国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金      更新招募说明书        （2025 年第 1 号）   基金照顾东说念主：国寿安保基金照顾有限公司   基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司                  【要害领导】   国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019年9月30日中国 证券监督照顾委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予国寿安保研究精选羼杂型证券投 资基金注册的批复》（证监许可【2019】1826号）注册并进行召募。   基金照顾东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的准予注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金照顾东说念主依照恪称包袱、至意信用、 严慎力图的原则照顾和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央银行单据、金融 债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府相沿 机构债券、政府相沿债券、场所政府债券、证券公司短期公司债、资产相沿证券、可调度债 券、可交换债券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会预计规则）。   本基金不错参与融资交往。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适应标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交往日日终在 扣除股指期货和国债期货需缴纳的交往保证金后，本基金持有不低于基金资产净值的 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若是法律法例对上述投资比例要求有变更的，本基金将实时对其作念出相应调养，并以调 整变更后的投资比例为准。   本基金为羼杂型基金，其预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中的中高预期收益/预期风险品种。   投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分辩论自身的风险承受能力， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素 对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特等的非系统性风险、由于投资者一语气 大批赎回基金份额产生的流动性风险、投资于流通受限证券产生的流动性风险、股票退市风 险、基金照顾东说念主在基金照顾实施过程中产生的基金照顾风险等等。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书、基金合同、基金 居品辛勤提要等信息表示文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品秉性，并充分辩论自 身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。基金照顾东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。基金照顾东说念主照顾的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩发扬的保证。   本次更新招募说明书仅更新“第三部分 基金照顾东说念主”中本基金照顾东说念主主要东说念主员情况及 “第五部分 预计服务机构”中司帐师事务所。                                                       目 录                第一部分 媒介   《国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表示照顾办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险照顾规则》（以下简称“《流动性风险照顾规则》”）以及《国寿安保研究精选羼杂 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤苦求召募的。本基金照顾东说念主莫得托福或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照顾委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系 规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基 金合同。                        第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 任何有用矫正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 书》过甚更新 过甚更新（对于本基金居品辛勤提要的编制、表示与更新要求，最迟将自 2020 年 9 月 1 日 起践诺） 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有抑遏力的决定、决议、文书等 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务 委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息表示照顾办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照顾规则》及颁布机关对其常常作念出的 矫正 主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织 预计法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及预计法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照顾东说念主刚毅了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构 金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 司或接受国寿安保基金照顾有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 基金照顾东说念主所照顾的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金照顾东说念主、基金托管东说念主、 基金登记机构、基金销售机构、投资者过甚他联系各方共同遵循 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额调度为基金照顾东说念主照顾的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购苦求的一种投资方式 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余 额）进步上一怒放日基金总份额的 10% 息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 持有东说念主服务的用度 且在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额类别 金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额类别 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产相沿证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待                           第三部分 基金照顾东说念主    一、概况    （一）基金照顾东说念主概况    称呼：国寿安保基金照顾有限公司    住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号    办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12层    法定代表东说念主：于泳    诞诞辰期：2013年10月29日    注册本钱：12.88亿元东说念主民币    存续期间：连接规划    客户服务电话：4009-258-258    预计东说念主：耿馨雅    国寿安保基金照顾有限公司经中国证监会证监许可20131308号文核准诞生。基金照顾 东说念主 股 东 为 中 国 东说念主 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 85.03% ； National Mutual Funds Management Ltd.（国度共同基金照顾有限公司），持有股份14.97%。    （二）主要东说念主员情况    于泳先生，董事长，经济学硕士，高等经济师。现任中国东说念主寿资产照顾有限公司党委书 记、总裁、董事，中国东说念主寿养老保障股份有限公司非践诺董事，中国东说念主寿富兰克林资产照顾 有限公司董事长。曾任中国东说念主寿资产照顾有限公司党委副文书、党委委员、副总裁、总裁助 理，中国东说念主寿保障（外洋）股份有限公司党委委员、副总裁，中国东说念主寿保障股份有限公司银 行保障部总司理助理等。    鄂华先生，董事，硕士研究生。现任国寿安保基金照顾有限公司党委文书、总司理，国 寿钞票照顾有限公司董事长。曾任国寿安保基金照顾有限公司党委副文书、副总司理，中国 东说念主寿资产照顾有限公司权益投资部总司理、基金投资部副总司理等。    吴晓蕾女士，董事，博士研究生。现任中国东说念主寿资产照顾有限公司高等董事总司理 （SMD）。曾任中国东说念主寿资产照顾有限公司策略发展部、金融市集部、组合照顾部、径直 投资做事部总司理，国寿钞票照顾有限公司董事、总司理等。    叶蕾女士，董事，工商照顾硕士。现任中国东说念主寿养老保障股份有限公司非践诺董事、国 寿钞票照顾有限公司董事。曾任中华寰宇工交易联合会国际荟萃部副处长、澳大利亚安保集 团北京代表处首席代表等。    杨金不雅先生，独处董事，硕士研究生。现任中央财经大学司帐学院讲授，中国东说念主民东说念主寿 保障股份有限公司独处董事，大悦城控股集团股份有限公司独处董事，龙江元盛和牛产业股 份有限公司独处董事，华电新动力集团股份有限公司独处董事。曾任中央财经大学教务处处 长、司帐学院党总支文书兼副院长。      周黎安先生，独处董事，博士研究生。现任北京大学光华照顾学院讲授，北京大学经济 与照顾学部主任，第十四届寰宇政协委员，贤慧互通科技股份有限公司独处董事。曾任北京 大学光华照顾学院副院长等。      罗琦先生，独处董事，博士研究生。现任武汉大学经济与照顾学院金融系讲授、博士生 导师，《经济驳倒》副主编，扶植部新世纪优秀东说念主才相沿计算入选者，湖北天瑞电子股份有 限公司独处董事。曾任武汉造船专用开采厂助理经济师，华中科技大学照顾学院博士后，武 汉大学经济与照顾学院金融系副讲授等。      杨融女士，监事长，大学本科。现任国寿安保基金照顾有限公司纪委文书（兼纪委办公 室主任）、党委委员、监事长。曾任中国东说念主寿资产照顾有限公司财务部总司理，中国东说念主寿资 产照顾有限公司信用照顾部副总司理(主理服务)、总司理，中国东说念主寿资产照顾有限公司运营 照顾部副总司理，中国东说念主寿资产照顾有限公司财务司帐部副总司理、总司理助理、高等司理， 中国东说念主寿保障公司、中国东说念主保信赖投资公司、中国华润总公司职工。      林怀明先生，监事，硕士研究生。现任国寿安保基金照顾有限公司办公室（党委办公室、 董事会办公室）/党建服务部主任。曾任中国东说念主寿资产照顾有限公司东说念主力资源部（党委组织 部）职工照顾处/干部监督处高等司理、司理，职工照顾处（贪图招聘处）高等主办等。      李玲女士，监事，大学本科。现任国寿安保基金照顾有限公司监察稽核部（监事会办公 室）总司理。曾任国寿安保基金照顾有限公司监察稽核部副总司理、总司理助理，益民基金 照顾有限公司监察稽核部副总司理，国盛证券有限使命公司投资银行总部高等司理。      鄂华先生，总司理，硕士。简历同上。      王东旭先生，副总司理，法学学士，曾任中国东说念主寿保障公司东说念主事部处长，中国东说念主寿保障 （集团）公司东说念主力资源部副总司理、党委组织部副部长，中国东说念主寿资产照顾有限公司党群工 作部/工会服务部主任，中国东说念主寿资产照顾有限公司东说念主力资源部总司理、党委组织部部长， 中国东说念主寿资产照顾有限公司监事会监事；现任国寿安保基金照顾有限公司党委副文书、副总 司理。      王文英女士，副总司理，硕士。曾任中国东说念主寿保障股份有限公司财务主管，中国东说念主寿资 产照顾有限公司财务司帐司理，国寿安保基金照顾有限公司总司理助理、详细照顾部副总经 理、总司理；现任国寿安保基金照顾有限公司党委委员、副总司理、首席信息官、财务负责 东说念主。      韩占锋先生，督察长，硕士。曾任博时基金照顾有限公司担任境内基金资产核算组主管， 国寿安保基金照顾有限公司运营总监、运营照顾部总司理。现任国寿安保基金照顾有限公司 党委委员、督察长，国寿钞票照顾有限公司董事。   张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金照顾有限公司基金司理、基金司理助理； 现任国寿安保基金照顾有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金司理。   王福新先生，总司理助理，博士后。曾任中国海洋大学西宾、大公国际资信评估有限公 司金融机构部副总司理、中国东说念主民财产保障股份有限公司博士后服务站研究员，中国东说念主寿保 险股份有限公司内控合规部高等主管、投资照顾部评估分析处司理、东说念主民币投资照顾处高等 司理、托福投资照顾一处资深司理；现任国寿安保基金照顾有限公司总司理助理。   岳海先生，总司理助理，硕士。自2009年以来，曾先后担任中国银行业监督照顾委员 会主监管员，中国工商银行资产照顾部高等司理，交通银行总行资产照顾中心本钱市集部负 责东说念主，西南证券股份有限公司资产照顾金融投资部总司理，景顺长城基金照顾有限公司总经 理助理等职务。2020年7月加入国寿安保基金照顾有限公司，2021年3月任公司总司理助理。   谢夫先生，硕士。2015年5月至2019年4月担任中原久盈资产照顾有限公司金融行业研 究员、投资司理助理。2019年4月加入国寿安保基金照顾有限公司研究部任研究员。2023 年10月起任国寿安保优选国企股票型发起式证券投资基金基金司理。2025年3月起任国寿安 保研究精选羼杂型证券投资基金基金司理。   张琦先生，于2019年12月至2021年4月担任本基金基金司理。   祁善斌先生，于2021年4月至2025年3月任本基金基金司理。   鄂华先生：国寿安保基金照顾有限公司总司理。   张琦先生：国寿安保基金照顾有限公司股票投资总监、股票投资部总司理。   王晓曲先生：国寿安保基金照顾有限公司总司理助理。   段辰菊女士：国寿安保基金照顾有限公司研究总监、研究部总司理。   黄力先生：国寿安保基金照顾有限公司多资产投资部副总司理。   桑迎先生：国寿安保基金照顾有限公司投资照顾部副总司理兼货币投资二级部总司理。   王录琦先生：国寿安保基金照顾有限公司固定收益投资部总司理。   （三）基金照顾东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照顾东说念主的财产互相独处，对所照顾的不同基金辨认照顾，辨认记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎 回的价钱； 合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 不祥按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到联系辛勤的复印件； 托管东说念主； 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； 为承担使命； 照顾东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金照顾东说念主的承诺 权处理本基金的投资； 选择有用程序，小心下列行动的发生：   （1）将基金照顾东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交往举止；   （7）冒昧包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例或中国证监会规则不容和基金合同约定的其他行动。 法例及行业表率，至意信用、力图尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法规划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金预计机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）拒却、过问、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、毁坏权益，不按照规则履行职责；   （7）犯警现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄 漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计算等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事预计的交往举止；      （8）违反证券交往场所业务公法，利用对敲、倒仓等技能控制市集价钱，搅扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不梗直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息表示和告白中挑升含有乌有、误导、诓骗要素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。      （五）基金司理承诺 利益； 期间明察的联系证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等信 息，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事预计的交 易举止；      （六）基金照顾东说念主的里面控制轨制      （1）健全性原则      里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监 督、反馈等各个要领。      （2）有用性原则      通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，真贵内控轨制的有用践诺。      （3）独处性原则      公司各机构、部门和岗亭职责保持相对独处，公司基金资产、自有资产、其它资产的运 作分离。      （4）互相制约原则      公司里面部门和岗亭委果立权责分明、互相制衡。      （5）成本效益原则      公司运用科学化的规划照顾方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最好的里面控制效果。   （1）正当合规性原则：公司内控轨制相宜国度法律法例、规章和各项规则。   （2）全面性原则：里面控制轨制涵盖公司规划照顾的各个要领，不得留有轨制上的空 白或错误。   （3）审慎性原则：制定里面控制轨制以审慎规划、小心和化解风险为起点。   （4）当令性原则：里面控制轨制的制定跟着联系法律法例的调养和公司规划策略、经 营方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，控制环境包括规划理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、职工说念德教诲等内容。   公司照顾层贯彻内控优先和风险照顾理念，培养全体职工的风险小心意志，营造一个浓 厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志链接 到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。公司全体职工必须以身许国力图尽责，严格遵循国 家法例和公司各项规章轨制。   公司完善法东说念主治理结构，充分阐述独处董事和监事职能，严禁不梗直关联交往、利益输 送和里面东说念主控制景象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作互相 独处。公司建立决策科学、运营表率、照顾高效的运行机制，包括民主、透明的决策标准和 照顾议事公法，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身规划特质诞生限定递进、权责统一、严实有用的 三说念监控防地。   东说念主力资源政策和程序。公司建立有用的东说念主力资源照顾轨制，健全激发抑遏机制，确保公 司东说念主员具备与岗亭要求相适应的做事操守和专科胜任能力。   （2）风险评估   风险评估的前提条件是诞生办法。只好先确立了办法，照顾层才能针对办法信服风险并 选择必要的行动来照顾风险。诞生办法是照顾过程中要害的一部分。尽管其并非里面控制要 素，但它是里面控制得以实施的先决条件。   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。   （3）控制举止   授权控制。推动会、董事会、监事会和照顾层充分了解和履行各自的权益，建立健全公 司授权圭臬和标准，确保授权轨制的贯彻践诺。公司各业务部门、分支机构和公司职工应当 在规则授权范围内应用相应的职责。公司授权要适应，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用 的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。      与控股推动之间的风险阻扰。公司与控股推动之间规划业务和规划时势有用阻扰，规划 照顾东说念主员不得互相兼职。公司与控股推动之间的财务照顾严格阻扰，保证账簿分设，司帐核 算独处。公司与控股推动之间的投资运作和信息传递严格阻扰，不得提供联系投资、研究等 非公开信息和辛勤，小心不梗直关联交往，不容任何方式的利益输送。      资产分离控制。基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产要实行独处运作， 辨认核算。      业务阻扰控制。基金资产的运作照顾与公司自有资金实行独处阻扰运作，在东说念主员配置、 岗亭职责过甚里面照顾轨制、业务公法与经由、联系银行进款账号、证券账号瓜分开确立， 并分开核算。      岗亭阻扰轨制。公司扩充里面服务的办法照顾和制定例范的岗亭使命制，各岗亭东说念主员各 司其职、严格遵循操作标准和服务圭臬，限定越权、穿插、代理等行动，以便于各部门明确 单干、各岗亭互相监督；包括货币、有价证券的督察与账务相分离，要害空缺凭证的督察与 使用相分离，投资决策与具体交往操作相分离，前台交往与后台结算相分离，损失的说明与 核销相分离，风险评定东说念主员与业务办理岗亭相分离等。      物理阻扰轨制。对于不同服务区画分不同的守秘级别，基金投资、交往、研究、公司自 有资金照顾等预计部门，在空间上和轨制上适应阻扰。强调中央交往室和详细照顾部门的一 级守秘性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设施；对因业务需要明察内幕信息的 东说念主员，制定严格的批准标准、守秘守则和监督处罚程序。      危急处理机制。公司制订了切实有用的贫瘠情况处理轨制，建立危急处理机制和标准。      （4）信息与交流      真贵信息交流渠说念的迷惑，建立了了的敷陈系统。公司制定照顾和业务敷陈轨制。包括 按期敷陈轨制和临时敷陈轨制。按期敷陈按照逐日、每周、每月、每季度等不同的时刻、频 次进行敷陈。临时敷陈是指一朝出现敷陈事由后的实时敷陈。      （5）里面监督      公司建立有用的里面监控轨制，确立督察长和独处的合规照顾部和风险照顾及稽核部， 对公司里面控制轨制的践诺情况进行连接的监督，保证里面控制轨制落实。      （6）法律法例指引      公司将严格贯彻基金照顾预计的法律法例，严格照章规划。督察长和合规照顾部负责确 保公司运作和各项业务相宜法律法例的要求。      各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经合规照顾部进行正当合规审 核。      督察长和合规照顾部负责监察各部门对法律法例、公司规章轨制、基金合同的践诺情况， 防卫于因违反法律法例等而产生的风险。      合规照顾部负责追踪法律法例的变化和更新，对业务部门的运作提供监察圭臬和政策等 方面的辩论及指引，提供合规方面的培训。   （1）基金照顾东说念主承诺以上对于里面控制的表示信得过、准确；   （2）基金照顾东说念主承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面风险控制轨制。                         第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   预计东说念主：王小飞   预计电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照顾处、托管应用系统相沿处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面控制审计，并依然成为老例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务规划情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国诞生银行一直秉持“以客户 为中心”的规划理念，约束加强风险照顾和里面控制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 诞生银行托管资产领域约束扩大，托管业务品种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。罢休 2023 年年末，中 国诞生银行已托管 1334 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限 使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环 球金融》 “中国最好次托管银行”，并算作独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托 管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。      二、基金托管东说念主的里面控制轨制      （一）里面控制办法      算作基金托管东说念主，中国诞生银行严格遵循国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内联系照顾规则，遵法规划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐备，确保联系信息的信得过、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。      （二）里面控制组织结构      中国诞生银行设有风险内控照顾委员会，负责全行风险照顾与里面控制服务，对托管业 务风险照顾和里面控制的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有独处应用内控合规服务权益和能力。      （三）里面控制轨制及程序      资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照顾轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和顺利进行；业务东说念主员具备从业经历；业 务照顾严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行皆集控制，业务钤记按规程督察、存 放、使用，账户辛勤严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，顽固照顾，实施 音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，小心泄密；业求末端自动化操作，小心东说念主为事 故的发生，期间系统齐备、独处。      三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和标准      （一）监督方法      依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基 金照顾东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金照顾东说念主发送的投资指示、基金照顾东说念主对各基 金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 行监控，如发现投资相当情况，向基金照顾东说念主进行风险领导，与基金照顾东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要相当事项实时敷陈中国证监会。 或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                               第五部分    预计服务机构     一、基金份额发售机构     （1）国寿安保基金照顾有限公司直销中心     称呼：国寿安保基金照顾有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号     法定代表东说念主：于泳     办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼7、10、11、12层     客户服务电话：4009-258-258     传真：010-50850777     预计东说念主：孙瑶     （ 2 ） 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 （ 网 址 ： https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）     本基金的其他销售机构请详见基金照顾东说念主官网公示。基金照顾东说念主可根据联系法律法例的 要求，遴荐其他相宜要求的机构销售基金，并在基金照顾东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：国寿安保基金照顾有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号     办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10、11、12 层     法定代表东说念主：于泳     客户服务电话：4009-258-258     传真：010-50850966     预计东说念主：干晓树     三、出具法律概念书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼     办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼     负责东说念主：韩炯     电话：021-31358666     传真：021-31358600     预计东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 电话：010-66001391 传真：010-66001392 预计东说念主：蔡晓慧 承办注册司帐师：蔡晓慧、柴瀚英                       第六部分 基金的召募    本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 联系规则，并经中国证监会 2019 年 9 月 30 日《对于准予国寿安保研究精选羼杂型证券投 资基金注册的批复》（证监许可【2019】1826 号）注册进行召募。    本基金召募期为 2019 年 12 月 9 日至 2019 年 12 月 26 日，共召募 603，316，706.88 份， 其中，国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金 A 类基金份额召募 465，499，434.88 份，国寿 安保研究精选羼杂型证券投资基金 C 类基金份额召募 137，817，272.00 份，有用认购户数为    本基金的基金类型为羼杂型证券投资基金，基金运作方式为契约型怒放式，存续期限为 不按期。                第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金的基金合同于 2019 年 12 月 30 日顺利。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在按期敷陈中赐与表示；一语气 60 个服务 日出现前述情形的，基金照顾东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并忽视照顾决策， 如连接运作、调度运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基 金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金照顾东说念主在招募说明 书或其他预计公告中列明。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金照顾东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照顾东说念主另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金照顾东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况， 基金照顾东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金照顾东说念主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办理时刻在 申购开动公告中规则。   基金照顾东说念主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回开动公告中规则。   在信服申购开动与赎回开动时刻后，基金照顾东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎回或调度苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行狡计； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照顾东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照顾东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在怒放日的具体业务办理时刻内忽视申购或赎回 的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎 回苦求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须按照销售机构规则的方式全额托付申购款项，若申购资金 在规则时刻内未全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求顺利后，基金照顾东说念主将在 T＋7 日内（包括该日）将赎回款项划往基金 份额持有东说念主账户。遇证券交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金照顾东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺 延至下一个服务日划出。   