全额赎回或部分缓期赎回。同期，若本基金发生无数赎回且单个持有东谈主的赎 回请求逾越前一敞开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权采用筹商 措施为此单个持有东谈主缓期办理赎回。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  在商场大幅波动、流动性败落等顶点情况下发生无法应付投资者无数赎回 的情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的礼貌，严慎及第缓期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速 支付赎回款项等流动性风险管理器用行动辅助措施。对于各类流动性风险管理 器用的使用，基金管理东谈主将审慎决策，实时有用地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用各类流动性风险 管理器用时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管 理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当 权益。  在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的推敲水平、投资管理水平平直影响 基金收益水平，如果基金管理东谈主对经济阵势和证券商场判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现弊端，都会影响基金的收益水平。  是指本基金的投资运作不相宜筹商法律、法例的礼貌和基金合同的要求而 带来的风险。  （1）标的指数讲述与股票商场平均讲述偏离的风险  标的指数并不可透澈代表统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均讲述率与 统统这个词股票商场的平均讲述率可能存在偏离。  （2）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。  （3）基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛错；             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛错； 的追踪偏离度； 本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错； 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错； 水平、工夫技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程； 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不透澈相似；因封锁卖空、对冲机制 过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因 指数发布机构指数编制裂缝等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。本基金力图 将净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度欺压在 0.5%以内，年追踪 舛错欺压在 6%以内，但因以上因素可能导致追踪舛错逾越上述范围，本基金净 值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。（4）成份股停牌的风险标的指数成 份股可能因千般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：1） 基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。2）在极 端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 闲暇支付赎回款项的需要，由此基金管理东谈主可能采用暂停赎回或减速支付赎回 款项的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。（5）指数编 制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重， 改日指数编制机构可能由于千般原因住手对指数的管理和珍重，本基金将根据 基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提倡处理 决议，如更换基金标的指数、赈济运作表情，与其他基金合并、或者拒绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换 基金标的指数、赈济运作表情，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管理东谈主            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢免基金份额持有东谈主利 益优先原则扶直基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与筹商商场表现有在互异，影响投资收益。  （1）本基金主要投资于内地与香港股票商场交游互联互通机制礼貌范围内 的港股标的，港股通业务试存在逐日额度限制。在联交所持续交游时段，当日 额度使用罢了的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入港股的风险。  （2）本基金存在汇率风险，在交游时候内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日日终，中国证券登 记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游， 详情交游试验适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。  （3）本基金存在投资香港商场的风险 场，在商场进入、投资额度、可投资对象、交游司法、税务政策等方面都有一 定的限制，而且此类限制可能会接续调整，这些限制因素的变化可能对本基金 进入或退出当地商场形成封锁，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直 或迤逦的影响。 票商场交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特 殊风险：  i）香港商场证券交游价钱并无涨跌幅坎坷限的礼貌，因此逐日涨跌幅空间 相对较大；  ii）只好沪港两地均为交游日且或者闲暇结算安排的交游日才为港股通交 易日；  iii）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所礼貌的其他情形时，联交所将可 能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现上交所证 券交游服务公司认定的交游畸形情况时，上交所证券交游服务公司将可能暂停 提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通 交游的风险；  iv）投资者因港股通股票权益分拨、赈济、上市公司被收购等情形或者异            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 常情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，上交所另有礼貌的除外；因港股通股票权益分拨或者赈济等情形 取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分拨、赈济或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有筹商权益，但不得通过港股通买入或卖出；  v）代理投票方面，由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交 投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾； 投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行动意想基准；投票数量超出持 罕有量的，按照比例分配持有基数。  以上所述因素可能会给本基金投资带来特等交游风险。  （1）本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主 权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时 间内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。  （2）本基金可投资国债期货，国债期货领受保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主 权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时 间内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。  （3）本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。 另外，刊行股票的配售比例、中签率的概略情趣，或其他发售表情的概略情趣， 也可能使本基金面对更多的概略情因素。  （4）本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金管理东谈主天然已制定了投 资决策经由和风险欺压轨制，但本基金仍将面对质券公司短期公司债券所独到 的信用风险、流动性风险等千般风险。  （5）本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信 用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于规 模小、计议历史短、功绩不富厚、里面治理范例性不够、信息透明度低等因素 导致其不可履行还本付息的使命而使预期收益与试验收益发生偏离的可能性，              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 从而使基金投资收益下落。基金可通过千般化投资来分布这种非系统风险，但 不可透澈隐讳。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让表情过甚投资持 有东谈主数的限制，存在变现繁难或无法在妥贴或盼愿时变现引起损失的可能性。   （6）本基金可投资于资产营救证券。天然管理东谈主将深远推敲资产营救证券 的刊行要求、商场利率、营救资产的组成及质料、营救资产的现款流变动情况 以及提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能面对资产营救证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等千般风险。   （7）本基金可投资于存托凭证。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其 他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还可能面对存托 凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权 利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权 等方面的特等安排可能激励的风险；存托左券自动束缚存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信 息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异 可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产 净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延 续基金合同期限，基金份额持有东谈主面对基金强制清盘的风险。   《基金合同》奏效满 3 年后络续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额持 有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在依期讲述中给以透露；一语气 60 个作事日基金份额持有东谈主数量起火 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进入计帐表率并终 止，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议，基金份额持有东谈主面对基金强制清盘的 风险。   