南边浩盈跨越精选一年执有期搀和型基金     中基金（FOF）托管公约   基金照应东说念主：南边基金照应股份有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管公约当事东说念主----------------------------------------------1 二、基金托管公约的依据、目的和原则----------------------------------2 三、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查--------------------------------9 五、基金财产的看护-------------------------------------------------10 六、指示的发送、说明及奉行-----------------------------------------13 七、交易及算帐交收安排---------------------------------------------20 八、基金金钱净值狡计和司帐核算-------------------------------------24 九、基金收益分派---------------------------------------------------27 十、基金信息走漏---------------------------------------------------29 十一、基金用度-----------------------------------------------------30 十二、基金份额执有东说念主名册的登记与看护-------------------------------32 十三、基金相关文献档案的保存---------------------------------------32 十四、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换---------------------------------33 十五、拦截行为-----------------------------------------------------36 十六、托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐-------------------------37 十七、爽约包袱-----------------------------------------------------38 十八、争议贬责样貌-------------------------------------------------39 十九、托管公约的着力-----------------------------------------------40 二十、其他事项-----------------------------------------------------40 二十一、托管公约的签订---------------------------------------------40   鉴于南边基金照应股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按摄影关法律规矩的公法具备担任基金照应东说念主的阅历和智商， 拟召募刊行南边浩盈跨越精选一年执有期搀和型基金中基金（FOF）；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按摄影关法律规矩的公法具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于南边基金照应股份有限公司拟担任南边浩盈跨越精选一年执有期搀和 型基金中基金（FOF）的基金照应东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任南 方浩盈跨越精选一年执有期搀和型基金中基金（FOF）的基金托管东说念主；   为明确南边浩盈跨越精选一年执有期搀和型基金中基金（FOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的基金照应东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特 制订本托管公约；   除非另有约定，《南边浩盈跨越精选一年执有期搀和型基金中基金（FOF） 基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具 有疏导的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照应东说念主   称呼：南边基金照应股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准建造机关：中国证券监督照应委员会   批准建造文号：证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续时间：执续筹办   筹办规模：基金召募、基金销售、金钱照应、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准建造机关及批准建造文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 991.61 亿元   存续时间：执续筹办   筹办规模：给与公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证干事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱干事；经中国银行业监督照应机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）缔结托管公约的依据   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督照应办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集证券投资基金信息走漏照应办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险照应公法》（以下简称《流动性风险照应 公法》）、《公开召募证券投资基金侧袋机制辅导（试行）》、《南边浩盈进 取精选一年执有期搀和型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合 同”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 2 号——基金中基金辅导》相等 他相关公法缔结本托管公约。   （二）缔结托管公约的目的   本公约的目的是明确基金照应东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息走漏及互相监督等相关事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金照应东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额执 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的统共术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有疏导含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合 同和招募评释书的公法。 三、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律规矩的公法及基金合同的约定，对基金投 资规模、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券遴聘步伐的，基金照应东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金施行投资是否合适基金合同对于证券遴聘步伐的约定进 行监督。   本基金投资于照章刊行或上市的基金、股票、债券等金融器具及法律规矩 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。具体包括：经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金份额（含 QDII、香港互认基金、商品基金（含商品 期货基金和黄金 ETF）、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、股票（包含主板、创业板相等他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证（下同）及港股通办法股票）、债券（包括国内照章刊行的国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开垦行的次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、所在政 府债、可转机债券、可交换债券相等他经中国证监会允许投资的债券）、金钱 援救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款以相等他银行存 款）、同行存单、货币商场器具，以及法律规矩或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合适中国证监会的相关公法）。   本基金的投资组合比例为：80%以上基金金钱投资于经中国证监会照章核准 或注册的公开召募的基金份额。基金投资于股票（含存托凭证）、股票型基 金、搀和型基金（指基金合同中约定股票投资占基金金钱的比例为 60%以上或 者最近四个季度走漏的股票投资占基金金钱的比例均在 60%以上的搀和型基 金）的比例为 60%-95%，本基金投资于港股通办法股票的比例不卓绝股票金钱 的 50%。基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资规模。      本基金的投资组合遵命以下限制：      （1）本基金 80%以上基金金钱投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额（含 QDII、香港互认基金、商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、公开召募基础设施证券投资基金）。基金投资于股票（含存托凭证）、 股票型基金、搀和型基金（指基金合同中约定股票投资占基金金钱的比例为 合型基金）的比例为 60%-95%，本基金投资于港股通办法股票的比例不卓绝股 票金钱的 50%。