在发生大批赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系条件处理。   基金照顾东说念主或基金照顾东说念主托福的登记机构应以交往时刻末端前受理有用申购和赎回申 请确本日算作申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包 括该日）内对该交往的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不 成功，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金照顾东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述申购和赎回苦求的说明时刻进行调养， 并必须在调养实施日前按照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   五、申购和赎回的数目限定 的最低金额均为 1 元（含申购费）；投资者通过直销中心初度申购的，初度最低申购金额 为东说念主民币 1 元（含申购费），单笔追加申购金额不得低于 1 元（含申购费）。基金销售机 构另有规则的，以基金销售机构的规则为准。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在某一销售机构（网点）的某一交往账户内保留的基金份额 余额不及 1 份的，在赎回时需一次沿途赎回。但各销售机构对交往账户最低份额余额有其 他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 明书或预计公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限、基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等程序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照顾东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可选择上述程序对基金领域赐与控制。具体见基金照顾东说念主预计公告。 基金份额保留余额等数目限定。基金照顾东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的联系 规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途       申购金额（M）          A 类基金份额        C 类基金份额        M＜100 万            1.50%         M≥500 万      按笔收取，1，000 元/笔       持有期限（Y）          A 类基金份额        C 类基金份额          Y＜7 日            1.50%       1.50%         Y≥180 日            0   本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的市集推广 和销售、登记等各项用度。   投资者在一天之内屡次申购的，需按单一交往账户当日累计申购金额对应的费率狡计申 购用度。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   对于 A 类基金份额连接持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对 连接持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资东说念主收取的赎回费的 75%计入基金财产；宝石续 持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于 C 类 基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。 履行性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销计算，按期或不按期地开展基金促销活 动。在基金促销举止期间，基金照顾东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资 者适应调低基金申购费率、赎回费率。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职预计法律法例以及监管部门、自律公法的 规则。   七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）当申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述狡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 1：假设 T 日本基金基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主申购本基金基金份额 50 万元，对应的申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的基金份额为：   净申购金额＝500，000/（1+1.50%）＝492，610.84 元   申购用度＝500，000-492，610.84＝7，389.16 元   申购份额＝492，610.84/1.0560＝466，487.54 份   即：投资东说念主投资 50 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可得 到 466，487.54 份基金份额。      赎回总金额＝赎回份额 T 日该类别基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额 赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额 赎回用度      上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。      例 2：某投资东说念主赎回本基金 30 万份基金份额，持有时刻为 150 日，对应的赎回费率为      赎回总金额＝300，000×1.1060＝331，800.00 元      赎回用度＝331，800.00×0.5%＝1，659.00 元      净赎回金额＝331，800.00－1，659.00＝330，141.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 30 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.1060 元， 持有期所对应的赎回费率为 0.50%，则其可得到的赎回金额为 330，141.00 元。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适应标准，不错适应延伸狡计或公告。      八、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金照顾东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 值。 份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照顾东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 单笔申购金额上限的。 达到或者进步 50%，或者变相遁藏 50%皆集度的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金照顾东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金照顾东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的 申购苦求沿途或部分被拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金照顾东说念主应实时归附申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照顾东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金照顾东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金照顾东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的预计条件处理。基 金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况排斥时，基金照顾东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。      十、大批赎回的情形及处理方式      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调度中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额）进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。      当基金出现大批赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金照顾东说念主合计有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回 标准践诺。      （2）部分缓期赎回：当基金照顾东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照顾东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，信服当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。      （3）如发生大批赎回，且单个怒放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额进步 前一怒放日的基金总份额的 20%时，本基金照顾东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主理有的赎 回苦求实施缓期办理。如基金照顾东说念主不错对于其进步基金总份额 20%以上部分的赎回苦求 实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日 的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；对于基金照顾东说念主 接受的该持有东说念主的有用赎回苦求，基金照顾东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办 理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销；缓期部分 如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金照顾东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。      当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交往日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并于两日内在规则 媒介上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 规按期限内在规则媒介上刊登暂停公告。 最迟于重新怒放日在规则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十二、基金调度   基金照顾东说念主不错根据预计法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金照顾东说念主 照顾的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，预计公法由基金照顾东说念主 届时根据预计法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与预计机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的预计辛勤，对于相宜条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十五、按期定额投资计算   基金照顾东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计算，具体公法由基金照顾东说念主另行规则。投 资东说念主在办理按期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在预计公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资计算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照顾东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照顾 东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十八、其他业务   如预计法律法例允许基金照顾东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照顾东说念主 可制定相应的业务公法并开展预计业务，并依照《信息表示办法》的联系规则进行公告。                  第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金通过罢职产业的永久发展办法，从下到上的把捏各行业中中永久投资标的，发掘 各行业和各领域中具备竞争上风的个股，在严格控制风险的前提下，力争末端基金资产的长 期踏实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央银行单据、金融 债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府相沿 机构债券、政府相沿债券、场所政府债券、证券公司短期公司债、资产相沿证券、可调度债 券、可交换债券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会预计规则）。   本基金不错参与融资交往。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适应标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交往日日终在 扣除股指期货和国债期货需缴纳的交往保证金后，本基金持有不低于基金资产净值的 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若是法律法例对上述投资比例要求有变更的，本基金将实时对其作念出相应调养，并以调 整变更后的投资比例为准。   三、投资策略   本基金实时追踪宏不雅经济运行态势和宏不雅经济政策动向，通过对宏不雅经济运行周期、财 政及货币政策、资金供需情况、证券市集估值水对等的潜入研究，分析股票市集、债券市集、 货币市集三大类资产的预期风险和收益，根据狡计结果当令动态地调养基金资产在股票、债 券、现款三大类资产的投资比例。除主要的股票及债券投资外，本基金还可通过投资繁衍工 具等，进一步为基金组合遁藏风险、增强收益。   本基金股票组合的构建完全接纳“从下到上”的精选策略，根据研究部行业研究员的个 股发掘能力，挖掘具有先进的期间上风、最初的交易模式、可靠的研发能力、弘大的市集需 求、日臻完善的公司治理结构等特征的企业，这类公司在各自的细分市集具有不可替代的竞 争上风和中枢竞争力，并对所在产业链上的上、下流企业具有很强的影响力，形成齐备的产 业链条。在组合构建上，由基金司理、行业研究员组成的基金照顾小组，基于对中永久企业 基本面的研究效果，独处决策、永久投资。   投资模式的特质归结为：   （1）研究驱动。基金照顾东说念主将通过运用财务分析模子和资产估值模子，重心关怀上市 公司的资产质料、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、将来增长性、权益讲述率及相对价 值等方面，通过运用上市公司质料评估模子，重心关怀上市公司的公司治理结构、团队照顾 能力、企业中枢竞争力、行业地位、研发能力、公司历史功绩和规划策略等方面，精选具有 较高投资价值的上市公司。   （2）低换手率。在潜入研究的基础上，买入相宜选股圭臬的股票，陪伴上市公司成长， 裁减换手率，得到永久讲述。   （3）珍视行业配置。本基金将根据经济发展情况、产业结构的发展和变迁、科学期间 水平的进步，以及国度的预计政策等因素，按期评估现存的行业，动态调养。   具体来讲，分为行业配置策略和个股遴荐策略：   （1）行业配置策略   分析全球产业发展趋势，关怀国内上风产业以及国度大肆赞成的自主可控产业，勾通产 业政策、居品升级趋势，遴荐行业空间有余大、景气度进取的行业算作配置办法。   （2）个股遴荐策略   ○ 争上风的上市公司；   交易模式：遴荐交易模式了了，珍视渠说念诞生、品牌构建，领有较强的产业资源，且盈 利能力较强的上市公司；   公司治理：遴荐公司治理结构完善，照顾效率高、发展策略了了的上市公司。   ○   连接盈利能力：以销售收入增长率、净利润增长率等方针来刻画公司的成长能力，遴荐 成长能力处于细分行业前 50%的上市公司。同期，所选公司需要有连接的盈利能力，以投 入本钱讲述率（ROIC）、净资产收益率（ROE）等方针来刻画公司的盈利能力，遴荐盈利 较强的上市公司。   估值合理：详细运用完全估值和相对估值的方法。对于分成踏实、发展相对练习的上市 公司，接纳股利贴现、解放现款流贴现等方法来狡计公司的价值，遴荐那些价值被低估的上 市公司。对于成长性上市公司，接纳市盈率、市销率等方法来判断公司价值，遴荐那些估值 合理的上市公司。   