基金运作过程中，因里面欺压存在颓势或者东谈主为因素形成操作弊端或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门诈骗、交游裂缝、IT              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 系统故障等风险。 的风险本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风 险景象的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货商场遍及端正等作念 出的概述性容貌。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和销售机构）根据筹商 法律法例及里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象 表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价 圭臬和方法的互异，对归并基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机 构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运作情况等当令调整对本基金的 风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时慈祥销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，自作流派作出投资决策。  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商背约等超出基金 管理东谈主自身平直欺压智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。  （二）声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值坎坷 并不预示其改日功绩表现。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者景色”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自期骗命。             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书    十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后依照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金财产计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货筹买卖务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调解经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书            十九、基金合同内容纲目  一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利义务  本基金的基金管理东谈主为泰康基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国工商银 行股份有限公司。  （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度筹商法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申 购、赎回、赈济、非交游过户、转托管等业务的司法；  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议表情管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金分 别管理，永诀记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用妥贴合理的措施使意想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌意想并公告基金净值信 息，详情各类基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌，履行信息披 露及讲述义务；  （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予 心事，不向他东谈主泄露；                泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 筹商府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》礼貌的时候和表情，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估 价、变现和分配；   （19）面对升天、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 防守基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失 的情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据筹商商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金永诀建立账户，寥寂核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的枢纽合同及筹商凭 证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开透露前给以心事，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主意想的基金资产净值、基金净值信息、各类基 金份额的申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息透露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见， 说明基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行； 如果基金管理东谈主有未实施《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采用了妥贴的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他筹商府上 15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按礼貌制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商礼貌，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分配；  （18）面对升天、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；  （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主的权利义务              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与计帐后的剩 余基金财产分配的数量将可能有所不同。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）正经阅读并顺从《基金合同》、招募说明书（更新）等信息透露文 件；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）慈祥基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由 律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）赈济基金运作表情；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额意想，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不抵御法律法例和基金合同的约定且对基金份额持有东谈主利益无本色 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费 率、变更收费表情、调整基金份额类别建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、 赈济、非交游过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集表情 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书表情 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决表情；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯表情、寄托的公证机关过甚 筹商表情和筹商东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取表情。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理 东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监 督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 响表决成见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的表情   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会表情、通讯开会表情或法律法例、监 管机构允许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东谈主详情。基金管理 东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜法律法例、《基金 合同》和会议文书的礼貌，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的体式在表决截止日以前送达至召集东谈主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的表情视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书礼貌的表情收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决效用；             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   （3）本东谈主平直出具成见或授权他东谈主代表出具成见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主平直出具成见或授权他东谈主代表出具成见基金份额持有东谈主理有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具成见或授权他东谈主代表出具成见；   （4）上述第（3）项中平直出具成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具成见的代理东谈主出 具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜法律法 规、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 载明，基金份额持有东谈主也不错遴聘网罗、电话或其他表情进行表决，或者领受 网罗、电话或其他表情授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主 需在会议文书载明的期限内，以会议文书载明的有用表情向会议召集东谈主提交相 应有用的表决票或授权寄托书。