本基金投资于 QDII 和香港互认基金的比例不卓绝 20%；      （2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于 基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；      （3）本基金执有单只基金的市值，不高于本基金金钱净值的 20%，且不得 执有其他基金中基金；      （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近定 期走漏的基金净金钱应当不低于 1 亿元；   （5）本基金照应东说念主照应的一齐基金（ETF 纠合基金除外）执有单只基金不 卓绝被投资基金净金钱的 20%，被投资基金净金钱限度以最近依期阐述走漏的 限度为准；   （6）在本基金灵通日，本基金投资于流畅受限基金不高于本基金金钱净值 的 10%；流畅受限基金是指闭塞运作基金、依期灵通基金等由基金合同公法明 确在一依期限内不可赎回的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；   （7）本基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并狡计且不含本基金所投资的基金份额），其市值不卓绝基金金钱 净值的 10％；   （8）本基金照应东说念主照应的一齐基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计且不含本基金所投资的基金份额）， 不卓绝该证券的 10％，皆备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此条件公法的比例限制；   （9）本基金照应东说念主照应的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公 司可流畅股票的 15%；本基金照应东说念主照应的一齐投资组合执有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可 不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得卓绝基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照应东说念主 之外的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 规模保执一致；   （12）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类金钱援救证券的比例，不得超 过基金金钱净值的 10％；      （13）本基金执有的一齐金钱援救证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的      （14）本基金执有的兼并(指兼并信用级别)金钱援救证券的比例，不得超 过该金钱援救证券限度的 10％；      （15）本基金照应东说念主照应的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各类金钱支 执证券，不得卓绝其各类金钱援救证券共计限度的 10％；      （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱援救证 券。基金执有金钱援救证券时间，若是其信用等第着落、不再合适投资步伐， 应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；      （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不卓绝本基金的 总金钱，本基金所陈诉的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；      （18）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；      （19）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金 和中国证监会认定的其他基金份额；      （20）本基金总金钱不得卓绝基金净金钱的 140%；      （21）货币商场基金投资占基金金钱比例不卓绝 15%；      （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；      （23）法律规矩及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限 制。      因证券商场波动、基金限度变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金照应东说念主之外的身分甚至基金投资不 合适前款第（3）项、第（5）项公法的投资比例的，基金照应东说念主应当在 20 个 交易日内进行调治，但中国证监会公法的稀奇情形除外。除上述第（2）项、第 （3）项、第（5）项、第（10）项、第（11）项、第（16）项另有约定外，因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并或基金限度变动等基金照应东说念主之外的身分甚至 基金投资比例不合适上述公法投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进 行调治，但中国证监会公法的稀奇情形除外。   基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之 日起启动。   若是法律规矩或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的公法为准。法律规矩或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应 东说念主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管东说念主根据相关法律规矩的公法及基金合同的约定对下述基金 投资拦截行为进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督样貌 对基金照应东说念主基金投资拦截行为进行监督。   根据法律规矩的公法及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行为：   （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相等他不正大的证券交易行为；   （6）执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （7）法律、行政规矩和中国证监会公法拦截的其他行为。   法律规矩或监管部门取消上述投资拦截行为，如适用于本基金，基金照应 东说念主在履行恰当方法后，则本基金投资可不再受相关限制。   根据法律规矩相关从事关联交易的公法，基金照应东说念主和基金托管东说念主应预先 互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、施行适度东说念主或与本机构有其他要紧狠恶 关系的公司名单相等更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的委果 性、完满性、全面性。名单变更后基金照应东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主于 2 个职责日内进行回函说明已驰名单的变更。名单变更时候以基金托管 东说念主发出回函说明的时候为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督进程， 基金照应东说念主仍违纪进行交易，并形成基金金钱亏损的，由基金照应东说念主承担责 任，基金托管东说念主不承担任何损构怨包袱。   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主与关联方进行法律规矩拦截基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金照应东说念主采纳必要措施拦截该交易的发 生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法拦截该交易发生时，基金托管东说念主有权 向中国证监会阐述，由此形成的损构怨包袱由基金照应东说念主承担。对于交易所场 内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按相关法律规矩和交易所公法的公法进行 结算，同期向中国证监会阐述，基金托管东说念主不承担由此形成的损构怨包袱。   （三）基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主相等控股股 东、施行适度东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策 略，遵命基金份额执有东说念主利益优先原则，驻防利益松懈，树立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场平正合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管 东说念主的本旨，并按法律规矩赐与走漏。要紧关联交易应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律规矩的公法及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律规矩及行业 步伐的、经放心遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算样貌。基金照应东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提 供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金照应东说念主未按要求提供银行 间债券商场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成 的损构怨包袱均由基金照应东说念主承担。   基金照应东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算样貌进行更新，应实时 告知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后奏效，新名单奏效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金照应 东说念主根据商场情况需要调治银行间债券商场交易敌手名单及结算样貌的，应向基 金托管东说念主评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主确 认，两边共同协商贬责。若是基金托管东说念主发现基金照应东说念主与不在名单内的银行 间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金照应东说念主，经提醒后基金照应东说念主仍未 改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   基金照应东说念主负责对交易敌手的资信适度和交易样貌进行适度，按银行间债 券商场的交易公法进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷 及亏损，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律包袱及亏损。基金托管东说念主根据 银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金照应 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易样貌进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金照应东说念主，经提醒后基金照应东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据相关法律规矩的公法及基金合同的约定，对基金管 理东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金照应东说念主应根据法律规矩的公法及基金合同的约 定，笃定合适条件的统共进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给 基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适相关 公法进行监督，如基金照应东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无 法有用履行监督职责，由此形成的损构怨包袱均由基金照应东说念主承担。   本基金投资银行进款应合适如下公法： 签订书面公约，明确基金照应东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务 中的权柄义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等相关法律规矩，以及国度相关账户照应、利率照应、支 付结算等的各项公法。   （六）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券相关问题的告知》等相关法律规矩公法。 行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 金照应东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险适度 轨制。