本基金将选择类属资产配置策略、期限结构策略、久期调养策略、个券遴荐策略、分散 投资策略、回购套利策略、可调度债券投资策略等投资照顾技能，对债券市集、债券收益率 弧线以及各式债券品种价钱的变化进行展望，不雅机而动、积极调养。      （1）类属资产配置策略      本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，展望将来的利率趋势，判断证券 市集对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方 式、利息税务处理、附加遴荐权价值、类属资产收益相反、市集偏好以及流动性等因素，采 取积极投资策略，按期对投资组合类属资产进行最优化配置和调养，信服类属资产的最优权 数。      （2）期限结构策略      收益率弧线方式变化的主要影响因素是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投资者的期限 偏好以及各期限的债券供给漫衍对收益率方式有一定影响。对收益率弧线的分析选择定性和 定量相勾通的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线方式可能 变化给予一个办法判断；定量方法为：参考收益率弧线的历史趋势，同期勾通将来的各期限 的供给漫衍以及投资者的期限偏好，对将来收益率弧线方式作念出判断。      在对于收益率弧线方式变化和变动幅度作念出判断的基础上，勾通情景分析结果，忽视可 能的期限结构配置策略。      （3）久期调养策略      本基金将根据中永久内的宏不雅经济波动趋势，形成对将来市集利率变动办法的预期，在 一定范围内适应对资产组合久期进行动态调养。当预期收益率弧线下片晌，适应提高组合久 期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上片晌，适应裁减组合久期，以遁藏债券市集 下落带来的风险。      （4）个券遴荐策略      本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公司治理、财 务情景等信息进行潜入研究并实时追踪。在此基础上，勾通债券刊行具体条件，对债券的收 益性、安全性、流动性等因素进行分析。同期参考债券外部评级，对债券刊行东说念主和债券的信 用风险考究甄别，作念出详细评价，并防卫挑选禀赋邃密及信用评级被低估的券种进行投资。      （5）分散投资策略      本基金将适应分散行业遴荐和个券配置的皆集度，以裁减个券及行业信用事件给投资组 合带来的冲击。      （6）回购套利策略      回购套利策略是本基金要害的操作策略之一，把信用居品投资和回购交往勾通起来，管 理东说念主根据信用居品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博 取逾额收益，或者通过回购的约束滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。      （7）可调度债券投资策略   由于可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有叛逆下行风险、共享股 票价钱高潮收益的特质。本基金将遴荐公司基本面优良、具有较高高潮后劲的可调度债券进 行投资，并接纳期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。 本基金持有的可调度债券不错调度为股票。   （8）证券公司短期公司债券投资策略   基于控制风险需求，本基金将详细研究及追踪证券公司短期公司债券的信用风险、流动 性风险等方面的因素，适应投资证券公司短期公司债券。   本基金对资产相沿证券的投资，将在基础资产类型和资产池现款流研究基础上，分析不 同层次证券的风险收益特征，本着风险调养后收益最大化的原则，信服资产相沿证券类别资 产的合理配置，同期防卫流动性风险，严格控制资产相沿证券的总量领域，对部分高质料的 资产相沿证券不错接纳买入并持有到期策略，末端基金资产升值增厚。   本基金将基于策略性投资的需要，依据严慎原则及在保证风险资产履行投资比例不进步 风险资产投资比例上限的前提下，有遴荐地参与绩优股票的融资交往，提高基金资产投资收 益。同期充分辩论融资买入股票的流动性，控制流动性风险。   本基金将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资，以照顾投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。   本基金的国债期货投资将以风险照顾为原则，以套期保值为目的。本基金照顾东说念主将按照 预计法律法例的规则，勾通国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或 空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   四、投资限定   基金的投资组合应罢职以下限定：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （3）本基金照顾东说念主照顾的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （5）本基金持有的沿途资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产相沿证券的比例，不得进步该资产支 持证券领域的 10%；   （7）本基金照顾东说念主照顾的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产相沿证券，不得 进步其各样资产相沿证券忖度领域的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产相沿证券。基金持 有资产相沿证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净 值的 40%；插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本 基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金资产净值的   （13）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与股指期货、国债期货交往，遵循下列投资比例限定： 的 10%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交往日基金资产净值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，忖度（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 30%；   （16）本基金照顾东说念主照顾的沿途怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾的沿途投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得进步基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照顾东说念主之外的因素以致基金 不相宜前款所规则比例限定的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（8）、（11）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、上市公司合 并、基金领域变动等基金照顾东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的， 基金照顾东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。   法律法例或监管部门变更或取消上述限定，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行适应程 序后，则本基金的上述投资不再受预计限定或相应变更。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往举止；   （7）依照法律法例联系规则，由中国证监会规则不容的其他举止。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、履行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。预计交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联交往应提交基金照顾东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行适应程 序后可不受上述规则的限定。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%   沪深 300 指数选样科学客不雅，流动性高，是当今市集上较有影响力的股票投资功绩比 较基准。中证全债指数具泛泛市集代表性，旨在详细反应债券全市集合座价钱和投资讲述情 况。基于本基金的特征，使用上述功绩比拟基准不祥忠实反应本基金的风险收益特征。   若将来市集发生变化导致此功绩比拟基准不再适用或有愈加得当的功绩比拟基准，基金 照顾东说念主有权根据市集发展情景及本基金的投资范围和投资策略，调养本基金的功绩比拟基 准。功绩基准的变更须经基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商一致，并在报中国证监会备案后实时 公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中的中高预期收益/预期风险品种。   七、基金照顾东说念主代表基金应用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、基金的投资组合敷陈   基金照顾东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载辛勤不存在乌有纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规则，复核了本敷陈中的净值发扬和投资组合敷陈等内容， 保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合敷陈所载数据罢休2024年3月31日，敷陈期间为2024年1月1日至2024年3月31 日。本敷陈财务数据未经审计 。   序     技俩                 金额（元）       占基金总资产的比 号                                                 例（%）               其中：股票               22，743，412.28           89.45               其中：债券                           -               -                    资产相沿证券                     -               -               其中：买断式回购的买入返售金融                                               -               -          资产      （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码            行业类别              公允价值（元）                                                   （%）      A        农、林、牧、渔业              705，608.00            2.85      B        采矿业                            -               -      C        制造业                22，037，804.28           89.03      D        电力、热力、燃气及水坐褥和供应          业                                   -               -      E        建筑业                            -               -      F        批发和零卖业                         -               -      G        交通运输、仓储和邮政业                    -               -      H        住宿和餐饮业                         -               -      I        信息传输、软件和信息期间服务业                -               -      J        金融业                            -               -      K        房地产业                           -               -      L        租借和商务服务业                       -               -  M        科学研究和期间服务业                             -             -  N        水利、环境和群众设施照顾业                          -             -  O        住户服务、修理和其他服务业                          -             -  P        扶植                                     -             -  Q        卫生和社会服务                                -             -  R        文化、体育和文娱业                              -             -  S        详细                                     -             -           忖度                         22，743，412.28         91.88      （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本敷陈期末未持有港股通股票。                                                      占基金资产净值比例 序号        股票代码   股票称呼     数目（股） 公允价值（元）                                                      （%）      本基金本敷陈期末未持有债券。      本基金本敷陈期末未持有债券。      本基金本敷陈期末未持有资产相沿证券。      本基金本敷陈期末未持有贵金属。      本基金本敷陈期末未持有权证。  本基金本敷陈期末未持有股指期货。  本基金本敷陈期末未持有国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，福建元力活性炭股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到证监会分局的处罚；江苏雅克科技股份有限公司在敷陈 编制日前一年内曾受到生态环境部的处罚。   本基金对上述主体刊行的预计证券的投资决策标准相宜预计法律法例及基 金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期没 有被监管部门立案拜访，或在敷陈编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库  基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规则备选股票库之外的股票。  （3）其他资产组成   序号          称呼            金额（元）  （4）敷陈期末持有的处于转股期的可调度债券明细  本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调度债券。  （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限定的情况。  （6）投资组合敷陈附注的其他翰墨描写部分  由于四舍五入原因，分项之和与忖度项之间可能存在尾差。                             