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的表情下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文定表率详情和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商表情等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须 以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的表情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，赈济基金运作表情、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合 同》、与其他基金合并，应以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名表情进行投票表决。   采用通讯表情进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相 反笔据评释，不然提交相宜会议文书中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头相宜会议文书礼貌的表决成见视为有用表决，表决意 见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具成见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通讯开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的筹商礼貌 在指定媒介上公告。如果领受通讯表情进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有束缚力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等礼貌，但凡平直援用法律法例、监管司法的部分，如将来法律法 规、监管司法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可 平直对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。  三、基金合同拔除和拒绝的事由、表率以及基金财产计帐表情  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后依照《信息透露办法》的筹商礼貌在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金财产计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货筹买卖务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调解经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处理表情   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该 会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 对各方当事东谈主具有束缚力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不含港澳台地区法律） 统带。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的表情  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书            二十、基金托管左券内容纲目   一、基金托管左券当事东谈主   本基金的基金管理东谈主为泰康基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国工商银 行股份有限公司。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票，并包括中小板、创 业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括但 不限于国债、央行单据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 赈济债券、可交换债券、分离交游可转债、中期单据、证券公司短期公司债 券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券、非金融企业债务融资工 具等）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的筹商规 定）。   本基金不得投资于筹商法律、法例、部门规章及《基金合同》遮挡投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成 份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金持有全部权 证的市值不逾越基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期 货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。                 泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书   如法律法例或中国证监会变更上述投资比例限制的，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错调整上述投资比例。   若法律法例或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理东谈主在履行 妥贴表率后可参与投资，具体投资比例限制按届时有用的法律法例和监管机构 的礼貌实施。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以 下投资限制： 的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不得逾越该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产营救证券畛域的 10％； 益东谈主的各类资产营救证券，不得逾越其各类资产营救证券所有这个词畛域的 10％； 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行拆借商场中的债券回购最长久限为 1               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 年，债券回购到期后不得延期；    i）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的 10%；    ii）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；    iii）在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有 的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差意想）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的筹商约定；    iv）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差意想）应当相宜 基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%； 资产，本基金所申报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不相宜前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 围保持一致； 内上市交游的股票合并意想；   除上述第 2）、10）、16）、17）项另有约定外，因证券、期货商场波 动、上市公司合并、基金畛域变动、股权分置蜕变中支付对价、标的指数成份 股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比 例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但 中国证监会礼貌的特等情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的礼貌为准，不 须经基金份额持有东谈主大会审议。 投资遮挡步履进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金遮挡从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律、行政法例或监管部门取消上述遮挡性礼貌，基金管理东谈主在履行适 当表率后可不受上述礼貌的限制。 敌手资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的表情提醒基 金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确 保说明内容着实、准确、圆善。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明 进行本色审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实施交游并形成基金             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算表情进行交游。 行的支付智力等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则 评估进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基 金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命，筹商损失由基金管理东谈主先行承 担。基金管理东谈主履行先行赔付使命后，有权要求筹商使命东谈主进行补偿。基金托 管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付使命。   （1）基金投资带领受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券筹商问题的文书》等筹商法律法例礼貌。   （2）带领受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等带领受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资带领受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的筹商基金投资带领受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资带领受限证券的 投资额度和投资比例欺压情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前 1 个作事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述府上后 1 个作事日内，以书面或其他两边认同的表情阐述收到上述府上。   （4）基金投资带领受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数量、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数量、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有带领受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、圆善，并应至少于拟执 行投资指示前 1 个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有              泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 填塞的时候进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等带领受限证券有 关问题的文书》礼貌，对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金 管理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管理东谈主在投资带领受限证券前就该风险的排斥或防御措施进 行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资带领受限证 券出具的风险评估讲述等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实施有 关指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权讲述中国证监会。  