基金投资非公开垦行股票，基金照应东说念主还应提供基金照应东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例适度情况。   基金照应东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已执有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时候等。基金照应东说念主应保证上述信息的委果、完满，并应至少于拟执 行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 填塞的时候进行审核。 问题的告知》公法，对基金照应东说念主是否驯顺法律规矩进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险 的，有权要求基金照应东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或驻防措施进 行补充书面评释，并保留稽察基金照应东说念主风险照应部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估阐述等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行有 关指示。因断绝奉行该指示形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权阐述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律规矩的公法及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等 进行监督和核查。   若是基金照应东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （八）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作 中违犯法律规矩、基金合同和本托管公约的公法，应实时以书面体式告知基金 照应东说念主限期校正。基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金照应东说念主收到告知后应不才一职责日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及校正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对告知 事项进行复查， 督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事 项未能在上述规依期限内校正的，基金托管东说念主有权阐述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违犯法律、行政规矩和其他相关公法， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝奉行，立即告知基金照应东说念主实时改正。如 基金照应东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权阐述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易方法已经奏效的指示违犯法律、行政 规矩和其他相关公法，或者违犯基金合同约定的，应当立即告知基金照应东说念主， 并实时向中国证监会阐述。   基金托管东说念主依摄影关法律规矩、基金合同及托管公约约定履行了监督职 责，基金照应东说念主仍违犯法律规矩公法、基金合同或托管公约约定的投资拦截行 为而形成基金财产亏损的，由基金照应东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何责 任。   （九）对基金托管东说念主按照规矩要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事 项，基金照应东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有要紧犯法、违游记为，应实时阐述中 国证监会，同期告知基金照应东说念主限期校正，并将校正效率阐述中国证监会。基 金照应东说念主无正大原理，断绝、谢彻底方根据本公约公法诈骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍 不改正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   （十一）基金照应东说念主应当驯顺中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法违警行为；主动配合基金托 管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与尽责探询，提供委果、准确、完满客户及受 益东说念主贵寓。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权 按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面公法采纳必要管控措施。   委用东说念主应向照应东说念主提供法律规矩公法的信息贵寓及身份解释文献，配合管 理东说念主完成委用东说念主恰当性照应、非住户金融账户涉税信息的尽责探询、反洗钱等 监管公法的职责。      （十二）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额执有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 商榷司帐师事务所观念后，不错依照法律规矩及基金合同的约定启用侧袋机 制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。      侧袋机制的具体公法依摄影关法律规矩的公法和基金合同的约定奉行。 四、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金照应东说念主狡计的基金金钱净值、 基金份额净值，根据基金照应东说念主指示办理算帐交收且如际遇问题应实时反馈、 相关信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行为。   基金照应东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相关贵寓以供 基金照应东说念主核查托管财产的完满性和委果性，在公法时候内恢复基金照应东说念主并 改正。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照应、未奉行或无故延长奉行基金照应东说念主资金划拨指示、露出基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本公约相等他相关公法时，应实时以书面形 式告知基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到告知后应不才一职责日前实时核 对并以书面体式给基金照应东说念主发出回函，评释违纪原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金照应东说念主有权随时对告知县项进行复查， 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行为，包括但不 限于：提交相关贵寓以供基金照应东说念主核查托管财产的完满性和委果性，在公法 时候内恢复基金照应东说念主并改正等。基金照应东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的亏损。   （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记为，应实时阐述中国证监 会和银行业监督照应机构，同期告知基金托管东说念主限期校正，并将校正效率阐述 中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，断绝、谢彻底方根据本公约公法诈骗监 督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东说念主建议警戒仍不改正的，基金照应东说念主应阐述中国证监会。 五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 交运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主看护时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿包袱。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照应，确保基金财产的完满与独 立。 本公约的约定看护基金财产。 金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金照应东说念主提供的书面贵寓中获取到账 日历信息的，应由基金照应东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并告知基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时告知并配合基金 照应东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金照应东说念主应负责向 相关当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此不承担相应包袱，但应给予必要 的配合。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行为结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额执有东说念主统共。基金召募期产生的利息以登记 机构的纪录为准。 金额、基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关公法后，基 金照应东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关解释文献，基金照应东说念主在公法时 间内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所进行验资，出 具验资阐述，验资阐述中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资阐述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 公法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照应 根据基金照应东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照应 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以施行开立为准。 管东说念主和基金照应东说念主不得出借或未经对方本旨私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清 算职责，基金照应东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限包袱公司的公法奉行。 照应东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开设、使用的，按相关公法开设、使 用并照应；若无相关公法，则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、 使用的公法。   （五）债券托管账户的开设和照应   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间商场算帐股份有限公司的相关公法，在中央国债登记结算有 限包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和照应 定，在基金照应东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关 公法使用并照应。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主执有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的看护库；也可存入登记结算机构的代看护库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金照应东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有 效适度下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有用适度的证券及 其他基金财产不承担看护包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看护   除公约另有公法外，基金照应东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期 应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份底本的原件。基金照应东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基 金托管东说念主，并在 10 个职责日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限 不得低于法律规矩公法的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定规模内，合同原件不得改革。 六、指示的发送、说明及奉行   基金照应东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相等他款项收付 指示，基金托管东说念主奉行基金照应东说念主的投资指示、办理基金名下的资金往返等有 关事项。   基金照应东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照应东说念主发送的电子指示（接纳深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务公法自动产生的电子指示）。电子指示照旧发 出即被视为正当有用指示，纸质指示当作救急样貌备用。基金照应东说念主通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯 一识别基金照应东说念主身份，基金照应东说念主应妥善看护 User ID，对于正确奉行基金管 理东说念主 User ID 发送的电子指示形成的任何亏损，基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金照应东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即奏效。若是授权文献中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话说明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话说明的时点为授权文献的奏效时候。 权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 指示以相等他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及奉行的时候和方法   基金照应东说念主发送指示应接纳电子指示或传真样貌或其他基金照应东说念主和基金 托管东说念主两边共同说明的样貌。   基金照应东说念主应按照法律规矩和基金合同的公法，在其正当的筹办权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方法发出的指示，基金照应东说念主不得否定其着力。但若是基金照应东说念主已经 肃清或调动对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本公约说明后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 照应东说念主不承担包袱，授权已调动但未告知基金托管东说念主或未经基金托管东说念主说明的 情况除外。   指示发出后，基金照应东说念主应实时以电话样貌向基金托管东说念主说明。   对于银行间同行商场债券交易，若是银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或远隔，基金照应东说念主应书面告知基金托管东说念主。   基金照应东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话说明， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指 令所必需的时候， 指示一般应在指定到账时点前 2 个职责小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时候为当日 15:00），并进行电话说明。对于在上交所固定收 益平台和在深交所概括公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金照应东说念主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东说念主，对于基金照应东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东说念主不保证当日奉行罢了并不承担包袱。由于基金照应东说念主的原因形成指 令传输不足时、未能留出填塞的划款时候，甚至资金未能实时到账所形成的损 失不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金照应东说念主的指示，预先告知基金照应东说念主其名 单，并与基金照应东说念主约定指示发送和接收留貌。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证相关内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如 有疑问必须实时告知基金照应东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行口头一致性审 核，即指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相 符。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金照应东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指示时基金资金账户有填塞的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照应东说念主合适法律规矩、 基金合同和本公约的指示不得拖延或延长奉行。如基金资金头寸不足，基金托 管东说念主立即告知基金照应东说念主，基金照应东说念主应补足资金并告知基金托管东说念主链接奉行 该指示，如基金照应东说念主补足资金后预留的指示奉行时候不足，或者基金照应东说念主 补足资金后未告知基金托管东说念主链接奉行指示，基金托管东说念主不保证当日奉行罢了 并不承担包袱；如基金照应东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予奉行该指示，基 金托管东说念主不承担因未奉行该指示形成亏损的包袱。终点地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中登数据平直处理， 无需基金照应东说念主出具划款指示，若账户余额不足，则基金照应东说念主需在当日 16： 由基金照应东说念主承担抵偿包袱。   （四）基金照应东说念主发送失实指示的情形和处理方法   基金照应东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超越权限发送指 令及交割信息失实，指示中蹙迫信息暗昧不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示失实，有权断绝奉行，并实时指示基金照应东说念主改正后 再赐与奉行。如需肃清纸质指示，基金照应东说念主应出具书面评释，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东说念主依照法律规矩断绝奉行指示的情形和处理方法   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违犯法律、行政规矩和其他相关规 定，或者违犯基金合同约定的，应当断绝奉行，立即告知基金照应东说念主。   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易方法已经奏效的指示违犯法律、行 政规矩和其他相关公法，或者违犯基金合同约定的，应当立即告知基金照应 东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金照应东说念主指示奉行的处理方法   除本公约约定事由外，基金托管东说念主无正大原理未能奉行或失实奉行基金管 理东说念主指示甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采纳措施赐与弥补， 给基金份额执有东说念主形成亏损的，基金托管东说念主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金照应东说念主更换被授权东说念主、调动或远隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个职责日告知基金托管东说念主，同期基金照应东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东说念主 收到后，授权文献即奏效。基金照应东说念主在而后三个职责日内将授权变更告知原 件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件内容皆备一致，若有不一致的，以 传真件为准。   被授权东说念主变更告知奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定奉行指示，基金照应 东说念主不得否定其着力。   基金托管东说念主更换接收基金照应东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个职责日实时 告知基金照应东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在履行监督包袱后，对奉行基金照应东说念主的正当指示对基金财产 形成的亏损不承担抵偿包袱。 七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券筹办机构   基金照应东说念主应设想遴聘代理证券买卖的证券筹办机构的步伐和方法。基金 照应东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹办机构，使用其交易单元当作基 金的专用交易单元。   基金照应东说念主和被选中的证券筹办机构签订《交易单元租用公约》，由基金 照应东说念主提前告知基金托管东说念主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管 东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹办 机构托付。基金照应东说念主应根据相关公法对交易单元的使用情况赐与走漏，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面体式告知基金托管东说念主。   因相关法律规矩或交易公法的修改带来的变化以届时有用的法律规矩和相 关交易公法为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金照应办法》和《证券结 算保证金照应办法》，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行再行核算、调治。