第十部分 基金的功绩    基金照顾东说念主依照恪称包袱、至意信用、严慎力图的原则照顾和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    历史各时刻段基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟：                               国寿安保研究精选羼杂 A                                   净值增长 功绩比拟 功绩比拟基准                         净值增长         阶段                        率圭臬差 基准收益 收益率圭臬差 ①－③                    ②－④                         率①                                    ②       率③        ④                               国寿安保研究精选羼杂 C                                   净值增长 功绩比拟 功绩比拟基准                         净值增长         阶段                        率圭臬差 基准收益 收益率圭臬差 ①－③                    ②－④                          率①                                    ②       率③        ④               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据预计法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产独处于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金预计的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、国债期货和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金照顾东说念主在信服预计金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且不祥获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交往 日的报价信服公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不可信得过反应公允价值 的，派遣报价进行调养，信服公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该限定 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限定算作特征辩论。此外，基金照顾东说念主不 应试虑因其大批持有预计资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有有余可利用数据 和其他信息相沿的估值期间信服公允价值。接纳估值期间信服公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得预计资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行调养并信服公 允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交往市价，信服公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调度债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间信服公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产相沿证券，接纳估值期间信服公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，派遣市集报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应接纳估值期间信服其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值期间信服公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则信服 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的，按成本估值。 以信服和计量其公允价值的，按成本估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职预计法律法例以及监管部门、自律公法的规则。 新规则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及预计法 律法例的规则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商照顾。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经预计各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的概念，按照基金照顾东说念主对基金净值的狡计结果 对外赐与公布。   五、估值标准 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照顾东说念主不错诞生大额 赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主依据基金合同和预计法律法例 的规则对外公布。   六、估值过错的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的程序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视 为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承 担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错使命方应实时合作各方， 实时进行调动，因调动估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错使命方未 实时调动已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值过错使命方依然积极合作，而况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿使命。估值过错使命方派遣调动的情况向联系当事东说念主进行确 认，炒股票确保估值过错已得到调动。   （2）估值过错的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值过错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 使命方仍派遣估值过错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿 额加上依然得到的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错调养接纳尽量归附至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因信服 估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值过错的调动向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的程序小心损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 估值期间仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照顾东说念主应 当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金照顾东说念主负责狡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金照顾东说念主应于每个怒放日交往末端后狡计当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金照顾 东说念主，由基金照顾东说念主依据基金合同和预计法律法例的规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 所变成的舛讹不算作基金资产估值过错处理。 原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、适应、合理的程序进行查验，但未能发 现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金 照顾东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的程序排斥或削弱由此变成的影响。               第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除预计用度后的 余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已末端收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的情况下，基金照顾东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调养上述基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变 更实施日前在规则媒介公告。法律、法例或监管机构另有规则的，基金照顾东说念主在履行适应程 序后，将对上述基金收益分拨原则进行调养。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的信服、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务公法》 践诺。                  第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照顾费的狡计方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照顾费      E 为前一日的基金资产净值      基金照顾费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照顾 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内，按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付给基金照顾东说念主，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      （2）基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照顾 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内，按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支取，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中划出， 经登记机构辨认支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应公约规则，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的预计税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照联系规则编制基金司帐报表； 议约定的方式说明。   二、基金的年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。               第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险照顾规则》、《基金合同》过甚他联系规则。预计法律法例对于信息表示的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会规则的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及规则互联网网站（以下简称“规则网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开表示的信息辛勤。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤提要 有东说念主大会召开的公法及具体标准，说明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。《基金合同》隔断的，基金照顾东说念主不再更新基金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品辛勤提要的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品辛勤提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛勤提要其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断 的，基金照顾东说念主不再更新基金居品辛勤提要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金居品辛勤提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。前述对于基金居品辛勤提要的约定， 最迟将自 2020 年 9 月 1 日起践诺。      （二）基金份额发售公告      基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于规则媒介上。      （三）《基金合同》顺利公告      基金照顾东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。      （四）基金净值信息      《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应当至少每周 在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金照顾东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金照顾东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货预计业务经历的司帐师事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在规则报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的其他要害信息”项下 表示该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照顾东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务预计行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）泄漏公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精好意思传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，预计 信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开泄漏，并将联系情况立即敷陈中国证监 会。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）基金投资证券公司短期公司债券的信息表示      本基金投资证券公司短期公司债券后，基金照顾东说念主应依照《信息表示办法》过甚他预计 规则在规则媒介上的临时公告和按期敷陈中实时表示投资证券公司短期公司债券的情况。      （十一）基金投资资产相沿证券的信息表示      本基金投资资产相沿证券，基金照顾东说念主应在基金年报及中期敷陈中表示其持有的资产支 持证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产相沿证券明细。 基金照顾东说念主应在基金季度敷陈中表示其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。   （十二）基金投资国债期货的信息表示   本基金投资国债期货，基金照顾东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招 募说明书（更新）等文献中表示国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资办法等。   （十三）基金投资股指期货的信息表示   本基金投资股指期货，基金照顾东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招 募说明书（更新）等文献中表示股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资办法等。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示照顾轨制，指定专门部门及高等照顾东说念主 员负责照顾信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会预计基金信息表示内容与 时势准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照预计法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照顾东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期敷陈、 更新的招募说明书、基金居品辛勤提要、基金计帐敷陈等公开表示的预计基金信息进行复核、 审查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子说明。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐表示信息的报刊。基金照顾东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证预计报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于规则媒介表示信息，而况在不同媒介上表示归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律概念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将预计档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照预计法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸表示基金信息的情形 当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金预计信息：                  第十七部分 风险揭示   本基金依靠投资得到收益，基金投资东说念主仍有可能承担一定的风险。