如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带使命。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对 基金资产净值意想、各类基金份额净值意想、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分配、筹商信息透露、基金宣传推介材料中登载的基金业 绩表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金 法》、《基金合同》、基金托管左券筹商礼貌时，应实时以书面体式文书基金 管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个作事日实时查对，并以书 面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改 正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金 合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据交游表率尚未成交的且基金托管东谈主在交游前或者监控的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例礼貌或者违背《基金合同》约 定的，应当断绝实施，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交游表率如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文书基金管理东谈主，并讲述中国证监会。            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时候 内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合 提供筹商数据府上和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违纪步履，应立即讲述中国证监会，同 时文书基金管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无方正意义，断绝、防止基金托管东谈主根据本左券礼貌期骗监督 权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及 投资所需的其他专用账户、复核基金管理东谈主意想的基金资产净值和各类基金份 额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、筹商信息透露和监督基金投资运作等 步履。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他筹商礼貌时，基金管理 东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时 查对阐述并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监 会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违纪步履，应立即讲述中国证监会和银 行业监督管理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交筹商 府上以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和着实性，在礼貌时候内回复基金 管理东谈主并改正。  基金托管东谈主无方正意义，断绝、防止基金管理东谈主根据本左券礼貌期骗监督 权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 金管理东谈主提倡告戒仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 走运用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与独 立。 理东谈主负责与筹商当事东谈主详情到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采用措施进行催收。 由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基 金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管 理东谈主在具有托管资历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商礼貌后，由基金管理东谈主聘任具 有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成， 基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立 的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主 按礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基 金的银行进款。该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收            泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 支步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于闲暇开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管 理暂行条例》、《东谈主民币利率管理礼貌》、《利率管理暂行礼貌》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲暇开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间本币商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。 场回购主左券，蓝本由基金托管东谈主防守，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例礼貌和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及筹商账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开 立筹商账户。该账户按筹商司法使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证的防守   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营 业中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主试验有用欺压下的什物证券在基金托管东谈主防守期间 的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管 东谈主之外机构试验有用欺压或防守的证券不承担防守使命。   （八）与基金财产筹商的枢纽合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的枢纽合同的原件永诀应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主防守。除本左券另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金筹商的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全表情将合同原件送达基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门 15 年以上。   五、基金资产净值的意想和复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是 指意想日该类基金资产净值除以该意想日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的意想保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。   （二）复核表率   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合 同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的礼貌。用于基 金信息透露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责意想，基金 托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游收尾后意想当日的基金份额资产 净值并以两边认同的表情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值意想结果复核 后以两边认同的表情发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给以 公布。   （三）根据《基金法》，基金管理东谈主意想并公告基金资产净值，基金托管 东谈主复核、审查基金管理东谈主意想的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是 基金管理东谈主，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分讨               泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的意想结果对 外给以公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事 项，按国度最新礼貌估值。   六、基金份额持有东谈主名册的防守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善防守的基金份额持有东谈主名册，包括 《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今筹商司法永诀防守基金份额持有东谈主 名册。防守表情不错领受电子或文档的体式。基金登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主 名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 日、《基金合同》拒绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应 于发生辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从心事义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名 册，应按筹商法例礼貌各自承担相应的使命。   七、争议处理表情   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，除经友 好协商不错处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有 束缚力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券礼貌的义务，珍重基金份额持有东谈主 的正当权益。  本左券受中国法律（为本托管左券之想法，不含港澳台地区法律）统带。  八、托管左券的变更与拒绝  （一）托管左券的变更表率  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托 管左券，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何防止。基金托管左券的变更 报中国证监会备案。  （二）基金托管左券拒绝的情形  发生以下情况，本托管左券拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主升天、照章被磨灭、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资 产；  （3）基金管理东谈主升天、照章被磨灭、歇业或有其他基金管理东谈主经受基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的拒绝事项。                泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书          二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免远程话费）、010-52160966，或通过 基金管理东谈主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金管理东谈主客服中心办理筹商信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短肯定务   基金管理东谈主向订制短信的基金份额持有东谈主提供短肯定务，包括：基金份额 净值、交游阐述、对账单等内容。基金份额持有东谈主可通过拨打客户服务电话 短肯定务。   （三）在线服务   通过基金管理东谈主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东谈主还可取得 如下服务：   基金份额持有东谈主均可通过基金管理东谈主网站收尾基金交游查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主的各类信息，包括 基金的法律文献、功绩讲述及基金管理东谈主最新动态等府上。   （四）电子化交游服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主电子自助交游系统（7*24 小时服务） 办理基金交游业务，包括：基金认购、申购、赎回、依期定额投资、赈济、撤                    泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 单、分成表情变更及查询等业务。电子化交游表情包含：    个东谈主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上交游系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作浅易、应用机动，投资者可随处随时通过手机客户端办理业务。下载 表情：投资者不错通过基金管理东谈主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 商场等搜索下载。    个东谈主投资者通过基金管理东谈主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金交游业务。微信号：tkfunds。    （五）参谋服务    投资者或基金份额持有东谈主如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，可拨打基金管理东谈主寰球调解客服电话：    投资者或基金份额持有东谈主可在基金管理东谈主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨推敲题的关节词，便可自助进行筹商问题的搜索及解答；或可 点击“转东谈主工客服”取得服务订制/取消、账户查询等专项东谈主工服务。    在线客服东谈主工服务时候为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述联 系表情筹商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面瓦解了本招募说明 书。                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                 二十二、其他应透露事项 透露日历               透露事项称呼              透露媒体                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              限公司赈济费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              司赈济费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              司赈济费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于深圳分公       透露网站及基金管理              司负责东谈主变更的公告               东谈主网站，《证券时                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于上海分公       透露网站及基金管理              司负责东谈主及注册地址变更的公告          东谈主网站，《证券时                                         报》              泰康基金管理有限公司对于调整旗下                                     中国证监会基金电子              部分敞开式基金在蚂蚁（杭州）基金                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              购赎回等交游类业务的教导性公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              购赎回等交游类业务的教导性公告                                         报》                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书                                     中国证监会基金电子              泰康基金管理有限公司对于董事长变       透露网站及基金管理              更的公告                    东谈主网站，《证券时                                         报》              泰康基金管理有限公司对于调整旗下                                     中国证监会基金电子              部分敞开式基金在深圳前海微众银行                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港耶稣负担节、复活   透露网站及基金管理              节”期间不敞开申购赎回等交游类业        东谈主网站，《证券时              务的教导性公告                    报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              敞开式基金新增上海大忠良基金销售       透露网站及基金管理              有限公司为销售机构并参加其费率优        东谈主网站，《证券时              惠步履的公告                     报》              对于调整泰康中证港股通大奢华主题                                     中国证监会基金电子              指数型发起式证券投资基金在东方财                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              追加申购最低金额、赎回最低份额和                                         报》              持有最低名额的公告              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港佛诞日”期间不开   透露网站及基金管理              放申购赎回等交游类业务的教导性公        东谈主网站，《证券时              告                          报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              司赈济费率优惠步履的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康中证港股通大奢华主题指数型发                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              告                                         报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港十分行政区成立纪   透露网站及基金管理              念日”期间不敞开申购赎回等交游类        东谈主网站，《证券时              业务的教导性公告                   报》                   泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              敞开式基金新增贵州省贵文文化基金       透露网站及基金管理              销售有限公司为销售机构并参加其费        东谈主网站，《证券时              率优惠步履的公告                   报》              泰康基金管理有限公司对于调整旗下                                     中国证监会基金电子              部分敞开式基金在交通银行股份有限                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              额、赎回最低份额和持有最低名额的                                         报》              公告              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              敞开式基金新增泛华普益基金销售有       透露网站及基金管理              限公司为销售机构并参加其费率优惠        东谈主网站，《证券时              步履的公告                      报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              等交游类业务的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金管理有限公司旗下部分                                     透露网站及基金管理                                      东谈主网站，《证券时              购赎回等交游类业务的教导性公告                                         报》              对于泰康基金管理有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港重阳节”期间不开   透露网站及基金管理              放申购赎回等交游类业务的教导性公        东谈主网站，《证券时              告                          报》             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书       二十三、招募说明书存放及查阅表情  招募说明书永诀置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时候查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种表情所取得的文献过甚复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。  投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募说明书。             泰康中证港股通大奢华主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书             二十四、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅表情 余备查文献存放在基金管理东谈主处。 买复印件。                              泰康基金管理有限公司

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