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调动表中反馈调治后的最低备付 金和结算保证金。基金照应东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司笃定的施行最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，调治所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金 照应东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金金钱的亏损，应由基金托 管东说念主负责抵偿基金的亏损；若是由于基金照应东说念主违犯法律规矩、交易公法的规 定进行超买、超卖等原因形成基金投资算帐贫穷和风险，基金托管东说念主发现后应 立即告知基金照应东说念主，由基金照应东说念主负责贬责，由此给基金形成的亏损由基金 照应东说念主承担。   基金照应东说念主应采纳合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有填塞的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照应 东说念主发送的划款指示。   对于场内交易的资金算帐交收，若基金照应东说念主未能按时补足结算资金的， 基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的相关公法办理。因基金管 理东说念主未能按时补足结算资金影响基金金钱的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券 登记结算有限包袱公司之间的一级算帐，由此给基金金钱、基金托管东说念主及基金 托管东说念主托管的其他金钱形成的亏损由基金照应东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照应东说念主在平素业务受理渠说念 和指示公法的合理时候内发送的合适法律规矩、本公约的指示不得拖延或断绝 奉行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券算帐款，由此 形成的亏损由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如际遇 不可抗力的情况除外。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金照应东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金照应东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金照应东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。   对于资金账目及证券账目，若基金照应东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并校正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本公法 给基金托管东说念主。基金照应东说念主打发传递的申购、赎回、转机灵通式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 照应东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送前一灵通日上述相关数据，并保证相关数据的准确、完满。 数据和盖印奏效的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送， 两边可协商贬责处理样貌。基金照应东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 相关公法保存。 金照应东说念主负责并保证上述事宜按时进行。   为慷慨申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照应东说念主开立资金算帐的 专用账户，该账户由登记机构照应。 东说念主笃定到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时告知基金照应东说念主采纳措施进行催收，由此给基金形成亏损的， 基金照应东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有填塞的资金，炒外汇基金托管 东说念主应按时拨付；若是基金托管东说念主未能按时拨付相关款项的，包袱由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系 基金照应东说念主的原因形成，包袱由基金照应东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定样貌对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金照应东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和说明样貌等除与投资指示疏导外， 其他部分另行公法。   （四）申赎净额结算   逐日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值狡计基金投资者申赎 基金的份额，基金照应东说念主将注册登记机构说明的有用数据汇总传输给基金托管 东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、 赎回等款项于交收日在基金照应东说念主总算帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金照应东说念主将实时进行划付并告知基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时查收，对于未准时划付的资金，应告知基金照应东说念主。   对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金照应东说念主的指示实时进行划付。对 于未准时划付的资金，基金照应东说念主应实时告知基金托管东说念主划付。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   （五）基金转机 应函告基金托管东说念主并就相关的资金算帐和数据传递的时候、方法及托管公约当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。  八、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计及复核方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指估值日某类基金金钱净值除以该估值日该类基金份额余 额后的数值。   基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此 产生的瑕玷计入基金财产。基金照应东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。国度法律规矩另有公法的，从其公法。   基金照应东说念主每个估值日狡计基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核无误后，按公法公告。   基金照应东说念主应每个职责日对基金金钱进行估值，但基金照应东说念主根据法律法 规或基金合同的公法暂停估值时除外。基金照应东说念主每个估值日对基金金钱估值 后，将基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照应东说念主依据基金合同和相关法律规矩的公法对外公布。   （二）基金金钱估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、债券、基金、金钱援救证券和其他投资等执续以公允 价值计量的金融金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 身分，调治最近交易市价，笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近交易市价，笃定公 允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值； 交易所商场挂牌转让的金钱援救证券，接纳估值本事笃定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调治以说明估值日 的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值本事 笃定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应辞别如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会相关公法笃定公允价值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显差 异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）基金估值方法   a.本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估 值。   b.本基金投资的境内货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日 时间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   a.本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   b.本基金投资的境内上市灵通式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额 净值估值。   c.本基金投资的境内上市依期灵通式基金、闭塞式基金，按所投资基金估 值日的收盘价估值。   d.本基金投资的境内上市交易型货币商场基金，如所投资基金走漏份额净 值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百 份）收益计提估值日基金收益。 等稀奇情况，基金照应东说念主根据《基金中基金估值业务辅导（试行）》等相关法 律规矩以及监管部门、自律公法的公法进行估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的平正性。   （7）估值狡计中波及港币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银 行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （8）对于按照中国法律规矩和基金投资所在地的法律规矩公法应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收公法调治或其他原 因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金调治 日或施行支付日进行相应的估值调治。   （9）如有可信根据标明按原有方法进行估值不成客不雅反馈上述金钱或欠债 公允价值的，基金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公 允价值的方法估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票奉行。   （11）相关法律规矩以及监管部门、自律公法另有公法的，从其公法。