基金照顾东说念主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。具体的风险包括：   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险；   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险；   （3）利率风险。利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价钱 下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失；   （4）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交往相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险；   （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分拨，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降；   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比往日较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响；   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现负约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用品级裁减导致债券价钱下降，将变成基金资产损失；   （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响；   （9）债券回购风险。债券回购为进步合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，不可偿还沿途或部分证券或价款，变成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险裸露进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、照顾系统确立欠妥变成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。照顾风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程 中，由于决策造作而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交往操作造作等东说念主为 因素而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指公司照顾信息系统确立欠妥等因素而可能变成的损失。 损失。   本基金将面对因市集交往量不及，导致证券不可赶快、低成土产货转念为现款的风险。流 动性风险还包括本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得有余的现款应付基金赎回支付 的要求所引致的风险。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以派遣赎回要求，在照顾 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的收益下降风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部 分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内市集已公开刊行的股票、债券以过甚他流动性邃密的现款照顾工 具。在股票投资上，本基金会按照公募基金投资照顾的法律法例以及基金照顾东说念主的预计投资 和风险控制照顾规则，接纳分散投资的组合式照顾方法，将单一持仓个券流动性风险对基金 组合的影响降到最低；对于可能出现的由于持仓个股停牌所导致的潜在的流动性问题，基金 照顾东说念主会严格按照预计轨制实时进行估值调养，将流动性风险降至最低；在行业配置上，本 基金亦会选择分散投资的方法，控制组合在同质性较强的单一瞥业配置的风险裸露，裁减潜 在的流动性风险。在债券的投资上，本基金会以二级市集为主，投资于流动性邃密的资产。 因此在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。除此之外，本基金照顾东说念主将根据历史教导 和现实条件，制定出现款持有量的潦倒限计算，在该限定范围内进行现款比例调控或现款与 证券的回荡。本基金照顾东说念主会进行标的的分散化投资并勾通对各样标的资产的预期流动性合 理进行资产配置，以小心流动性风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险照顾程序   基金照顾东说念主已建立里面大批赎恢复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金司理和合规照顾部需要根据履行情况进 行流动性评估，说明是否不错接受通盘赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需在充分评估基金组合股产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、说明赎回苦求。基金照顾东说念主在合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因支付投资东说念主的 赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可能选择缓期支付部分 赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回苦求的流动性风险照顾程序， 详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的预计约定。   （4）实施备用的流动性风险照顾器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法 律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险照顾器具，对赎回苦求进行适度调养。 基金照顾东说念主不错选择备用的流动性风险照顾派遣程序，包括但不限于：   （a）暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及标准。在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回苦求可能被拒却，同期 投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （b）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减速 支付赎回款项的情形及标准。在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情 形下有所延伸。   （c）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （d）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及标准。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 同期赎回苦求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （e）舞动订价   当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金照顾东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本不祥分拨给履行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公道对待。   （f）中国证监会认定的其他程序。   指基金照顾或运作过程中，违反国度法律、法例的规则，或者基金投资违反法例及基金 合同联系规则的风险。   （1）本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开刊行和交 易，且限定投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者 大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司 债，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （2）本基金的投资范围包括资产相沿证券，这类证券的风险主要与资产质料联系，比 如债务东说念主负约可能性的潦倒、债务东说念主应用抵销权可能性的潦倒，资产收益受当然灾害、干戈、 歇工的影响进程，资产收益与外部经济环境变化的预计性等。若是资产相沿证券受上述因素 的影响股指期货进程低，则资产风险小，反之则风险高。   （3）本基金不错投资股指期货，可能面对基差风险、合约品种相反变成的风险和标的 物风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货交往中因基 差波动的不信服性而导致的风险被称为基差风险。合约品种相反变成的风险，是指访佛的合 约品种，在同样因素的影响下，价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的办法违犯； 组成了合约品种相反的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完 全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）本基金不错投资国债期货，可能面对市集风险、基差风险和流动性风险。市集风 险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的 特等风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生 就怕损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险常常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类 为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （5）本基金将融资纳入到投资范围中，融资业务不错提高基金的杠杆，在可能带来高 额收益的同期，也不祥产生较大的亏蚀，此外还包括市集风险、保证金追加风险、流动性风 险和监管风险等。   （6）本基金不错主动投资流通受限证券，由于流通受限证券存在一定的锁按期无法变 现，因此基金在际遇大领域赎回时，可能出现投资者无法赎回的流动性风险。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基 金可能会面对一些特殊的风险；   （2）因期间因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交往、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他就怕导致的风险。   二、声明 行承担投资风险。 基金资产并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保收益，其他销售机 构并不可保证其收益或本金安全。    第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行预计标准后，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   三、基金财产的计帐 小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券预计业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律概念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货预计业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈领导性公告 登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第十九部分 基金合同的内容选录      一、基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （一）基金照顾东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并照顾基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要程序保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的预计行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；      （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、转 换和非交往过户等业务公法；      （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以至意信用、严慎力图的原则照顾和运用基金财产；      （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 照顾和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保证所照顾 的基金财产和基金照顾东说念主的财产互相独处，对所照顾的不同基金辨认照顾，辨认记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选择适应合理的程序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；      （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息表示及敷陈义 务；      （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；      （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产照顾业务举止的司帐账册、报表、记录和其他预计辛勤 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时刻发出，而况保证投资 者不祥按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付 合理成本的条件下得到联系辛勤的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文书基 金托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；      （22）当基金照顾东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担使命；      （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金照顾东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基 金照顾东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要程序保护基金投资者的利益；      （4）根据预计市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以至意信用、力图尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金辨认确立账户，独处核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）督察由基金照顾东说念主代表基金刚毅的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管公约》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外， 在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；      （8）复核、审查基金照顾东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念，说明基金管 理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金照顾东说念主有未践诺 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的程序；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他预计辛勤 15 年以上；      （12）从基金照顾东说念主或其托福的登记机构处接受并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按规则制作预计账册并与基金照顾东说念主查对；      （14）依据基金照顾东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金照顾东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照顾东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监 管机构，并文书基金照顾东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而免除；      （20）按规则监督基金照顾东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 照顾东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照顾东说念主追 偿；      （21）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）   基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的约定转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵循基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的预计交往及业务公法；   （10）提供基金照顾东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并 保证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金照顾东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调养基金份额类别确立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金照顾东说念主、登记机构、基金销售机构调养联系认购、申购、赎回、调度、按期 定额投资、非交往过户、转托管等业务公法；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主忽视书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开。