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上交所发布业务指令 明确沪股通投资者才智化来回敷陈要求
2025年7月11日，上交所端庄发布《上海证券来回所证券来回法则适用指令第2号——沪股通投资者才智化来回敷陈》（以下简称《敷陈指令》），按照表里资一致的原则将沪股通投资者纳入才智化来回敷陈边界。这是上交所落实《证券法》《证券阛阓才智化来回处治规章（试行）》以及《上海证券来回所才智化来回处治扩充治服》运筹帷幄才智化来回敷陋习章的伏击举措，有助于进一步巩固才智化来回监管的基础，全面掌抓沪市才智化来回情况，更好促进度序化来回要领发展，调遣证券来回步骤和阛阓公说念。
前期，上交所就《敷陈指令》向社会公开征求宗旨，充分听取领受了相关阛阓机构和投资者的宗旨冷漠。《敷陈指令》对沪股通才智化来回投资者的敷陈要求与境内投资者全体保持一致，同期兼顾内地与香港阛阓的实质各别，对部分条件及填报字段进行了适应性养息，并为阛阓预留了较为充分的准备期间。敷陈主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行敷陈。敷陈旅途方面，由北向投资者向香港经纪商敷陈，再流程香港联交所提供给上交所。敷陈内容和监管要求方面，和境内全体保持一致。对未按要求践诺敷陈及变更敷陈义务、敷陈信息不完备等违抗相关规章的主体，上交所不错提请香港联交所协助遴荐相应的监管措施大约规律刑事包袱。扩充期间方面，《敷陈指令》将于2026年1月12日起端庄扩充。端庄扩充后3个月内，存量投资者应当完成敷陈。
下一步，上交所将在证监会统筹下，进一步加强与香港联交所的跨境监管合作，实时开展培训，作念好法则解读，保险《敷陈指令》安逸落地。
深交所发布业务指令 将深股通投资者纳入才智化来回敷陈边界
2025年7月11日，买卖股票深交所端庄发布《深圳证券来回所证券来回业务指令第3号——深股通投资者才智化来回敷陈》（下称《敷陈指令》），按照表里资一致的原则将深股通投资者纳入才智化来回敷陈边界。这是落实《证券法》《证券阛阓才智化来回处治规章（试行）》以及《深圳证券来回所才智化来回处治扩充治服》运筹帷幄规章的伏击举措，有助于进一步巩固才智化来回监管基础，更好促进度序化来回要领发展，调遣证券来回步骤和阛阓公说念。
前期，深交所就《敷陈指令》向社会公开征求宗旨，并通过漫谈、调研等神志，充分听取领受了境表里投资者及阛阓机构的宗旨冷漠。本次发布的《敷陈指令》，全体上与内地现存才智化来回敷陈的运筹帷幄规章保持一致，同期兼顾香港阛阓实质情况，对部分条件及填报字段进行了适应性养息，并为阛阓预留了较为充分的准备期间。敷陈主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行敷陈。敷陈旅途方面，由北向投资者向香港经纪商敷陈，再由香港联交所提供给深交所。敷陈内容和监管要求方面，和内地全体保持一致。对未按要求践诺敷陈及变更敷陈义务、敷陈信息不完备等违抗相关规章的主体，深交所不错提请香港联交所要求其参与者对相关投资者进行督促提示，并视情况遴荐相应的自律监管措施大约规律刑事包袱。扩充期间方面，《敷陈指令》将于2026年1月12日起端庄扩充。端庄扩充后3个月内，存量投资者应当完成敷陈。
下一步，深交所将在中国证监会统筹率领下，与港交所密切疏通，稳步激动法则培训、时刻诞生等事项，保险《敷陈指令》安逸落地。