如 有新增事项，按国度最新公法估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方法及相关法律规矩的公法或者未能充分神绪基金份额执有东说念主利益时，应立即 告知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律规矩，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照应 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分洽商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照应东说念主对基金净值信息的狡计效率对外赐与公布，由此给基金份 额执有东说念主和基金形成的亏损以及因该交易日基金金钱净值狡计顺延失实而引起 的亏损，基金托管东说念主不承担相应包袱。   （1）基金照应东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的 瑕玷不当作基金金钱估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度司帐策略变更、商场公法变更等，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然已 经采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此形成的基 金金钱估值失实，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金照应东说念主、基 金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放松或摈斥由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （三）估值失实的处理样貌   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失实时，视为基金份额净值失实。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自己的罅隙形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受亏损的， 罅隙的包袱东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直亏损 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓陈诉差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差 错，若系同行业现存本事水平不成料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗 力，按照下述公法奉行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被失实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成亏损机，估值失实包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承 担；由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成亏损 的，由估值失实包袱方对平直亏损承担抵偿包袱；若估值失实包袱方已经积极 合营，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿包袱。估值失实包袱方打发更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确 保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的包袱方对相关当事东说念主的平直亏损负责，分歧障碍亏损负 责，况兼仅对估值失实的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍打发估值失实负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，则估值错 误包袱方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总额卓绝其施行亏损的差额部分支付给估值失实包袱 方。   （4）估值失实调治接纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的亏损 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿亏损；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金照应东说念主应当立即赐与校正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施在意亏损进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律规矩或监管机关另有公法的，从其公法处理。若是行 业另有通行作念法，基金照应东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 或因其他原因暂停营业时； 时； 商一致的，基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门公法的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的树立   基金照应东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述。基金照应东说念主、基 金托管东说念主分别独飞速成立、纪录和看护本基金的全套账册。若基金照应东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告 的，以基金照应东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金照应东说念主应当实时编制并对外提供委果、完满的基金财务司帐阐述。基 金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在收到后应在 3 个职责日内进行复核，并将复核效率书面告知基金照应 东说念主。基金照应东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度 阐述，将季度阐述登载在公法网站上，并将季度阐述指示性公告登载在公法报 刊上；在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在公法网站上，并将中期阐述指示性公告登载在公法报刊上；在每年结果之 日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载在公法网站上，并将 年度阐述指示性公告登载在公法报刊上。基金年度阐述中的财务司帐阐述应当 经过合适《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计。基金合同奏效 不足 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度报 告。   基金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个职责日内进行复核，并将复核效率书面告知基金 照应东说念主。基金照应东说念主在季度阐述完成当日，将相关阐述提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完成复核。基金照应东说念主在中期阐述完 成当日，将相关阐述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职责 日内完成复核。基金照应东说念主在年度阐述完成当日，将相关阐述提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个职责日内完成复核。基金照应东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献往返均以传竟然样貌或两边约定的其他样貌进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理样貌为准； 若两边无法达成一致，以基金照应东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金照应东说念主进行书面或者电子说明。若是基金照应东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照应东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金照应东说念主应在编制季度阐述、中期阐述或者年度阐述之前向基金 托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。 九、基金收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议详见届时基金照应东说念主发布的公告，若《基金合同》 奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为兼并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不选 择，本基金默许的收益分派样貌是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在不违犯法律规矩、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无本体不 利影响的前提下，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行恰当方法后可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额执有东说念主大 会，但应于变更实施日前在公法序论公告。      （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样貌等内容。      （五）收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在公法序论公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当 投资东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为兼并类别基金份额。红利 再投资的狡计方法，依照登记机构相关业务公法奉行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。 十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金照应东说念主应按法律规矩、基金合同的相关公法进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性 风险照应公法》、《信息走漏办法》、基金合同相等他相关公法进行信息走漏 外，基金照应东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务 信息应予守秘。   基金照应东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律规矩、基金合同及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的守秘信 息，况兼应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员 规模之内。然而，如下情况不应视为基金照应东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 开； 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏主要包括基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基 金居品贵寓摘录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金依期阐述（包括年度阐述、中期阐述和季度报 告）、临时阐述、基金份额执有东说念主大会决议、澄莹公告、算帐阐述、实施侧袋 机制时间的信息走漏、投资金钱援救证券、证券公司短期公司债券的信息走漏 以及中国证监会公法的其他信息。