并奉告基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻拦、过问。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 份额持有东说念主大明白知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚预计方式和预计东说念主、表决 概念寄交的截止时刻和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文书基金照顾东说念主到指定地点对表决概念的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行文书基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对 表决概念的计票进行监督。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督 的，不影响表决概念的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。 现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照顾东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规则， 而况持有基金份额的凭证与基金照顾东说念主理有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以方式或基金合同 约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布预计 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经文书不参加收取表决概念的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具意 见或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代 表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议 文书的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用麇集、电话或其他非现场方式进行表决，或者接纳麇集、电话或其他非书面方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主信服并在会议文书中列明。在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主理东说念主按照下列第七条规则标准信服和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照顾 东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金照顾东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 预计方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金照顾东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲明，不然提交相宜会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书规则的表 决概念视为有用表决，表决概念暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照顾东说念主、基金托管东说念主均有 抑遏力。   （九）本部分对基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规则， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致预计内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行预计标准后，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券预计业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律概念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货预计业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈领导性公告 登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   因本基金合同产生或与之预计的争议，各方当事东说念主应通过协商、调和照顾，协商、调和 不可照顾的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各 方当事东说念主均有抑遏力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自赓续忠实、力图、尽 责地履行《基金合同》规则的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。            第二十部分 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照顾东说念主   称呼：国寿安保基金照顾有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号   办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号 10、11、12 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：于泳   成立日历：2013 年 10 月 29 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20131308 号   组织方式：有限使命公司   注册本钱：12.88 亿元东说念主民币   存续期间：连接规划   规划范围：基金召募、基金销售、资产照顾和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国诞生银行股份有限公司（简称：中国诞生银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接规划   规划范围：接收公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督照顾机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券遴荐圭臬的，基金照顾东说念主应 按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用预计期间系统，对基金实 际投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央银行单据、金融 债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府相沿 机构债券、政府相沿债券、场所政府债券、证券公司短期公司债、资产相沿证券、可调度债 券、可交换债券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会预计规则）。      本基金不错参与融资交往。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适应标准后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交往日日终在 扣除股指期货和国债期货需缴纳的交往保证金后，本基金持有不低于基金资产净值的 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。      若是法律法例对上述投资比例要求有变更的，本基金将实时对其作念出相应调养，并以调 整变更后的投资比例为准。      （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 券，不进步该证券的 10%； 的 10%； 券领域的 10%； 各样资产相沿证券，不得进步其各样资产相沿证券忖度领域的 10％； 资产相沿证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不展 期； 基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；      （1）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；      （2）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （3）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股 票总市值的 20%；      （4）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一交往日基金资产净值的 20%；      （5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差狡计）应 当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；      （6）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；      （7）本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债 券总市值的 30%；   （8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，忖度（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定，其中， 债券资产占基金资产的比例为 0-40%；   （9）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交往日基金资产净值的 30%； 司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾的且在 本基金托管东说念主处托管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市 公司可流通股票的 30%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照顾东说念主之外的因素以致基金 不相宜前款所规则比例限定的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   本基金持有的通盘流通受限证券，其公允价值不得进步基金资产净值的 15%；本基金 持有的归拢流通受限证券，其公允价值不得进步本基金资产净值的 10%； 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 8、11、17、18 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金领域变 动等基金照顾东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金照顾东说念主应当 在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从 其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。   法律法例或监管部门变更或取消上述限定，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行适应程 序后，则本基金的上述投资不再受预计限定或相应变更。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、履行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。预计交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联交往应提交基金照顾东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金照顾东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照顾东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业圭臬的、经正式遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金照顾东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交往敌手。基金托管东说念主监督基金照顾东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名 单进行交往。基金照顾东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新， 新名单信服前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。 如基金照顾东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商照顾。   基金照顾东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往公法进行交往，并负 责照顾因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金照顾东说念主信服的时刻前仍未承担负约责 任过甚他预计法律使命的，基金照顾东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向预计交往对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金照顾东说念主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应及 时提醒基金照顾东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金照顾东说念主投资 流通受限证券进行监督。   基金照顾东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会预计规则，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，小心流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照顾东说念主是否遵循预计轨制、流动性风险处置预案以及 预计投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布紧要音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。本 基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照顾东说念主负责预计服务的 落实和合作，并确保基金托管东说念主不祥正常查询。因基金照顾东说念主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的使命与损失，及因流通受限证券存管 径直影响本基金安全的使命及损失，由基金照顾东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何方式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要照顾的基金投资比例限定失调、基金 流动性困难以及预计损失的派遣照顾程序，以及联系相当情况的处置。基金照顾东说念主应在初度 投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票预计流动性风险处置预案。   基金照顾东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对预计风险选择积极有 效的程序，在合理的时刻内有用照顾基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金照顾东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。如因基金照顾东说念主原因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿使命 的，基金照顾东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交联系书面辛勤，并保证向基金托管东说念主提供的联系辛勤信得过、准确、齐备。联系辛勤如有 调养，基金照顾东说念主应实时提供调养后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行辛勤。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司刚毅的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 体表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金联系投资流通受限证券比举例违反联系限定规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金照顾东说念主应在两个服务日内编制临时敷陈书，赐与公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例遵循情况。   （2）在基金投资流通受限证券照顾服务方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）联系比例限定的践诺情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金收益分拨、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金照顾 东说念主限期纠正。基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照顾东说念主收到书面 文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （八）基金照顾东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照顾东说念主应在规则时刻内答复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金照顾东说念主应积极配合提供 预计数据辛勤和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据交往标准依然顺利的指示违反法律、行政法例 和其他联系规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金照顾东说念主，由此变成的损 失由基金照顾东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会，同期文书 基金照顾东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金照顾东说念主无梗直原理，拒却、阻拦 对方根据本托管公约规则应用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主忽视警告仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照顾东说念主狡计的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金照顾东说念主指示办理计帐交收、预计信息表示和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、未 践诺或无故延伸践诺基金照顾东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本公约过甚他联系规则时，应实时以书面方式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面方式给基金照顾东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照顾东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照顾东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交预计辛勤以供基金照顾东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规则时刻内答复基金 照顾东说念主并改正。   （三）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无梗直原理，拒却、阻拦 对方根据本公约规则应用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照顾东说念主忽视警告仍不改正的，基金照顾东说念主应敷陈中国证监会。      四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 账户。 另行协商照顾。基金托管东说念主未经基金照顾东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交往交 收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户真贵费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主选择程序进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照顾东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金照顾东说念主开立并照顾。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金照顾东说念主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，遴聘具有从事证券预计 业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和照顾 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 照顾东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 证券账户。 金照顾东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。 用由基金照顾东说念主负责。   证券账户开户费由基金照顾东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金照顾东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照顾东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务，基 金照顾东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的规则以及基金照顾东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算协 议》践诺。 和基金托管东说念主协商说明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另 一方应赐与配合。 的投资业务，触及预计账户的开立、使用的，若无预计规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则践诺。   （五）债券托管专户的开设和照顾   《基金合同》顺利后，基金照顾东说念主负责以基金的口头苦求并取得插手寰宇银行间同行拆 借市集的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照顾东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和照顾 定的其他投资品种的投资业务时，若是触及预计账户的开设和使用，由基金照顾东说念主协助托管 东说念主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系公法使用 并照顾。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 东说念主理有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照顾东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用控制或督察的资产不承担 任何使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的督察   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金照顾东说念主负责。由基金照顾东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件辨认由基金照顾东说念主、基金托管东说念主督察。除本公约另有规则 外，基金照顾东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金照顾东说念主应保证基金照顾东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金照顾东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的保 管期限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金资产净值狡计和司帐复核 交往日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主每个交往日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 合同》的规则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主依据基金合同和预计法 律法例的规则对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和督察，基金照顾东说念主和基金托管东说念主 应辨认督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善督察，则按预计法例承 担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金照顾东说念主应将联系辛勤送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所保 管的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。   七、托管公约的变更与隔断   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）托管公约隔断的情形   八、争议照顾方式   因本托管公约产生或与之预计的争议，两边当事东说念主应通过协商、调和照顾，协商、调和 不可照顾的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事东说念主均有抑遏力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、力图、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律统带。            第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金照顾东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照顾东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、客服电话服务   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，基金份额持有东说念主可通过电话查询最新公 告信息、基金份额净值、基金账户余额、历史交往苦求与说明等信息。   东说念主工电话服务时刻为周一至周五的 9：00~17：00（法定节沐日除外）。   客户服务电话：4009-258-258   客户服务传真：010-50850777   二、在线辩论服务   投资东说念主可登录基金照顾东说念主网站（http://www.gsfunds.com.cn）通过“在线客服”或通过 基金照顾东说念主官方微信（国寿安保基金，微信号 gsfunds）“在线客服”栏目进行业务辩论或 留言。在线客服提供基金居品信息查询、基金业务辩论、服务投诉和建议等服务。   在线辩论服务时刻为周一至周五的 9：00~17：00（法定节沐日除外）。   三、资讯服务 理东说念主各样信息，包括账户信息、基金法律文献、基金照顾东说念主最新动态、热门问题等。   基金照顾东说念主网址：www.gsfunds.com.cn   电子信箱：service@gsfunds.com.cn 苦求。可定制的信息主要有：基金份额净值、交往说明、对账单服务等。基金照顾东说念主可根据 履行业务需要，调养定制信息的条件、方式和内容。   四、客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照顾东说念主提供的客服电言语音留言、东说念主工电话、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照顾东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或忽视建议。投资者还不错通过销 售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或忽视建议。   五、辛勤寄送   基金照顾东说念主负责向通过基金照顾东说念主的直销中心认购、申购本基金的基金份额持有东说念主寄送 预计辛勤，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购、申购本基金的基金份额持有东说念主寄送 预计辛勤。   基金照顾东说念主一般情况下通过书面或电子邮件方式向基金份额持有东说念主提供按期或不按期 对账单。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述客户服务电话或 其他方式预计基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募说明书。                第二十二部分 其他应表示事项 序号   公告事项                 法定表示方式      法定表示日历      国寿安保基金照顾有限公司旗下基金     证券时报、证监会规      国寿安保基金照顾有限公司对于调低旗    证券时报、证监会规      下部分基金费率并矫正基金合同的公告    定网站及公司网站      国寿安保基金照顾有限公司旗下基金     证券时报、证监会规      国寿安保基金照顾有限公司旗下基金     证券时报、证监会规      国寿安保基金照顾有限公司对于公司推动   证券时报、证监会规      股权变更的公告              定网站及公司网站      国寿安保基金照顾有限公司对于提醒投资   证券时报、证监会规      者连接完善客户身份信息的公告       定网站及公司网站      国寿安保基金照顾有限公司董事长变更公   证券时报、证监会规      告                    定网站及公司网站      国寿安保基金照顾有限公司旗下基金     证券时报、证监会规      国寿安保基金照顾有限公司对于高等照顾   证券时报、证监会规      东说念主员离任的公告              定网站及公司网站      国寿安保基金照顾有限公司旗下基金     证券时报、证监会规      国寿安保基金照顾有限公司旗下基金     证券时报、证监会规         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当辨认置备于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时刻查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所得到的文献过甚复印件，基金照顾东说念主和基金托管东说念主保证文本 的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金照顾东说念主的网站（www.gsfunds.com.cn）查阅和下载招募说 明书。            第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金照顾东说念主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金注册的文献 （二）《国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金托管公约》 （四）基金照顾东说念主业务经历批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照 （六）对于苦求召募注册国寿安保研究精选羼杂型证券投资基金之法律概念书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          国寿安保基金照顾有限公司

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