基金年度阐述需经合适《中华东说念主民共和国证 券法》公法的司帐师事务所审计后，方可走漏。   基金托管东说念主应当按摄影关法律规矩、中国证监会的公法和《基金合同》的 约定，对基金照应东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐述、更新的招募评释书、基金居品贵寓摘录、基金算帐阐述 等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或者电 子说明。   （三）基金托管东说念主和基金照应东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏方法   基金托管东说念主和基金照应东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东说念主利益 为宗旨，本分信用，严守奥秘。基金照应东说念主负责办理与基金相关的信息走漏事 宜，对于本章第（二）条公法的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金照应东说念主赐与公布。   基金照应东说念主应当在中国证监会公法的时候内，将应予走漏的基金信息通过 中国证监会公法序论走漏。根据法律规矩应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基 金托管东说念主将通过公法序论和基金托管东说念主的互联网网站公开走漏。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关公法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主阐述评释该中期/年度基金托管东说念主和基金照应东说念主履行基金合同的 情况，是基金中期阐述和年度阐述的组成部分。   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长信息走漏：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易所或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律规矩公法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相关公法须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金照应东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金照应东说念主公告。发生基金合同中公法需要走漏的事项 时，按基金合同公法公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 规矩公法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金照应费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金照应东说念主所照应的公开召募证券投资基金的部分不收取 照应费。本基金的照应费按前一日基金金钱净值扣除本基金执有的基金照应东说念主 自己照应的其他公开召募证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则 取 0）的 1.0%年费率计提。照应费的狡计方法如下：   H＝E×1.0%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金金钱净值中扣除本基金执有的基金照应东说念主自己照应的其 他公开召募证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金照应费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照应东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时洽商基金托管东说念主协商贬责。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取 托管费。本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除本基金执有的本基金托管 东说念主所托管公开召募证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值中扣除本基金执有的基金托管东说念主自己托管的其 他公开召募证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照应东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时洽商基金托管东说念主协商贬责。   （三）销售干事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费 率为 0.4%。本基金销售干事费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.4%年费率计 提。狡计方法如下：   H＝E×年销售干事费率÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售干事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照应东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内从基金财产中 一次性支付给基金照应东说念主并由基金照应东说念主代付给各基金销售机构，基金照应东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延至法定节 沐日、休息日结果之日起 5 个职责日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个职责日 内支付。   （四）在首期支付基金照应费、销售干事费前，基金照应东说念主应向托管东说念主出 具厚爱函件指定基金照应费、销售干事费的收款账户。基金照应东说念主如需要变更 此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出具书面的收款账户变更告知。   （五）基金合同奏效以后的与基金相关的信息走漏用度、基金份额执有东说念主 大会用度、基金合同奏效以后的与基金相关的司帐师费和讼师费、基金银行汇 划用度以及按照国度相关公法不错列入的其他用度由基金照应东说念主和基金托管东说念主 根据相关规矩及相应公约的公法，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的神色   基金照应东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同奏效之前的讼师费、司帐师费和信息走漏用度等不得从基金财产 中列支。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取照应费，其他用度详见招募评释书的公法或相关公告。   （八）违纪处理样貌   基金托管东说念主发现基金照应东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他相关公法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照应东说念主赐与说 明解释，如基金照应东说念主无正大原理，基金托管东说念主可断绝支付。 十二、基金份额执有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金照应东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额执有东说念主名 册，包括基金合同奏效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额执有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金 份额执有东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由登记机构编制，由基金照应东说念主审核并提交基金托管 东说念主看护。基金托管东说念主有权要求基金照应东说念主提供基金份额执有东说念主名册，基金照应 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照应东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同 奏效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会权益登记日 等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内 提交。   基金照应东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额执有东说念主名册，保存期限不低 于法律规矩公法的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额执有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守秘义务。若基金照应东说念主或基金 托管东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额执有东说念主名册，应按相关规矩公法各 自承担相应的包袱。 十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金照应东说念主应保存基金财产照应业务行为的纪录、账册、报表和其他相关 贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金照应东说念主和基金托管东说念主都应当按公法的期限看护。保存期限不低于法律 规矩公法的最低期限。   （二）合同档案的树立   基金照应东说念主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时以加密方 式或两边本旨的其他样貌将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个职责日内将 合同文本底本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金照应东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金照应东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和蹙迫合同等，保存期限不低于法律规矩公法的最低 期限。 十四、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照应东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照应东说念主职责远隔：   （1）被照章取消基金照应阅历；   （2）被基金份额执有东说念主大会罢免；   （3）照章驱除、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律规矩及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照应东说念主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金照应东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金照应东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金照应东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金照应东说念主：新任基金照应东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照应东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金照应东说念主的决议自表决通过之日起 奏效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金照应东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照应东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在公法序论公告；   （6）派遣：基金照应东说念主职责远隔的，基金照应东说念主应妥善看护基金照应业务 贵寓，实时向临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主持理基金照应业务的移交手 续，临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主应实时接收。临时基金照应东说念主或新任基 金照应东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金照应东说念主职责远隔的，应当按照法律规矩公法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照应东说念主更换后，若是原任或新任基金照应东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照应东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额执有东说念主大会罢免；   （3）照章驱除、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律规矩及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照应东说念主或由单独或共计执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起 奏效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照应东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在公法序论公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照应 东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律规矩公法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金照应东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金照应东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金照应东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金照应东说念主和基金 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在公法序论上搭伙公告。   （三）新任或临时基金照应东说念主接收基金照应业务或新任或临时基金托管东说念主 接收基金财产和基金托管业务前，原基金照应东说念主或基金托管东说念主应依据法律规矩 和《基金合同》的公法链接履行相关职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的利益 形成毁伤。原基金照应东说念主或基金托管东说念主在链接履行相关职责时间，仍有权按照 本合同的公法收取基金照应费或基金托管费。   （四）本部分对于基金照应东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡 平直援用法律规矩的部分，如明天法律规矩修改导致相关内容被取消或变更 的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行 修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 十五、拦截行为   托管公约当事东说念主拦截从事的行为，包括但不限于：   （一）基金照应东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金照应东说念主抵挡正地对待其照应的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照应东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金照应东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏损。   （五）基金照应东说念主、基金托管东说念主对他东说念主露出基金筹办过程中任何尚未按法 律规矩公法的样貌公开走漏的信息。   （六）基金照应东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金照应东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂， 其高档照应东说念主 员和其他从业东说念主员互相兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事包袱基金金钱，根据基金照应东说念主的正当指 令、基金合同或托管公约的公法进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为： 定的其他基金份额；   法律规矩或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行 恰当方法后，则本基金投资可不再受相关限制。   （十）法律规矩和基金合同拦截的其他行为，以及依照法律、行政规矩有 关公法，由中国证监会公法拦截基金照应东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。 十六、托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的公法有任何松懈。   （二）基金托管公约远隔的情形 产； 权；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金照应东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐述出具法律观念书；   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各类基金份额在基金合 同远隔事由发生时各自基金份额金钱净值的比例笃定剩余财产在各类基金份额 中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产规模内按各份额类别内基 金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经合适《中华 东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐阐述登载在公法网站上，并将算帐阐述指示性公告登载在公法报刊 上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不得低于法律规矩公法的 最低期限。 十七、爽约包袱   （一）基金照应东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金 法》等法律规矩的公法或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金 份额执有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行 为给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损 失的抵偿，仅限于平直亏损。然而发生下列情况之一的，当事东说念主不错免责： 公法当作或不当作而形成的亏损等； 形成的亏损等。   （二）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有 东说念主利益的前提下，托管公约大致链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东说念主在 职责规模内有义务实时采纳必要的措施，在意亏损的扩大。莫得采纳恰当措施 甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求抵偿。非爽约方因在意亏损扩 大而开销的合理用度由爽约方承担。   （三）由于基金照应东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错， 基金照应东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检，但 是未能发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金照应东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿包袱。然而基金照应东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施放松或 摈斥由此形成的影响。 十八、争议贬责样貌   各方当事东说念主本旨，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》相关的一切 争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会（或其他照章建造的仲裁机构），仲裁地点为北京市（或其他仲 裁机构所在地），按照中国海外经济买卖仲裁委员会（或其他照章建造的仲裁 机构）届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金照应东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、 发奋、尽责地履行基金合同和托管公约公法的义务，心绪基金份额执有东说念主的合 法权益。   《托管公约》受中国法律（不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台 湾地区法律）统领。 十九、托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金照应东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名(章)，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为厚爱文本。   （二）托管公约自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的有用期自其奏效 之日起至该基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，上报相关监管部门一份，每 份具有同等法律着力。 二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律规矩等公法协商办理。 二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金照应东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（章），并注明基金托 管公约的签订地点和签订日历。 （本页为《南边浩盈跨越精选一年执有期搀和型基金中基金（FOF）托管公约》 签署页，无正文） 基金照应东说念主：南边基金照应股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点： 签订日历：   年   月   日

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